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【摘要】一直以来我国中小企业的知识产权发展存在诸多问题，企业自身法律意识的淡薄、政府的主导力量不够和法律体系的不完善都导致我国中小企业在知识产权领域的进展不尽如人意。中小企业在国民经济运行中地位重要、数量庞大、贡献极其显著，是推动创新驱动发展的重要力量。中小企业知识产权发展对创新型国家建设具有重要意义。
【关键词】中小企业；知识产权；创新性国家建设
一、引言
我国在2012年成为专利申请第一大国，PCT国际专利申请量增速位居世界第一。创新能力与国外差距逐步缩小，促进我国技术创新的成果化、产业化和商品化，实现知识产权的社会经济价值，已日益突出和重要。我国专利开发、技术革新、新产品创造绝大部分都是由中小企业完成的，中小企业是推动创新驱动发展的主要力量。因此，提升我国中小企业知识产权管理和保护能力，对于切实发挥知识产权在经济社会发展中的支撑保障功能、增强创新驱动发展建设创新型国家意义重大。
二、我国中小企业知识产权发展现状和主要问题
改革开放以来我国中小企业如雨后春笋般生长，为繁荣经济、创造财富、扩大就业等等贡献巨大。但是由于种种原因，我国中小企业知识产权的发展相对落后，笔者认为主要现状和问题如下：
（一）中小企业对知识产权法律意识的缺失
长期以来我国中小企业在发展过程中把主要精力投放在提高生产效率、扩大生产规模等直观目标追求上，只注重生产能力却没有对知识产权法律意识引起足够重视。我国中小企业对知识产权法律意识的缺失主要体现在三个方面：第一、管理层通常认为只要掌握技术和人才，就可以谋得企业的发展，却忽视知识产权从业人员的专业作用；第二、企业在发明创造和技术改进以及商标的法律保护不够重视，没有及时保护这些无权利形资，企业的这些不良习惯都可能为以后的专利、商标的被侵权和不正当竞争埋下伏笔；第三、中小企业具有高度的市场敏锐性，当他们捕捉到绝佳的市场机会时会为了高额利润马上进行组织生产，很少对是否侵权进行严格的论证。知识产权法律意识的缺失导致的专利、商标纠纷严重损害市场秩序，造成资源的极大浪费，其惨痛教训引人深思。
（二）中小企业缺乏健全的知识产权管理体系
由于资金短缺，企业把紧张的资金投放在高回报的生产或者服务产品中，却不愿意拿出资金建立专门的知识产权管理体系。知识产权经营管理工作未纳入企业的常规战略管理，这样的举动不利于维护自身知识产权，也极大的削弱了主创新动力，不能建立起自身的知识产权发展战略，更无法在激烈的市场竞争中增强优势。
（三）知识产权评估机制和企业融资没有对接
截止2008年11月份以前的十年当中，163万专利权中仅682项得到银行贷款，不到总数的0.05%。知识产权转化为企业的无形资产后扮演着越来越重要的角色，一方面为企业的发展壮大提供技术支撑，另一方面为企业的融资开辟了暂新的路径。由于其特殊性，知识产权在企业融资领域面临着价值难以准确评估的尴尬。全面综合准确地就评估对象做出符合市场风险控制范围内的价值判断才能有效地与企业融资活动对接。很遗憾，目前在中国知识产权在中小企业融资过程中遇到了担保质押的法律制度不完善、知识产权质押评估不规范、知识产权质押经验不足、知识产权质押物处置困难等艰难问题。
（四）没有建立高流动性的知识产权交易市场
