【摘 要】
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证券公司违法违规经营的表现形式是多样化的,很难一一列举.理论界认为,证券公司"普遍"违法违规经营的原因无外乎以下几个方面:(1)证券公司治理缺失;(2)证券公司内部控制薄弱;
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证券公司违法违规经营的表现形式是多样化的,很难一一列举.理论界认为,证券公司"普遍"违法违规经营的原因无外乎以下几个方面:(1)证券公司治理缺失;(2)证券公司内部控制薄弱;(3)高管人员合规守法经营意识淡薄,缺乏诚信;(4)缺乏合法融资渠道;(5)监管政策失调,监管力度不够,监管法规滞后,等等.笔者认为,对于证券公司"普遍"违法违规经营问题,仅用以上原因解释是不全面、不公正的,而且无助于问题的解决,甚至会产生误导.我们有必要探求表象背后的深层原因.应当明确地说,缺
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