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摘要：施工企业要想获取更多的合理利润，就必须重视施工索赔工作。索赔既是合同管理、项目管理的重要环节，更是承包商挽回利益损失的重要手段。因此，施工企业一定要善于运用施工索赔这个重要工具，做到索赔有理、有据、有节、有度，使自身的利益能够得到及时、合理的补偿。本文首先对施工索赔进行了概述，然后归纳了建筑工程中施工索赔发生的原因，最后详细探讨了建筑工程中施工索赔管理的主要任务及管理的策略。
关键词：建筑工程；施工索赔；工程变更；合同；谈判
Pick to: construction enterprises want to get more reasonable profit, we must attach importance to the construction claim work. Claim is an important part of the contract management, project management, especially the contractor save interest loss of the important means. Therefore, construction enterprises must be good at using this important tool, construction claims do claim right, according to plans, and moderately, to their own interests can be timely and reasonable compensation. This article first has carried on the outline of construction claim, and then summarizes the reason of construction claims occurred in construction engineering, the construction engineering are discussed in detail in the main task of the construction claims management and management strategy.
Keywords: building engineering; Construction claims; Engineering change; The contract; negotiations
中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)
索赔概述
（一）索赔的含义
索赔是指由于合同一方违约而导致另一方遭受损失时的由违约方提出的赔偿要求的权利。可见索赔不只是索取赔偿，更是一种“权利主张”。施工索赔主要是指业主和承包商之间由于对方不履行或不完全履行合同，或由于对方行为及无法防止的外因使权利人受到损失时而提出的费用或工期的补偿要求。
在建筑工程承包过程中，索赔管理主要包括索赔和反索赔。按照FIDIC合同，索赔是双方面的，承包商向业主提出索赔，则业主反索赔；同时业主也可以向承包商提出索赔，则承包商必须反索赔。索赔通常是对自己已经受到的损失进行追索，而反索赔则着眼于损失的防止和减少。
索赔和反索赔都是合同赋予双方的合法权利，是一种正当的权利要求，而非无理的争理，是一种经济补偿行为，并不是对过错方的惩罚。发生索赔事情也并不意味着双方一定要诉讼或仲裁。索赔是在合同履行过程中的一项管理活动，大多可以通过协商、谈判和调解等方式解决。
（二）索赔的分类
工程索赔按照不同索赔目的、原因和处理方式等来划分，通常具有不同的内容。根据不同的分类方法，通常将工程索赔划分为以下4 类：
按索赔目的分类
通常分工期索赔和经济索赔。工期索赔指借助材料说明达到延长工期的目的;经济索赔指通过索赔材料实现经济补偿的目的。
按处理方式和时间分类
一般分为单项索赔和一揽子索赔。单项索赔指工程实施过程中，出现了诸如设计变更、施工工艺变更等干扰原合同的事件而导致的索赔。一揽子索赔，即总索赔，指施工单位在工程竣工前后，将施工中所有的索赔汇总，向业主进行总索赔申报的索赔。
按索赔发生的原因分类
可分为延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。
（1）延期索赔
延期索赔一般指由业主责任引起的工期延误，施工单位通常可以得到时间和经济双重补偿，而由于其他第三方因素造成的延误，施工单位只能申请时间补偿，申报经济补偿将被拒绝。对于需要分摊责任的索赔，则根据施工单位责任和业主责任发生的时间顺序进行认定。
（2）工程变更索赔
工程变更索赔指对合同中规定的某些具体事项进行更改而引起的费用变化造成的索赔。
（3）施工加速索赔
施工加速索赔指施工单位可以因为业主提出施工加速的要求，而引起施工成本超出预算提出的索赔，索赔额通常指的是加班工资、额外劳动力支出、额外设备费用、改变施工方法的费用、监督管理人员额外支出、劳动生产率损失等所有费用的增加额。
（4）不利现场条件索赔
不利现场条件索赔指超出合同图纸和技术规范等的描述条件之外的情况，通常指地质条件，如地质条件与合同描述不符，土方开挖中挖出文物等一些不可知的地下条件。
依据合同的索赔分类
可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。合同内索赔指按照合同条款约定，在合同中作出明确规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师差错、业主违约等。合同外索赔指一些较难从合同中找到具体依据，但从某个条款可以推断和联系论证，证明可以属于合同规定的索赔。道义索赔指在无合同和法律依据情况下，承包商基于在施工中的损失巨大，特向业主提出的优惠性补偿。
建筑工程中施工索赔发生的原因
施工索赔必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身的特点是工程量大、投资多、工期长，参与者又多，且所处的环境有许多不确定性，特别是国际承包工程，情况更是复杂，因此，索赔经常发生，且索赔很大。根据索赔事情发生的不同原因具体可分如下：
（一）业主违约
业主没能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
（二）合同文件缺陷
