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摘要：跨国公司的海外研发活动在最近的二十年中呈现飞速发展的趋势，海外研发活动的区位选择对跨国公司来说，具有战略性的意义。目前从国外文献中使用文献法梳理出跨国公司海外研发区位选择的影响因素，并以模糊综合评价方法在跨国公司海外研发区位选择决策中的应用。
关键词：跨国公司；海外；研发；区位；模糊综合评价
中图分类号：F276．7
文献标识码：A
跨国公司的海外研发活动在最近的二十年中呈现飞速发展的趋势，海外研发活动的区位选择无论是对母国、东道国都有影响，而对跨国公司自身来说，更是具有战略性的意义，是竞争优势的重要来源。目前，相关的文献中，大多是研究研发投资的动因和区位影响因素(zejan，1990；K．C．Fung，2004；Kuemmerie，1997)，系统研究跨国公司区位决策模式的不是很多，而能够给出定量模型的更少；另外，我国有越来越多的企业到海外投资，他们同样将要面临海外研发的问题。因此，建立定量分析模型，研究跨国公司海外研发的区位选择决策模式，在理论和实践上均具有一定的意义。成熟的定量分析在决策中的成功应用始于美国的兰德公司，在学术研究方面的应用要远远地成熟于在实践中的应用，因为企业的决策，特别是跨国公司的决策面临的不确定性是非常大的，在决策时需要定性与定量结合的方法，模糊综合评价就是这样一种好方法，比如：李媛、孙倩(2004)设计了跨国公司对外直接投资机会的指标体系，并采用二级模糊评价方法将指标体系量化。徐菱涓，刘宁晖(2006)运用多因素模糊综合评判方法，通过风险投资的项目评估模型的建立，以期对风险投资项目做出较为客观合理的评估。陈甲华，邹树梁等(2006)探讨了战略联盟协同效应评价的模糊综合评价方法与运用。
一、跨国公司海外研发区位因素的理论梳理
从目前的文献，特别是国外文献中，可以梳理出跨国公司海外研发的区位选择主要有以下三类影响因素：
(一)东道国的市场规模与结构
zejan (1990)对瑞士跨国公司的海外R&D投资的研究发现，东道国的市场规模和人均收入均对跨国公司在该国进行R&D投资有积极影响，为他国市场进行生产活动的海外子公司从事R&D活动的可能性更大。Christian Le Bas，Christophe Sierra(2002)的研究也证实了这个因素的存在。另外，市场结构也是一个重要因素，竞争程度越强越会导致跨国公司进行R&D投资。综合各类文献分析，在这类因素中，国家或地方的GDP、经济增长速度、人均收入、市场竞争状况、相关产业集聚程度是最典型的因素。
(二)东道国的技术水平和人才资源
近期，越来越多的研究显示了这种因素的作用。比如：Fors和zejan(1996)对瑞典跨国公司海外R&D机构的研究表明，瑞典跨国公司倾向于将海外R&D机构布局于自己所在领域技术专业化水平高的国家。Odagiti和Yasuda(1996)对254家日本制造业公司海外R&D活动的研究发现，对欧洲和美国的R&D投资，以获取新技术信息为重要目标。K．C．Fung，Hitomi Iizaka，Alan Siu(2004)的研究也显示了类似的结论。综合各类文献分析，在这类因素中，专利的授权数量、现有研发机构数量、R8D人员数量、人力资源成本是最典型的因素。
(三)东道国的政策与文化环境
Kuemmerie(1997)发现美国跨国公司海外R&D区位的选择除了受子公司生产规模、经营性质和东道国技术资源等因素的影响外，还与东道国政策环境，尤其是知识产权保护状况有很大关系。但Kumar(1995)关于知识产权因素则得出了发达国家与发展中国家存在不同情况的结论。Granstrand(1999)对日本和瑞典的跨国公司海外R&D活动进行了比较研究，发现心理距离对瑞典公司海外R&D区位决策有明显影响，但对日本公司影响不大。综合各类文献分析，在这类因素中，政府行政效率、优惠政策、知识产权保护状况、文化的相似性是最典型的因素。
二、跨国公司海外研发区位选择的模糊综合评价模型