知识产权交易市场建立主的两个主要大问题是法律制度缺失和有效监管。法律制度缺失是知识产权交易市场建立发展完善的极大阻碍，体现两个方面：第一，专门的投资公司法尚未出台，技术产权交易投资主体的地位无明确规定。普通公司法严格约束经营行为，限制法人资本的使用，阻碍民间闲散资金进入资本市场，限制了技术产权交易的发展。第二，知识产权交易组织的法律地位没有明确规定。我们没有参照证券法对股份公司股权转让交易的规定，出台一部完整的规定产权交易及技术交易的法律规范。部分地方性的法规和规章在规范产权技术交易起到一定积极作用，由于法律效力低，对产权技术交易的发展完善作用有限。监管层面最大的风险就是市场利益主体的密谋行为，交易各方、服务中介、交易所甚至行政主管部门等大量存在着利益密谋的非法行为，这些都妨害了中小企业知识产权的公正交易。
（五）政府对中小企业的导向性政策力度有限
政府导向性政策在制定和落实如果不能根本性破解中小企业面临的难题，中小企业就难以在知识产权发展上取得进步。目前我们的政策导向性力度有限是多方面的，主要表现：第一、在复合型高层次专业人才的培养上并没有制定长远的政策性规划，没有对相应人员进行专业培训工作，导致我们缺乏大批精通法律、技术、外语和国际贸易的高端人才，以至于在与知识产权有关的经济贸易活动中缺少强有力的人才支撑。第二、政府对中小企业的激励措施有限。以河南省为例，《河南省专利保护条例》第二章第六条仅对国有企事业单位的知识产权进行有限的奖励，通篇没有提到非国有的中小企业的鼓励政策和具体办法。据调查，河南省部分城市的科技局和其他有关部门也有政策性奖励，但是相当一部分奖励只有区区几百元，激励资金杯水车薪。第三、我们在税收优惠的鼓励措施上力度也有限，而且很难照顾到大部分中小企业。
（六）缺乏完善的体系性知识产权法律规范
从我国知识产权法律体系的实践上来讲，体系不够科学完整，现行的各单独法律的内容、手段等不够统一、协调，并且我们没有跟上经济社会发展的进程及时出台商业秘密保护方面的相关法律。从知识产权法的结构上来说，没有有效的贯彻结构优化原则。专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法以单行法的形式出现分别对涉及专利、商标、著作权等权利和不正当竞争进行了界定和规范，难免地产生共性内容的重复规定以及在保护标准、权利范围、举证责任等方面的规定中存在竞合、交叉和冲突等问题。由不同部门分别起草相关单行法，这种分散式的立法的模式带来了知识产权单行法之间在法律责任制度上的不协调问题。仅著作权法具体规定了承担民事责任的方式，而专利法、商标法、反不正当竞争法没则没有规定，并且每一种责任方式的适用也不够清晰明确，直接对执法活动效果产生影响。 （七）缺乏形式多样的知识产权纷争解决机制
在我国现阶段解决知识产权纷争的主要途径是司法审判和行政救济。知识产权纷争案件解决的时间太久使得中小企业丧失了最佳的市场捕捉机会，加大了机会成本。处理案件往往支付高额的费用，也使得资金紧缺的中小企业无力承担高额的成本。知识产权的维权成本过高，也导致了大批中小企业对知识产权的保护不够重视。
三、解决我国中小企业知识产权发展问题的基本策略
我国中小企业的知识产权发展中所面临的诸多的问题能否解决直接关系到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家的这一战略目标。笔者认为解决我国中小企业知识产权发展问题应该从以下三个方面着手：
（一）完善保护中小企业知识产权的法律法规
我国已经基本建立了与trips协议要求相一致的知识产权法律体系，在加入WTO后相继修改了一系列法律规范，可是这些措施远远未能达到建立知识产权强国的要求，就整个知识产权法律体系对个体智力创造和企业技术创新激励保障发挥的作用来看，还不尽如人意。为此，我们应尽快对空白调整领域进行立法，积极整合完善现行的法律，要做到对中小企业的知识产权发展上提供法律保障，同时我们呼吁在合适的时间内推出中国的体系化的《知识产权法典》对知识产权领域进行全方位地协调统一调整。
