论文部分内容阅读
研发国际化作为跨国公司全球竞争新战略正逐渐显现，这种战略既给东道国带来了良好的机遇，也带来了巨大挑战。本文探讨了跨国公司研发国际化背景下影响东道国技术创新模式选择的因素，系统分析现有东道国技术创新模式的各种选择，并着重讨论各种创新模式的优缺点以及适用性。
影响东道国技术创新模式选择的因素
1、国家与政府因素。①国情因素。发展中国家大多经济基础薄弱、科技水平低下、研发能力不强等，因此在技术方面与发达国家存在较大差距。②政策导向。东道国的政策导向也是影响其技术创新模式选择的一个重要因素。颁布一系列吸引跨国公司R＆D投资方面的税收政策、财政政策和金融政策的同时，也要考虑跨国公司研发机构的进入给国内经济发展带来的影响，并制定适应本国国情的技术发展战略。
2、产业因素。①产业的技术阶段特征。企业技术创新模式的选择与其所处产业发展阶段有密切关系。a.萌芽期。b.成长期。c.成熟期。d.衰退期。②产业的组织特征。a.市场集中度。市场集中度是指企业产品市场壟断程度的大小，企业在该市场中战略的选择很大程度上取决于在既定垄断程度下，企业所处的市场地位，如果企业本身已处于垄断地位，它就会继续保持其地位。b.进入壁垒。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入的企业所遇到的障碍大小。如果进入壁垒势力较弱，多数企业就会采取模仿战略打入该市场。
3、企业因素。①生产规模与资金实力。企业的生产规模和资金实力也是影响企业技术创新模式选择的重要因素。②现有技术设备水平及技术积累。对于大多数发展中国家来说，技术设备和技术积累大都薄弱，并不具备自主研发实力，短期内仍将以学习或模仿型技术创新模式为主。③无形资产价值。随着市场加剧和知识经济的发展，无形资产占整个企业资产的比重越来越高，无形资产的范围也不断扩大，从商标、专利、专有技术、商誉发展到客户资源、人力资源等。无形资产通过人力资源的作用，将专利等体现在其生产的产品之中，就会生产出技术和知识含量更高的产品，人们使用了这些新产品之后能够产生出更大的经济效益。因此，无形资产价值的高低直接体现了企业现有技术水平，一定程度反映了企业的技术发展倾向
4、技术因素。①获取技术的难易程度。获取先进技术的难易程度与技术专有方的技术保护程度有关。②技术变化速度。技术变化的快慢也影响东道国企业技术创新模式的选择。③技术特征。根据企业开发的技术与企业现有技术相比所发生变化的程度，可以将企业技术开发分为核心技术开发、辅助性技术开发和技术改造。
研发国际化趋势下东道国技术创新基本模式
根据技术创新动力源的不同，人们将其技术创新模式分为技术推动模式、市场拉动模式以及两者的组合；根据技术创新的方法，人们将其分为模仿创新模式、合作创新模式和自主创新模式；根据经营管理形态可以将其分为自主开发型、联合开发型、开放型和依托型。综合起来，可以归纳为以下五种模式。
1、模仿创新模式。模仿创新的优势在于可以迅速获取先进技术，利用率先创新者已经创造并培育出来的市场需求，分享创新的超额利润；降低投资风险，规避市场成长初期的不稳定性，降低市场开发的风险。同时率先创新技术在已有产业内被加以模仿，往往会带来整个产业技术水平的改造和提高。与之相对应的模仿创新的最大缺点是被动性，技术开发方面缺乏超前性，对技术专有方的技术依赖加深。在技术上受制于人，在激烈的市场竞争中就会处于非常不利的境地。
模仿创新的适用性体现在：首先，从技术创新体的特征来看，采取这种战略的企业，一般技术实力较弱，自身的技术积累较差，技术的获取主要来自外部；其次，从技术特征来看，对于处于技术生命周期成长期向成熟期过渡阶段的技术，可以考虑采用模仿创新；再次，从产业特征来看，这种创新往往适用于那些产品创新率趋于稳定，需求量相对比较庞大的产业；最后，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业技术战略的重点在如何快速和低成本、低风险地获取所需要的技术，以获取超额利润，那么模仿创新是企业的最佳选择。
