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进入新世纪,中国和美国的投资银行先后出现了较为严重的问题或危机。通过比较分析发现,内部风险管理缺陷、监管缺失、市场的不利变化是中美投资银行风险形成的共同原因。但美国投行的风险形成于衍生金融业务风险,我国投资银行的风险形成于违规、违法经营。我们不仅需要借鉴美国投资银行的风险管理教训,更需要完善我国投资银行的制度缺陷。