（二）政府在中小企业知识产权发展中加强主导作用
破解中小企业知识产权发展中的难题关键在于政府的主导作用。政府应加强以下几个方面的工作：加大普法教育，大力宣传知识产权法律知识，通过司法解释对侵权行为要严格惩治，让全社会在潜移默化中形成强烈的知识产权观念；制定合理完善的激励政策，使政策能够真正落实到位，切实做到对中小企业知识产权的发展起到推动作用；加快建设知识产权公共信息服务体系，政府主导建立健全知识产权评价机制，提升知识产权交易市场的高效流动性，尽快解决知识产权作为新的路径在中小企业融资中的难题；引导和扶持知识产权代理行业的发展，建立信息服务的中介机构，建立知识产权的管理、咨询、培训服务机构，让中介机构更好地为中小企业提供服务；应当充分发挥行业解纷自律作用。知识产权行政管理部门应当和行业协会通力合作，构建区域性和行业性的知识产权自律保护机制，鼓励支持行业协会开展对知识产权维权服务和纠纷调解工作；培养复合型高端人才，为中小企业知识产权发展提供重要的人力资源。
（三）中小企业对知识产权的认识提升到战略高度
企业之间的竞争越来越倾向核心技术的开发、利用与保护，越来越重视商业秘密的保护和市场的品牌形象的树立。归根结底，未来市场竞争的核心就是知识产权的竞争。中小企业必须改变根深蒂固的落后思想，应尽快形成强烈的知识产权观念。在国内经济结构调整、产业升级和国际经济贸易一体化的大环境下，中小企业在残酷的市场竞争立于不败之地就必须掌握核心技术、加强自身知识产权创造和保护能力、树立良好的企业品牌形象，务必打好知识产权战略这一副硬牌。中小企业必须深刻认识知识产权作为生产要素的核心作用，必须将知识产权战略提升到企业发展的战略高度纳入常规管理，只有增强企业的知识产权能力才能经得起激烈的竞争考验并赢得发展。
四、中小企业知识产权的发展对创新型国家建设的重要意义
中小企业占中国企业数量的98%以上，2011年为新增就业岗位的贡献占85%，生产的新产品占75%，发明专利的贡献占65%，为GDP的贡献占60%，为税收的贡献占50%。中小企业在促进增加就业、创造物质财富、出口产品创汇、扩大财政税收、推进金融发展和社会经济进步贡献巨大。鉴于在国民经济运行中的重要地位和巨大贡献，数量庞大的中小企业毫无疑问成为推动创新驱动发展的重要力量。可以得出这样的结论：中小企业知识产权发展问题的解决事关创新型国家建设的全局。以技术创新为经济社会发展核心驱动力的创新性国家建设目标的实现很大程度上取决于中小企业的科技创新水平，尤其取决于中小企业的知识产权实现社会经济价值的能力。中小企业转变传统经营模式走知识产权战略的发展道路，把资金投向资本和科技密集型产业促进创新技术的成果化、产业化、商品化，不仅能够加快调整经济结构、促进产业全面升级还能转变经济发展方式，更重要的是能够真正做到以科技进步推动经济社会健康持续发展，真正提高科技创新对经济社会发展的贡献率，提高国民的生活质量，进而构建名副其实的创新型国家。
参考文献：
[1][美]韦斯顿-安森.知识产权价值评估基础[M].北京：知识产权出版社，2009.
[2]郑成思.知识产权法论[M].北京：法律出版社，1998.
[3]马骏.中小企业发展现状、问题和政策[EB/OL].新浪财经，2012.4.
[4]杨雄文.系统科学视野下的知识产权[M].北京：法律出版社，2009.
[5]吴汉东.知识产权制度基础理论研究[M].北京：知识产权出版社，2009.
[6]吴汉东.知识产权保护论[J]法学研究，2000（1）.
[7]夏建国.制定统一知识产权法典的几点思考[J].河北法学，2001（3）.