2、引进、消化、再创新模式。引进、消化、再创新模式又可以称作二次创新模式或跟踪创新模式。这种技术创新模式往往被看作是更高层次的模仿创新。它是指通过跨国公司外部化技术转移方式，企业直接引进购买国外或国内先进的核心技术和装备，经过消化吸收，不仅达到被模仿产品技术的水平，而且在此基础上加以改进和完善，并进行再次创新以超过原来的技术水平。这样，可以避免企业陷入“技术落后—引进技术—技术更落后—再引进技术”的技术引进陷阱。因此这种创新一般包括引进、消化和再创新三个阶段。其中的关键在于再创新阶段。但是这种技术创新模式也存在固有的缺陷。首先，引进的技术是未必都是世界上真正先进的。其次，这种技术创新模式也会加深技术接受方对技术专有方的技术依赖；第三，由于这种创新的技术前景和市场前景都比较确定，跟踪者不费多大力气就可以掌握和模仿这种技术，创新风险几乎为零，故有关企业都争先恐后地投入生产活动，其结果必然导致该产品或类似产品大量涌现，挫伤企业创新的积极性。
引进、消化、再创新模式的适用性体现在：第一，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力不强，但技术力量强，生产能力大，具有市场开拓能力，则可以考虑采用二次创新模式；第二，从技术特征来看，如果对于某类产品的“主导设计”已经确定，在产品生命周期进入成熟期即技术生命周期进入转换中期阶段，技术发展迅速，产品创新率趋于稳定，但技术创新的重点已转向工艺、质量、成本改善方面的创新。这时，企业可以考虑采用二次技术创新实现跨越式发展；第三，从产业特征来看，这种创新模式多适用于那些技术发展快速、需求量相对庞大的产业中。如通讯器材、电子电器等；第四，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业把改进产品质量，开拓国内新市场或保持现有市场份额，扩大原有产品使用范围作为创新的主要目标时，则应侧重于二次创新模式。
3、嵌入式技术创新模式。嵌入式技术创新模式是依靠跨国公司的内部化技术转移方式，通过直接投资，产生跨国公司对当地关联体、竞争性公司等相关机构的技术竞争效应、外溢效应和示范效应，从而带动发展中国家的技术创新与进步。
嵌入式技术创新模式可以推动东道国参与跨国公司在全球范围内的分工体系，促进国内企业成为跨国公司价值增值链条上的合作者；在合作与竞争过程中，提高东道国企业的技术水平和竞争能力；加速跨国公司向东道国的技术转移；降低技术转移成本，提高技术转移效率。最重要的是帮助发展中东道国获取跨国公司掌握的最新或最具有潜在市场开发价值的技术。
嵌入式技术发展模式也存在固有的缺陷：跨国公司通过在东道国设立R＆D分支机构，进入东道国市场，但是出于技术垄断和超额利润的考虑，跨国公司往往并不将产品生产的核心技术放在东道国进行研发，而只是从事调整产品和工艺以适应当地市场的研发工作。
嵌入式技术创新模式的适用性体现在：首先，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力不强，但技术力量强，生产能力大，具有市场开拓能力，而且跨国公司有意将其纳入世界市场的国家，可以考虑采用嵌入技术创新模式；其次，从技术特征来看，嵌入式技术创新中应用型技术占主导地位，但随着时间的推移，应用型技术的创新一般也会逐渐带动增长型技术创新；再次，从产业特征来看，嵌入式技术创新通常适用于那些技术发展快速，需求量相对庞大的产业中。如微电子、信息通讯等；最后，从企业技术创新的目标来看，如果企业以通过参与跨国公司在国际范围内的分工体系来推动企业技术进步为主要技术目标，那么可以考虑采用嵌入式技术创新模式。
4、合作开发创新模式。合作创新模式是指合作双方或多方在共同利益基础上资源结合实行技术创新。这种技术创新模式使得东道国企业通过参与各种不同形式的合作创新来促进企业的技术进步，有利于优化创新资源的组合，提高资源利用效率，分摊创新成本，分散创新风险，缩短创新周期。其最大的缺陷在于企业不能独占创新成果，获取绝对垄断优势。
合作开发创新模式的适用性体现在：首先，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力差，技術力量不强，只具备较强的生产与营销能力，可以考虑采用合作开发型技术创新模式；其次，从技术特征来看，对于所需技术力量强、资金投入较大的高新技术创新，可以考虑采用合作型技术创新模式；再次，从产业特征来看，高新技术和新兴产业比较适合采用合作型技术创新模式；最后，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业的技术发展目标是充分利用现有资源参与国际技术合作，通过促进合作开发科技成果商品化，来推动本企业的技术创新过程，那么可以采用合作型技术创新模式。
5、自主技术创新模式。自主创新也称作率先创新，这一模式是与引进和消化相结合的“外生型”技术相对应的。也就是以自身力量为基础，独立进行研究开发，实现新的科技成果的商品化。按技术创新主体的不同可以将自主技术创新分为科研机构自主创新和企业自主创新两种形式。