由于建筑合同条款多，相关文件多，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措辞不当、说明不清、有二义性、不同语言之间的翻译不准等都会导致双方对责任、义务和权力的整治，引发索赔。
（三）施工内外部环境变化
工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、不可抗力、国家政策法规变化、相关主管部门的干涉、运用新技术等，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。
（四） 工程量變更产生的索赔
由于设计图纸与工程量表中的要求不符、现场条件与设计图纸要求相差较大等原因，使施工项目的工程量或施工技术要求等大幅度的超过原合同约定的（变更）范围，从而引起施工企业的索赔要求。
（五）其他原因引起的索赔
业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成了费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。
在任何建筑工程承包合同的实施过程中干扰事件都不可避免，所以无论采用什么样的合同类型，也无论合同设计的多么完善，索赔都是不可避免的。因此承包商为了取得工程经济效益，必须重视索赔管理问题。
建筑工程中施工索赔管理的主要任务
（一）要高度重视施工索赔问题
长期以来，施工索赔问题一直不被承包商所重视，分析其原因，有主观的也有客观的。社会在进步、建筑业在发展，建筑市场的进一步对内搞活和对外开放己成必然。因此，承包商必须要在思想上高度重视施工索赔问题，不断强化施工索赔的观念意识。与此同时，还要建立完善的索赔管理制度，如成立由企业主要负责人参加的施工索赔机构，针对索赔工作过程进行必要的分工和布置，定期召开工程索赔有关会议，组织工程管理和技术人员进行相关索赔条款及合同规范的培训学习，为能科学、规范、系统和成功地索赔打下一定的基础。
（二）要分析索赔的种类和原因
现代工程项目施工环境相当复杂，种种干扰事件的存在都可能引起索赔。因此，分清索赔的种类和原因十分重要，它是施工索赔工作系统化、科学化和规范化的基础。目前公认的引起施工索赔的主要原因有:合同文件缺陷；不可抗力；业主违约；工程图纸或工程量错误；业主或监理不适当指令；施工难度或复杂性增大；项目承发包模式的变化；工作范围变化；加速施工。而索赔的分类可以从不同的角度、按不同的标准进行。在施工索赔中最常见的是费用索赔和工期索赔两类，其中费用索赔是指承包商要求业主补偿实际发生的费用损失，进而调整合同价款；工期索赔是指承包商要求业主延长施工时间使原合同规定的工程竣工日期顺延，从而避免违约金的发生。
（三）要注重索赔证据的及时收集整理
在合同履行中出现索赔机会时，能否及时提供充分而有效的索赔证据是关系索赔成败的关键。在收集整理索赔证据过程中，要特别注意做好以下工作:索赔证据的收集整理索赔证据是随合同的签订及履行过程中产生的各种工程照片、备忘录、会议纪要、气象资料、来往函件、声像资料、施工日志、工程技术资料、进度计划、工程核算资料、变更洽谈等等，这些都应事先收集整理好以供需要时选用。收集整理索赔证据要按照索赔证据的种类和内容分别建立档案，要明确规定具体的标准和要求。这项工作必须与工程建设同步安排、同步进行保证索赔证据的及时有效。有效的索赔证据是成功解决索赔的前提条件，一般来说应具有及时性、真实性、全面性和法律效力。
建筑工程中施工索赔管理的策略
（一）掌握索赔的技巧
1、及时捕捉和利用索赔机会
索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生干扰事件后，做为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有声。
2、合理的计算方法，适当的索赔额
索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。
3、力争单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。
4、搞好合同双方关系，掌握谈判艺术
在索赔的过程中，一定要注意谈判技巧。
首先应事先做好谈判准备，在同业主和监理开展索赔谈判前，了解对方的意图，研究和掌握对方的心理，研究和统一谈判口径和策略，并在谈判时根据实际情况采取应变的灵活策略。
其次，谈判时要控制主动权，并留有余地；要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较，根据情况作出必要的让步，坚持大项索赔。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，并在幕后进行指挥，防止陷入被动或出现僵局。
再次，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都会不利于谈判目标的实现，应采取刚柔结合的立场，在遵守大的原则的前提下，要尽可能的灵活，以应对谈判的复杂局面。
最后，谈判中不要使用尖刻的话语刺激对方，要以理服人，因势利导，求得对方的理解，用长远合作的利益来启发和打动对方。在谈判中该争的要争，该让的要让，对分歧意见，相互考虑对方的观点，寻求折衷办法。
（二）建立索赔管理系统
1、从实际的索赔管理中来看，仅仅依靠人力来进行索赔管理，很难做到面面俱到，难免有疏漏的地方。在这种情况下，需要建立索赔管理系统。索赔管理系统可以具备以下几种功能，工程索赔管理系统架构如下图所示。
图工程索赔管理系统架构
通过索赔管理系统，借助系统的索赔信息管理，对工程施工中的各个环节进行合同与实际对比，发现实际施工与合同的不同之处，分析可能的索赔机会，发出警示，使管理人员适时作出反应。
对索赔进行分析，提供准确的索赔资料和索赔计价，并经过相关索赔管理人员的集中讨论和决策，补充相关证据材料，送交业主或监理工程师处，进行索赔申报。
根据索赔记录，建立工程索赔的反馈资料库，及时将工程索赔的资料输送给项目管理部门，使其根据索赔资料信息，加强对工程施工的整个工程监控，分析工程中成本控制和质量控制存在的问题，提高工程施工的质量管理和成本管理水平，减少反索赔的机会。
结语
综上，建筑工程施工索赔既有科学严谨的一面，又有灵活多变的一面。索赔是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。因此，承包商应当加强索赔意识，重视索赔管理，最大限度地保证企业的经济利益。
参考文献
[1]郝海萍.索赔（管理）程序在建筑工程中的应用[J].建筑施工，2006.7.