[8]吴汉东.国际化、现代化与法典化：中国知识产权制度的发展道路[J].法商研究，2004（3）.
[9]罗东川.论我国知识产权法律责任制度[M].知识产权审判指导与参考.北京：法律出版社，2001第2卷.
【关键词】中小企业；知识产权；创新性国家建设
一、引言
我国在2012年成为专利申请第一大国，PCT国际专利申请量增速位居世界第一。创新能力与国外差距逐步缩小，促进我国技术创新的成果化、产业化和商品化，实现知识产权的社会经济价值，已日益突出和重要。我国专利开发、技术革新、新产品创造绝大部分都是由中小企业完成的，中小企业是推动创新驱动发展的主要力量。因此，提升我国中小企业知识产权管理和保护能力，对于切实发挥知识产权在经济社会发展中的支撑保障功能、增强创新驱动发展建设创新型国家意义重大。
二、我国中小企业知识产权发展现状和主要问题
改革开放以来我国中小企业如雨后春笋般生长，为繁荣经济、创造财富、扩大就业等等贡献巨大。但是由于种种原因，我国中小企业知识产权的发展相对落后，笔者认为主要现状和问题如下：
（一）中小企业对知识产权法律意识的缺失
长期以来我国中小企业在发展过程中把主要精力投放在提高生产效率、扩大生产规模等直观目标追求上，只注重生产能力却没有对知识产权法律意识引起足够重视。我国中小企业对知识产权法律意识的缺失主要体现在三个方面：第一、管理层通常认为只要掌握技术和人才，就可以谋得企业的发展，却忽视知识产权从业人员的专业作用；第二、企业在发明创造和技术改进以及商标的法律保护不够重视，没有及时保护这些无权利形资，企业的这些不良习惯都可能为以后的专利、商标的被侵权和不正当竞争埋下伏笔；第三、中小企业具有高度的市场敏锐性，当他们捕捉到绝佳的市场机会时会为了高额利润马上进行组织生产，很少对是否侵权进行严格的论证。知识产权法律意识的缺失导致的专利、商标纠纷严重损害市场秩序，造成资源的极大浪费，其惨痛教训引人深思。
（二）中小企业缺乏健全的知识产权管理体系
由于资金短缺，企业把紧张的资金投放在高回报的生产或者服务产品中，却不愿意拿出资金建立专门的知识产权管理体系。知识产权经营管理工作未纳入企业的常规战略管理，这样的举动不利于维护自身知识产权，也极大的削弱了主创新动力，不能建立起自身的知识产权发展战略，更无法在激烈的市场竞争中增强优势。
（三）知识产权评估机制和企业融资没有对接
截止2008年11月份以前的十年当中，163万专利权中仅682项得到银行贷款，不到总数的0.05%。知识产权转化为企业的无形资产后扮演着越来越重要的角色，一方面为企业的发展壮大提供技术支撑，另一方面为企业的融资开辟了暂新的路径。由于其特殊性，知识产权在企业融资领域面临着价值难以准确评估的尴尬。全面综合准确地就评估对象做出符合市场风险控制范围内的价值判断才能有效地与企业融资活动对接。很遗憾，目前在中国知识产权在中小企业融资过程中遇到了担保质押的法律制度不完善、知识产权质押评估不规范、知识产权质押经验不足、知识产权质押物处置困难等艰难问题。
（四）没有建立高流动性的知识产权交易市场
知识产权交易市场建立主的两个主要大问题是法律制度缺失和有效监管。法律制度缺失是知识产权交易市场建立发展完善的极大阻碍，体现两个方面：第一，专门的投资公司法尚未出台，技术产权交易投资主体的地位无明确规定。普通公司法严格约束经营行为，限制法人资本的使用，阻碍民间闲散资金进入资本市场，限制了技术产权交易的发展。第二，知识产权交易组织的法律地位没有明确规定。我们没有参照证券法对股份公司股权转让交易的规定，出台一部完整的规定产权交易及技术交易的法律规范。部分地方性的法规和规章在规范产权技术交易起到一定积极作用，由于法律效力低，对产权技术交易的发展完善作用有限。监管层面最大的风险就是市场利益主体的密谋行为，交易各方、服务中介、交易所甚至行政主管部门等大量存在着利益密谋的非法行为，这些都妨害了中小企业知识产权的公正交易。