自主技术创新主要依靠在技术基础研究中的优势，不断发明创造出新的产品和工艺，从而控制技术的发展方向，占据技术发展的制高点，具有降低交易费用，提高创新效率的特点。通过自主技术创新模式，技术创新体可以获取技术上的领先地位，并通过技术壁垒形成垄断地位；较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得垄断利润；积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，这样可能会导致系列技术创新，形成新的垄断集群现象，带动一大批新产品的产生，推动新兴产业的发展。
自主技术创新也存在固有的一些缺陷：首先，这种技术创新对于企业的要求比较高，企业不仅要投入巨资进行技术的研发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，如微软公司一年的研发投入就相当于我国一年的科技经费；其次，自主技术创新具有高风险性和创新周期长的特点，研发的成功率相当低。据统计，在美国基础性研究只有30％能获得商业上的成功，只有12％能给企业带来利润；再次，市场开发难度大、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有。
自主技术创新的适用性体现在：第一，从技术创新体的实力来看，实施自主创新的企业必须既有较强的科学研究和技术开发能力，又有较强的运用新技术进行产品开发、设计、生产和营销的能力，还要有灵敏的信息反馈系统和决策系统以及承担风险的能力，同时，企业家必须具有对技术和经济机会敏锐的捕捉能力、分析能力以及决策魄力，卓越的组织才能，并充分调动技术创新各个环节、各方面的积极性。第二，从技术特征来看，对于技术进步速度缓慢，市场变化适中，技术力量要求不高和资金要求不大的适用技术的创新，或面对新技术进入市场有重大障碍的情况，可以考虑选择自主型技术创新模式；第三，从产业特征来看，一般来讲，新兴产业、高技术产业更侧重于自主创新模式；第四，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业将开发新产品、开拓国际市场、提高产品国际竞争力作为创新的首选目标，则应以自主创新模式为主。
(作者单位：安徽财经大学国际经济贸易学院)
影响东道国技术创新模式选择的因素
1、国家与政府因素。①国情因素。发展中国家大多经济基础薄弱、科技水平低下、研发能力不强等，因此在技术方面与发达国家存在较大差距。②政策导向。东道国的政策导向也是影响其技术创新模式选择的一个重要因素。颁布一系列吸引跨国公司R＆D投资方面的税收政策、财政政策和金融政策的同时，也要考虑跨国公司研发机构的进入给国内经济发展带来的影响，并制定适应本国国情的技术发展战略。
2、产业因素。①产业的技术阶段特征。企业技术创新模式的选择与其所处产业发展阶段有密切关系。a.萌芽期。b.成长期。c.成熟期。d.衰退期。②产业的组织特征。a.市场集中度。市场集中度是指企业产品市场壟断程度的大小，企业在该市场中战略的选择很大程度上取决于在既定垄断程度下，企业所处的市场地位，如果企业本身已处于垄断地位，它就会继续保持其地位。b.进入壁垒。进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入的企业所遇到的障碍大小。如果进入壁垒势力较弱，多数企业就会采取模仿战略打入该市场。
3、企业因素。①生产规模与资金实力。企业的生产规模和资金实力也是影响企业技术创新模式选择的重要因素。②现有技术设备水平及技术积累。对于大多数发展中国家来说，技术设备和技术积累大都薄弱，并不具备自主研发实力，短期内仍将以学习或模仿型技术创新模式为主。③无形资产价值。随着市场加剧和知识经济的发展，无形资产占整个企业资产的比重越来越高，无形资产的范围也不断扩大，从商标、专利、专有技术、商誉发展到客户资源、人力资源等。无形资产通过人力资源的作用，将专利等体现在其生产的产品之中，就会生产出技术和知识含量更高的产品，人们使用了这些新产品之后能够产生出更大的经济效益。因此，无形资产价值的高低直接体现了企业现有技术水平，一定程度反映了企业的技术发展倾向
