论文部分内容阅读
[摘要]长期以来，我国高校专利技术转化率一直偏低，存在高数量而低质量、有转化而低效益或无效益等问题，究其原因，主要有高校专利技术转化动力不足、转化模式不完善、现有的科研评价机制不健全、高校专利技术转化的内外部制度缺失、复合型专利转化人才缺乏、专利技术转化运作机制障碍等问题。为此，文章提出完善高校专利转化激励机制、建立并完善专利技术转化模式、从政策上保障高校专利技术转化、从高校内外组织机构上促进专利技术转化、建立复合型专利转化人才队伍、从高校科研自身注重专利技术转化等建议，以加强高校专利技术转化，进一步提高专利成果的产业化水平，提升高校知识产权的使用效益。
[关键词]高校专利技术 转化 问题 建议
[作者简介]司富春（1963- ），男，河南新郑人，全国政协委员，河南中医学院科技成果推广中心主任，教授，博士后，博士生导师，研究方向为中医学。（河南 郑州 450046）
[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2016）09-0027-03
高等院校是我国科技创新和技术进步的重要力量。一方面，高校获得了大量来自国家、地方的科技投入和支持，拥有良好的科研平台和先进的仪器设备；另一方面，高校在科技创新和技术研发领域具有显著的人才优势，高校产生的技术成果在国家科技进步中占据着重要地位。高校作为集教学、科研于一体的组织机构，是知识产权创造与转化的重要引领力量。加强高校科技创新发展与专利转化，能够有效解决国家、行业、企业等亟待解决的共性、技术性难题，推动经济社会发展。近年来，尽管全国高校专利申请和授权数量快速增长，但转化率低的问题依然突出。如何采取有效措施进一步加强高校专利技术转化，充分发挥专利技术的效能，对于加快实施知识产权战略、充分发挥专利在推动经济社会发展和转型升级中的支撑作用具有重要意义。
一、我国高校专利技术成果转化现状分析
1.党和国家高度重视科技成果转化。党的十八大以来，中央和地方政府高度重视科技成果转化尤其是实现科技创新和产业转型、激发科技创新原动力，要求促进科技成果转化，逐步形成“万众创新”的良好局面。2015年全国“两会”期间，国家对实施了近20年的《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行了修正，明确提出科技成果完成单位可以规定或与科技人员约定奖励报酬的方式和数额；没有规定或约定的，按照法定的最低标准给予奖励和报酬，极大地增强了科研人员从事科技成果转化工作的热情。2015年3月13日《中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出“加快下放科技成果使用、处置和收益权，提高科研人员成果转化收益比例，加大科研人员股权激励力度”，为科技成果转化提供了强有力的政策支持。
2.高校专利创新活力不断增强。随着我国高校日益重视专利技术研发，对科技创新和技术研发的投入不断加大，高校技术创新成果显著，专利申请量和授权量快速增长。2014 年，国家知识产权局共受理发明、实用新型和外观设计三种专利申请236.1万件，共授权专利130.3万件，国内职务发明专利授权中，企业专利9.2万件（占63.0%），高校专利3.8万件（占26.0%），科研机构和机关团体专利1.6万件（占11.0%）。2015年中国专利技术开发公司发布的《中国大学专利态势及影响力统计分析研究》报告显示，1985—2013年，全国39所“985高校”共提交专利申请22.8万件，授权专利12.4万件。高校是国内专利申请和授权各方中仅次于企业的重要主体之一，高校专利创新活力不断增强。
3.专利维持年限短，有效转化率低。尽管近年来我国高校在专利申请和授权数量上快速增长，但长期以来，专利维持年限短，有效转化率偏低。据有关统计，我国高校科技成果转化率普遍低于5%，①技术进步对经济增长的贡献率只有29%，远低于发达国家50%的水平。②我国每年拥有两万余项比较重大的科技成果和5000余项专利，但最终仅有不足10%的成果转化为工业产品，而发达国家的转化率高达60%，③这说明高校科技成果转化的潜力巨大。值得注意的是，从有效发明专利的平均维持年限来看，国内专利为6.0年，而国外来华专利为9.4年，国内专利与国外来华专利在质量上仍存在不小差距。
二、高校专利技术转化率低的原因分析
1.高校专利技术转化的动力不足。高校自身缺乏转化动力，专利技术产业化需要投入大量的人、财、物等资源，存在较高的技术转化风险，客观上限制了高校和个人产业化转化的动力。众多企业缺乏转化的内在需求，大型或高科技企业自身具备科研开发和技术引进消化的能力；小型或传统企业难以利用专利技术产业化获得近期效益，企业自身也很难投入大量风险资金引进新技术。
2.高校专利技术转化模式不完善。当前我国高校专利技术转化模式主要有高校直接将专利技术转移给企业（我国高校科技成果转化最典型和普遍的一种模式）、高校成立技术转移机构进行专利技术转化（包括技术转移办公室模式、技术转移中心模式和技术转移公司模式）、与地方政府成立合作机构进行专利技术转化（包括产学研合作办公室模式、省（市）校研究院模式和产学研基地模式）、高校与企业联合成立合作机构进行专利技术转化（包括校企联合研发机构模式和校企合作机构模式）等。④但是，各种技术转化模式均有其优势和不足，高校需要因校制宜，根据各自的发展特点，立足于服务经济社会发展的战略高度，积极探索构建相应的专利转化体系。