（五）政府对中小企业的导向性政策力度有限
政府导向性政策在制定和落实如果不能根本性破解中小企业面临的难题，中小企业就难以在知识产权发展上取得进步。目前我们的政策导向性力度有限是多方面的，主要表现：第一、在复合型高层次专业人才的培养上并没有制定长远的政策性规划，没有对相应人员进行专业培训工作，导致我们缺乏大批精通法律、技术、外语和国际贸易的高端人才，以至于在与知识产权有关的经济贸易活动中缺少强有力的人才支撑。第二、政府对中小企业的激励措施有限。以河南省为例，《河南省专利保护条例》第二章第六条仅对国有企事业单位的知识产权进行有限的奖励，通篇没有提到非国有的中小企业的鼓励政策和具体办法。据调查，河南省部分城市的科技局和其他有关部门也有政策性奖励，但是相当一部分奖励只有区区几百元，激励资金杯水车薪。第三、我们在税收优惠的鼓励措施上力度也有限，而且很难照顾到大部分中小企业。
（六）缺乏完善的体系性知识产权法律规范
从我国知识产权法律体系的实践上来讲，体系不够科学完整，现行的各单独法律的内容、手段等不够统一、协调，并且我们没有跟上经济社会发展的进程及时出台商业秘密保护方面的相关法律。从知识产权法的结构上来说，没有有效的贯彻结构优化原则。专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法以单行法的形式出现分别对涉及专利、商标、著作权等权利和不正当竞争进行了界定和规范，难免地产生共性内容的重复规定以及在保护标准、权利范围、举证责任等方面的规定中存在竞合、交叉和冲突等问题。由不同部门分别起草相关单行法，这种分散式的立法的模式带来了知识产权单行法之间在法律责任制度上的不协调问题。仅著作权法具体规定了承担民事责任的方式，而专利法、商标法、反不正当竞争法没则没有规定，并且每一种责任方式的适用也不够清晰明确，直接对执法活动效果产生影响。 （七）缺乏形式多样的知识产权纷争解决机制
在我国现阶段解决知识产权纷争的主要途径是司法审判和行政救济。知识产权纷争案件解决的时间太久使得中小企业丧失了最佳的市场捕捉机会，加大了机会成本。处理案件往往支付高额的费用，也使得资金紧缺的中小企业无力承担高额的成本。知识产权的维权成本过高，也导致了大批中小企业对知识产权的保护不够重视。
三、解决我国中小企业知识产权发展问题的基本策略
我国中小企业的知识产权发展中所面临的诸多的问题能否解决直接关系到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家的这一战略目标。笔者认为解决我国中小企业知识产权发展问题应该从以下三个方面着手：
（一）完善保护中小企业知识产权的法律法规
我国已经基本建立了与trips协议要求相一致的知识产权法律体系，在加入WTO后相继修改了一系列法律规范，可是这些措施远远未能达到建立知识产权强国的要求，就整个知识产权法律体系对个体智力创造和企业技术创新激励保障发挥的作用来看，还不尽如人意。为此，我们应尽快对空白调整领域进行立法，积极整合完善现行的法律，要做到对中小企业的知识产权发展上提供法律保障，同时我们呼吁在合适的时间内推出中国的体系化的《知识产权法典》对知识产权领域进行全方位地协调统一调整。
（二）政府在中小企业知识产权发展中加强主导作用