4、技术因素。①获取技术的难易程度。获取先进技术的难易程度与技术专有方的技术保护程度有关。②技术变化速度。技术变化的快慢也影响东道国企业技术创新模式的选择。③技术特征。根据企业开发的技术与企业现有技术相比所发生变化的程度，可以将企业技术开发分为核心技术开发、辅助性技术开发和技术改造。
研发国际化趋势下东道国技术创新基本模式
根据技术创新动力源的不同，人们将其技术创新模式分为技术推动模式、市场拉动模式以及两者的组合；根据技术创新的方法，人们将其分为模仿创新模式、合作创新模式和自主创新模式；根据经营管理形态可以将其分为自主开发型、联合开发型、开放型和依托型。综合起来，可以归纳为以下五种模式。
1、模仿创新模式。模仿创新的优势在于可以迅速获取先进技术，利用率先创新者已经创造并培育出来的市场需求，分享创新的超额利润；降低投资风险，规避市场成长初期的不稳定性，降低市场开发的风险。同时率先创新技术在已有产业内被加以模仿，往往会带来整个产业技术水平的改造和提高。与之相对应的模仿创新的最大缺点是被动性，技术开发方面缺乏超前性，对技术专有方的技术依赖加深。在技术上受制于人，在激烈的市场竞争中就会处于非常不利的境地。
模仿创新的适用性体现在：首先，从技术创新体的特征来看，采取这种战略的企业，一般技术实力较弱，自身的技术积累较差，技术的获取主要来自外部；其次，从技术特征来看，对于处于技术生命周期成长期向成熟期过渡阶段的技术，可以考虑采用模仿创新；再次，从产业特征来看，这种创新往往适用于那些产品创新率趋于稳定，需求量相对比较庞大的产业；最后，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业技术战略的重点在如何快速和低成本、低风险地获取所需要的技术，以获取超额利润，那么模仿创新是企业的最佳选择。
2、引进、消化、再创新模式。引进、消化、再创新模式又可以称作二次创新模式或跟踪创新模式。这种技术创新模式往往被看作是更高层次的模仿创新。它是指通过跨国公司外部化技术转移方式，企业直接引进购买国外或国内先进的核心技术和装备，经过消化吸收，不仅达到被模仿产品技术的水平，而且在此基础上加以改进和完善，并进行再次创新以超过原来的技术水平。这样，可以避免企业陷入“技术落后—引进技术—技术更落后—再引进技术”的技术引进陷阱。因此这种创新一般包括引进、消化和再创新三个阶段。其中的关键在于再创新阶段。但是这种技术创新模式也存在固有的缺陷。首先，引进的技术是未必都是世界上真正先进的。其次，这种技术创新模式也会加深技术接受方对技术专有方的技术依赖；第三，由于这种创新的技术前景和市场前景都比较确定，跟踪者不费多大力气就可以掌握和模仿这种技术，创新风险几乎为零，故有关企业都争先恐后地投入生产活动，其结果必然导致该产品或类似产品大量涌现，挫伤企业创新的积极性。
引进、消化、再创新模式的适用性体现在：第一，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力不强，但技术力量强，生产能力大，具有市场开拓能力，则可以考虑采用二次创新模式；第二，从技术特征来看，如果对于某类产品的“主导设计”已经确定，在产品生命周期进入成熟期即技术生命周期进入转换中期阶段，技术发展迅速，产品创新率趋于稳定，但技术创新的重点已转向工艺、质量、成本改善方面的创新。这时，企业可以考虑采用二次技术创新实现跨越式发展；第三，从产业特征来看，这种创新模式多适用于那些技术发展快速、需求量相对庞大的产业中。如通讯器材、电子电器等；第四，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业把改进产品质量，开拓国内新市场或保持现有市场份额，扩大原有产品使用范围作为创新的主要目标时，则应侧重于二次创新模式。
3、嵌入式技术创新模式。嵌入式技术创新模式是依靠跨国公司的内部化技术转移方式，通过直接投资，产生跨国公司对当地关联体、竞争性公司等相关机构的技术竞争效应、外溢效应和示范效应，从而带动发展中国家的技术创新与进步。
嵌入式技术创新模式可以推动东道国参与跨国公司在全球范围内的分工体系，促进国内企业成为跨国公司价值增值链条上的合作者；在合作与竞争过程中，提高东道国企业的技术水平和竞争能力；加速跨国公司向东道国的技术转移；降低技术转移成本，提高技术转移效率。最重要的是帮助发展中东道国获取跨国公司掌握的最新或最具有潜在市场开发价值的技术。
嵌入式技术发展模式也存在固有的缺陷：跨国公司通过在东道国设立R＆D分支机构，进入东道国市场，但是出于技术垄断和超额利润的考虑，跨国公司往往并不将产品生产的核心技术放在东道国进行研发，而只是从事调整产品和工艺以适应当地市场的研发工作。