3.现有的科研评价机制不健全。大多数高校“重论文、轻专利，重专利申请、轻专利转化”的科研评价机制没有得到根本转变，科研项目、发明专利及授权数量、发表学术论文篇数和科技成果奖项等依然是科研项目评估、教师职称评审、科研人员成绩考核的主要考评指标；在选题及投入上，重视新项目新研究，轻视成果的产业化、市场化、商品化，导致专利技术成果普遍存在“重发明创造轻转化推广、重理论轻运用、重数量轻质量”等问题，实际上很难转化成产业。
[关键词]高校专利技术 转化 问题 建议
[作者简介]司富春（1963- ），男，河南新郑人，全国政协委员，河南中医学院科技成果推广中心主任，教授，博士后，博士生导师，研究方向为中医学。（河南 郑州 450046）
[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1004-3985（2016）09-0027-03
高等院校是我国科技创新和技术进步的重要力量。一方面，高校获得了大量来自国家、地方的科技投入和支持，拥有良好的科研平台和先进的仪器设备；另一方面，高校在科技创新和技术研发领域具有显著的人才优势，高校产生的技术成果在国家科技进步中占据着重要地位。高校作为集教学、科研于一体的组织机构，是知识产权创造与转化的重要引领力量。加强高校科技创新发展与专利转化，能够有效解决国家、行业、企业等亟待解决的共性、技术性难题，推动经济社会发展。近年来，尽管全国高校专利申请和授权数量快速增长，但转化率低的问题依然突出。如何采取有效措施进一步加强高校专利技术转化，充分发挥专利技术的效能，对于加快实施知识产权战略、充分发挥专利在推动经济社会发展和转型升级中的支撑作用具有重要意义。
一、我国高校专利技术成果转化现状分析
1.党和国家高度重视科技成果转化。党的十八大以来，中央和地方政府高度重视科技成果转化尤其是实现科技创新和产业转型、激发科技创新原动力，要求促进科技成果转化，逐步形成“万众创新”的良好局面。2015年全国“两会”期间，国家对实施了近20年的《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行了修正，明确提出科技成果完成单位可以规定或与科技人员约定奖励报酬的方式和数额；没有规定或约定的，按照法定的最低标准给予奖励和报酬，极大地增强了科研人员从事科技成果转化工作的热情。2015年3月13日《中共中央 国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》提出“加快下放科技成果使用、处置和收益权，提高科研人员成果转化收益比例，加大科研人员股权激励力度”，为科技成果转化提供了强有力的政策支持。
2.高校专利创新活力不断增强。随着我国高校日益重视专利技术研发，对科技创新和技术研发的投入不断加大，高校技术创新成果显著，专利申请量和授权量快速增长。2014 年，国家知识产权局共受理发明、实用新型和外观设计三种专利申请236.1万件，共授权专利130.3万件，国内职务发明专利授权中，企业专利9.2万件（占63.0%），高校专利3.8万件（占26.0%），科研机构和机关团体专利1.6万件（占11.0%）。2015年中国专利技术开发公司发布的《中国大学专利态势及影响力统计分析研究》报告显示，1985—2013年，全国39所“985高校”共提交专利申请22.8万件，授权专利12.4万件。高校是国内专利申请和授权各方中仅次于企业的重要主体之一，高校专利创新活力不断增强。
3.专利维持年限短，有效转化率低。尽管近年来我国高校在专利申请和授权数量上快速增长，但长期以来，专利维持年限短，有效转化率偏低。据有关统计，我国高校科技成果转化率普遍低于5%，①技术进步对经济增长的贡献率只有29%，远低于发达国家50%的水平。②我国每年拥有两万余项比较重大的科技成果和5000余项专利，但最终仅有不足10%的成果转化为工业产品，而发达国家的转化率高达60%，③这说明高校科技成果转化的潜力巨大。值得注意的是，从有效发明专利的平均维持年限来看，国内专利为6.0年，而国外来华专利为9.4年，国内专利与国外来华专利在质量上仍存在不小差距。
二、高校专利技术转化率低的原因分析
1.高校专利技术转化的动力不足。高校自身缺乏转化动力，专利技术产业化需要投入大量的人、财、物等资源，存在较高的技术转化风险，客观上限制了高校和个人产业化转化的动力。众多企业缺乏转化的内在需求，大型或高科技企业自身具备科研开发和技术引进消化的能力；小型或传统企业难以利用专利技术产业化获得近期效益，企业自身也很难投入大量风险资金引进新技术。
2.高校专利技术转化模式不完善。当前我国高校专利技术转化模式主要有高校直接将专利技术转移给企业（我国高校科技成果转化最典型和普遍的一种模式）、高校成立技术转移机构进行专利技术转化（包括技术转移办公室模式、技术转移中心模式和技术转移公司模式）、与地方政府成立合作机构进行专利技术转化（包括产学研合作办公室模式、省（市）校研究院模式和产学研基地模式）、高校与企业联合成立合作机构进行专利技术转化（包括校企联合研发机构模式和校企合作机构模式）等。④但是，各种技术转化模式均有其优势和不足，高校需要因校制宜，根据各自的发展特点，立足于服务经济社会发展的战略高度，积极探索构建相应的专利转化体系。
3.现有的科研评价机制不健全。大多数高校“重论文、轻专利，重专利申请、轻专利转化”的科研评价机制没有得到根本转变，科研项目、发明专利及授权数量、发表学术论文篇数和科技成果奖项等依然是科研项目评估、教师职称评审、科研人员成绩考核的主要考评指标；在选题及投入上，重视新项目新研究，轻视成果的产业化、市场化、商品化，导致专利技术成果普遍存在“重发明创造轻转化推广、重理论轻运用、重数量轻质量”等问题，实际上很难转化成产业。