在确定了跨国公司海外研发区位因素的基础之上，笔者以二级模糊综合评价方法为例来建立其区位选择决策模型。该模型的建立和使用分为四个步骤。
第一步，经将前文所梳理出的区位因素进行整理，得到区位因素集U，它包括了3个子因素集U1，U2，U3，它们分别代表了“东道国的市场规模与结构”、“东道国的技术水平和人才资源”、“东道国的政策与文化环境”，而Ui中的因素则用uij表示如表1所示。
其中Ui={ui1，ui2，…，uin}，i=1，2，3可满足
第二步，对每—个子因素集Ui，分别做出综合评判。设Y={y1，y2，y3，y4，y5}为评语集，该评语集代表了“非常重要”、“比较重要”、“一般重要”、“不重要”、“很不重要”五个等级，先采用专家打分的方法，就子因素集中每一个因素在Y中五个等级上打分，经加权平均得到数据，然后，进行权数分配，可使用专家调查统计的方法，分别得到子因素集中各因素的权向量：
即可得到二级评判向量。
第四步，综合评判决策过程。根据跨国公司海外研发区位选择多层次决策模型(表1)，选取相应的权重集，由决策小组成员就评估指标中的各个子因素进行评级。
三、对评价模型使用方法的讨论
在因素的选择上，由于各个跨国公司的所属行业、自身状况等区别较大，在应用该模型在建立评价矩阵时，可采用专家打分法，根据具体情况来具体地选择因素并进行权重的评级。另外，笔者仅示例了—个二级模糊综合评价模型，企业实际决策时，在因素的级别选取上，如果每个子因素集Ui(i=1，2，…，s)含有较多因素时，可将ui再进行划分，从而得到三级综合评价模型，甚至四级、五级综合评判模型。
另外，在评价方法上，如果能对每一个因素构造出—个隶属函数，再根据各种统计资料，计算出判断矩阵Ri。那么，这样做的定量化水平就会更进一步。关于模糊矩阵的合成运算算子，可采用主因素决定型，它在综合评价中的作用是由最大数值决定评价结果，其余数值在一定范围内变化时不会影响评价结果；如果评价结果需要再精细一些，可以使用主因素突出型，在评价中能够兼顾非主要指标的作用。算子的选择可根据行业或企业的实际情况选择使用。
(责任编辑：古岩)
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。
关键词：跨国公司；海外；研发；区位；模糊综合评价
中图分类号：F276．7
文献标识码：A
跨国公司的海外研发活动在最近的二十年中呈现飞速发展的趋势，海外研发活动的区位选择无论是对母国、东道国都有影响，而对跨国公司自身来说，更是具有战略性的意义，是竞争优势的重要来源。目前，相关的文献中，大多是研究研发投资的动因和区位影响因素(zejan，1990；K．C．Fung，2004；Kuemmerie，1997)，系统研究跨国公司区位决策模式的不是很多，而能够给出定量模型的更少；另外，我国有越来越多的企业到海外投资，他们同样将要面临海外研发的问题。因此，建立定量分析模型，研究跨国公司海外研发的区位选择决策模式，在理论和实践上均具有一定的意义。成熟的定量分析在决策中的成功应用始于美国的兰德公司，在学术研究方面的应用要远远地成熟于在实践中的应用，因为企业的决策，特别是跨国公司的决策面临的不确定性是非常大的，在决策时需要定性与定量结合的方法，模糊综合评价就是这样一种好方法，比如：李媛、孙倩(2004)设计了跨国公司对外直接投资机会的指标体系，并采用二级模糊评价方法将指标体系量化。徐菱涓，刘宁晖(2006)运用多因素模糊综合评判方法，通过风险投资的项目评估模型的建立，以期对风险投资项目做出较为客观合理的评估。陈甲华，邹树梁等(2006)探讨了战略联盟协同效应评价的模糊综合评价方法与运用。
一、跨国公司海外研发区位因素的理论梳理
从目前的文献，特别是国外文献中，可以梳理出跨国公司海外研发的区位选择主要有以下三类影响因素：
(一)东道国的市场规模与结构