嵌入式技术创新模式的适用性体现在：首先，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力不强，但技术力量强，生产能力大，具有市场开拓能力，而且跨国公司有意将其纳入世界市场的国家，可以考虑采用嵌入技术创新模式；其次，从技术特征来看，嵌入式技术创新中应用型技术占主导地位，但随着时间的推移，应用型技术的创新一般也会逐渐带动增长型技术创新；再次，从产业特征来看，嵌入式技术创新通常适用于那些技术发展快速，需求量相对庞大的产业中。如微电子、信息通讯等；最后，从企业技术创新的目标来看，如果企业以通过参与跨国公司在国际范围内的分工体系来推动企业技术进步为主要技术目标，那么可以考虑采用嵌入式技术创新模式。
4、合作开发创新模式。合作创新模式是指合作双方或多方在共同利益基础上资源结合实行技术创新。这种技术创新模式使得东道国企业通过参与各种不同形式的合作创新来促进企业的技术进步，有利于优化创新资源的组合，提高资源利用效率，分摊创新成本，分散创新风险，缩短创新周期。其最大的缺陷在于企业不能独占创新成果，获取绝对垄断优势。
合作开发创新模式的适用性体现在：首先，从技术创新体的实力来看，如果技术创新体的科研能力差，技術力量不强，只具备较强的生产与营销能力，可以考虑采用合作开发型技术创新模式；其次，从技术特征来看，对于所需技术力量强、资金投入较大的高新技术创新，可以考虑采用合作型技术创新模式；再次，从产业特征来看，高新技术和新兴产业比较适合采用合作型技术创新模式；最后，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业的技术发展目标是充分利用现有资源参与国际技术合作，通过促进合作开发科技成果商品化，来推动本企业的技术创新过程，那么可以采用合作型技术创新模式。
5、自主技术创新模式。自主创新也称作率先创新，这一模式是与引进和消化相结合的“外生型”技术相对应的。也就是以自身力量为基础，独立进行研究开发，实现新的科技成果的商品化。按技术创新主体的不同可以将自主技术创新分为科研机构自主创新和企业自主创新两种形式。
自主技术创新主要依靠在技术基础研究中的优势，不断发明创造出新的产品和工艺，从而控制技术的发展方向，占据技术发展的制高点，具有降低交易费用，提高创新效率的特点。通过自主技术创新模式，技术创新体可以获取技术上的领先地位，并通过技术壁垒形成垄断地位；较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得垄断利润；积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，这样可能会导致系列技术创新，形成新的垄断集群现象，带动一大批新产品的产生，推动新兴产业的发展。
自主技术创新也存在固有的一些缺陷：首先，这种技术创新对于企业的要求比较高，企业不仅要投入巨资进行技术的研发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，如微软公司一年的研发投入就相当于我国一年的科技经费；其次，自主技术创新具有高风险性和创新周期长的特点，研发的成功率相当低。据统计，在美国基础性研究只有30％能获得商业上的成功，只有12％能给企业带来利润；再次，市场开发难度大、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有。
自主技术创新的适用性体现在：第一，从技术创新体的实力来看，实施自主创新的企业必须既有较强的科学研究和技术开发能力，又有较强的运用新技术进行产品开发、设计、生产和营销的能力，还要有灵敏的信息反馈系统和决策系统以及承担风险的能力，同时，企业家必须具有对技术和经济机会敏锐的捕捉能力、分析能力以及决策魄力，卓越的组织才能，并充分调动技术创新各个环节、各方面的积极性。第二，从技术特征来看，对于技术进步速度缓慢，市场变化适中，技术力量要求不高和资金要求不大的适用技术的创新，或面对新技术进入市场有重大障碍的情况，可以考虑选择自主型技术创新模式；第三，从产业特征来看，一般来讲，新兴产业、高技术产业更侧重于自主创新模式；第四，从企业技术创新的战略目标来看，如果企业将开发新产品、开拓国际市场、提高产品国际竞争力作为创新的首选目标，则应以自主创新模式为主。
(作者单位：安徽财经大学国际经济贸易学院)