破解中小企业知识产权发展中的难题关键在于政府的主导作用。政府应加强以下几个方面的工作：加大普法教育，大力宣传知识产权法律知识，通过司法解释对侵权行为要严格惩治，让全社会在潜移默化中形成强烈的知识产权观念；制定合理完善的激励政策，使政策能够真正落实到位，切实做到对中小企业知识产权的发展起到推动作用；加快建设知识产权公共信息服务体系，政府主导建立健全知识产权评价机制，提升知识产权交易市场的高效流动性，尽快解决知识产权作为新的路径在中小企业融资中的难题；引导和扶持知识产权代理行业的发展，建立信息服务的中介机构，建立知识产权的管理、咨询、培训服务机构，让中介机构更好地为中小企业提供服务；应当充分发挥行业解纷自律作用。知识产权行政管理部门应当和行业协会通力合作，构建区域性和行业性的知识产权自律保护机制，鼓励支持行业协会开展对知识产权维权服务和纠纷调解工作；培养复合型高端人才，为中小企业知识产权发展提供重要的人力资源。
（三）中小企业对知识产权的认识提升到战略高度
企业之间的竞争越来越倾向核心技术的开发、利用与保护，越来越重视商业秘密的保护和市场的品牌形象的树立。归根结底，未来市场竞争的核心就是知识产权的竞争。中小企业必须改变根深蒂固的落后思想，应尽快形成强烈的知识产权观念。在国内经济结构调整、产业升级和国际经济贸易一体化的大环境下，中小企业在残酷的市场竞争立于不败之地就必须掌握核心技术、加强自身知识产权创造和保护能力、树立良好的企业品牌形象，务必打好知识产权战略这一副硬牌。中小企业必须深刻认识知识产权作为生产要素的核心作用，必须将知识产权战略提升到企业发展的战略高度纳入常规管理，只有增强企业的知识产权能力才能经得起激烈的竞争考验并赢得发展。
四、中小企业知识产权的发展对创新型国家建设的重要意义
中小企业占中国企业数量的98%以上，2011年为新增就业岗位的贡献占85%，生产的新产品占75%，发明专利的贡献占65%，为GDP的贡献占60%，为税收的贡献占50%。中小企业在促进增加就业、创造物质财富、出口产品创汇、扩大财政税收、推进金融发展和社会经济进步贡献巨大。鉴于在国民经济运行中的重要地位和巨大贡献，数量庞大的中小企业毫无疑问成为推动创新驱动发展的重要力量。可以得出这样的结论：中小企业知识产权发展问题的解决事关创新型国家建设的全局。以技术创新为经济社会发展核心驱动力的创新性国家建设目标的实现很大程度上取决于中小企业的科技创新水平，尤其取决于中小企业的知识产权实现社会经济价值的能力。中小企业转变传统经营模式走知识产权战略的发展道路，把资金投向资本和科技密集型产业促进创新技术的成果化、产业化、商品化，不仅能够加快调整经济结构、促进产业全面升级还能转变经济发展方式，更重要的是能够真正做到以科技进步推动经济社会健康持续发展，真正提高科技创新对经济社会发展的贡献率，提高国民的生活质量，进而构建名副其实的创新型国家。
参考文献：
[1][美]韦斯顿-安森.知识产权价值评估基础[M].北京：知识产权出版社，2009.
[2]郑成思.知识产权法论[M].北京：法律出版社，1998.
[3]马骏.中小企业发展现状、问题和政策[EB/OL].新浪财经，2012.4.
[4]杨雄文.系统科学视野下的知识产权[M].北京：法律出版社，2009.
[5]吴汉东.知识产权制度基础理论研究[M].北京：知识产权出版社，2009.
[6]吴汉东.知识产权保护论[J]法学研究，2000（1）.
[7]夏建国.制定统一知识产权法典的几点思考[J].河北法学，2001（3）.
[8]吴汉东.国际化、现代化与法典化：中国知识产权制度的发展道路[J].法商研究，2004（3）.
[9]罗东川.论我国知识产权法律责任制度[M].知识产权审判指导与参考.北京：法律出版社，2001第2卷.