zejan (1990)对瑞士跨国公司的海外R&D投资的研究发现，东道国的市场规模和人均收入均对跨国公司在该国进行R&D投资有积极影响，为他国市场进行生产活动的海外子公司从事R&D活动的可能性更大。Christian Le Bas，Christophe Sierra(2002)的研究也证实了这个因素的存在。另外，市场结构也是一个重要因素，竞争程度越强越会导致跨国公司进行R&D投资。综合各类文献分析，在这类因素中，国家或地方的GDP、经济增长速度、人均收入、市场竞争状况、相关产业集聚程度是最典型的因素。
(二)东道国的技术水平和人才资源
近期，越来越多的研究显示了这种因素的作用。比如：Fors和zejan(1996)对瑞典跨国公司海外R&D机构的研究表明，瑞典跨国公司倾向于将海外R&D机构布局于自己所在领域技术专业化水平高的国家。Odagiti和Yasuda(1996)对254家日本制造业公司海外R&D活动的研究发现，对欧洲和美国的R&D投资，以获取新技术信息为重要目标。K．C．Fung，Hitomi Iizaka，Alan Siu(2004)的研究也显示了类似的结论。综合各类文献分析，在这类因素中，专利的授权数量、现有研发机构数量、R8D人员数量、人力资源成本是最典型的因素。
(三)东道国的政策与文化环境
Kuemmerie(1997)发现美国跨国公司海外R&D区位的选择除了受子公司生产规模、经营性质和东道国技术资源等因素的影响外，还与东道国政策环境，尤其是知识产权保护状况有很大关系。但Kumar(1995)关于知识产权因素则得出了发达国家与发展中国家存在不同情况的结论。Granstrand(1999)对日本和瑞典的跨国公司海外R&D活动进行了比较研究，发现心理距离对瑞典公司海外R&D区位决策有明显影响，但对日本公司影响不大。综合各类文献分析，在这类因素中，政府行政效率、优惠政策、知识产权保护状况、文化的相似性是最典型的因素。
二、跨国公司海外研发区位选择的模糊综合评价模型
在确定了跨国公司海外研发区位因素的基础之上，笔者以二级模糊综合评价方法为例来建立其区位选择决策模型。该模型的建立和使用分为四个步骤。
第一步，经将前文所梳理出的区位因素进行整理，得到区位因素集U，它包括了3个子因素集U1，U2，U3，它们分别代表了“东道国的市场规模与结构”、“东道国的技术水平和人才资源”、“东道国的政策与文化环境”，而Ui中的因素则用uij表示如表1所示。
其中Ui={ui1，ui2，…，uin}，i=1，2，3可满足
第二步，对每—个子因素集Ui，分别做出综合评判。设Y={y1，y2，y3，y4，y5}为评语集，该评语集代表了“非常重要”、“比较重要”、“一般重要”、“不重要”、“很不重要”五个等级，先采用专家打分的方法，就子因素集中每一个因素在Y中五个等级上打分，经加权平均得到数据，然后，进行权数分配，可使用专家调查统计的方法，分别得到子因素集中各因素的权向量：
即可得到二级评判向量。
第四步，综合评判决策过程。根据跨国公司海外研发区位选择多层次决策模型(表1)，选取相应的权重集，由决策小组成员就评估指标中的各个子因素进行评级。
三、对评价模型使用方法的讨论
在因素的选择上，由于各个跨国公司的所属行业、自身状况等区别较大，在应用该模型在建立评价矩阵时，可采用专家打分法，根据具体情况来具体地选择因素并进行权重的评级。另外，笔者仅示例了—个二级模糊综合评价模型，企业实际决策时，在因素的级别选取上，如果每个子因素集Ui(i=1，2，…，s)含有较多因素时，可将ui再进行划分，从而得到三级综合评价模型，甚至四级、五级综合评判模型。
另外，在评价方法上，如果能对每一个因素构造出—个隶属函数，再根据各种统计资料，计算出判断矩阵Ri。那么，这样做的定量化水平就会更进一步。关于模糊矩阵的合成运算算子，可采用主因素决定型，它在综合评价中的作用是由最大数值决定评价结果，其余数值在一定范围内变化时不会影响评价结果；如果评价结果需要再精细一些，可以使用主因素突出型，在评价中能够兼顾非主要指标的作用。算子的选择可根据行业或企业的实际情况选择使用。
(责任编辑：古岩)
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。