[2]姜早龙.建设项目施工过程中承包商索赔管理研究[J].建筑技术开发，2005.3.
[3]郭爱清.浅谈施工过程中的索赔问题[J].山西建筑，2010.36.
[4]陈敏.浅谈工程索赔及管理程序[J].科技资讯，2010.28.
[5]于二娟，苏宏亮.浅析建设工程施工合同的索赔管理[J].科技与生活，2010.9.
关键词：建筑工程；施工索赔；工程变更；合同；谈判
Pick to: construction enterprises want to get more reasonable profit, we must attach importance to the construction claim work. Claim is an important part of the contract management, project management, especially the contractor save interest loss of the important means. Therefore, construction enterprises must be good at using this important tool, construction claims do claim right, according to plans, and moderately, to their own interests can be timely and reasonable compensation. This article first has carried on the outline of construction claim, and then summarizes the reason of construction claims occurred in construction engineering, the construction engineering are discussed in detail in the main task of the construction claims management and management strategy.
Keywords: building engineering; Construction claims; Engineering change; The contract; negotiations
中图分类号：TU71文献标识码：A文章编号：2095-2104(2013)
索赔概述
（一）索赔的含义
索赔是指由于合同一方违约而导致另一方遭受损失时的由违约方提出的赔偿要求的权利。可见索赔不只是索取赔偿，更是一种“权利主张”。施工索赔主要是指业主和承包商之间由于对方不履行或不完全履行合同，或由于对方行为及无法防止的外因使权利人受到损失时而提出的费用或工期的补偿要求。
在建筑工程承包过程中，索赔管理主要包括索赔和反索赔。按照FIDIC合同，索赔是双方面的，承包商向业主提出索赔，则业主反索赔；同时业主也可以向承包商提出索赔，则承包商必须反索赔。索赔通常是对自己已经受到的损失进行追索，而反索赔则着眼于损失的防止和减少。
索赔和反索赔都是合同赋予双方的合法权利，是一种正当的权利要求，而非无理的争理，是一种经济补偿行为，并不是对过错方的惩罚。发生索赔事情也并不意味着双方一定要诉讼或仲裁。索赔是在合同履行过程中的一项管理活动，大多可以通过协商、谈判和调解等方式解决。
（二）索赔的分类
工程索赔按照不同索赔目的、原因和处理方式等来划分，通常具有不同的内容。根据不同的分类方法，通常将工程索赔划分为以下4 类：
按索赔目的分类
通常分工期索赔和经济索赔。工期索赔指借助材料说明达到延长工期的目的;经济索赔指通过索赔材料实现经济补偿的目的。
按处理方式和时间分类
一般分为单项索赔和一揽子索赔。单项索赔指工程实施过程中，出现了诸如设计变更、施工工艺变更等干扰原合同的事件而导致的索赔。一揽子索赔，即总索赔，指施工单位在工程竣工前后，将施工中所有的索赔汇总，向业主进行总索赔申报的索赔。
按索赔发生的原因分类
可分为延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。
（1）延期索赔
延期索赔一般指由业主责任引起的工期延误，施工单位通常可以得到时间和经济双重补偿，而由于其他第三方因素造成的延误，施工单位只能申请时间补偿，申报经济补偿将被拒绝。对于需要分摊责任的索赔，则根据施工单位责任和业主责任发生的时间顺序进行认定。
（2）工程变更索赔
工程变更索赔指对合同中规定的某些具体事项进行更改而引起的费用变化造成的索赔。
（3）施工加速索赔
施工加速索赔指施工单位可以因为业主提出施工加速的要求，而引起施工成本超出预算提出的索赔，索赔额通常指的是加班工资、额外劳动力支出、额外设备费用、改变施工方法的费用、监督管理人员额外支出、劳动生产率损失等所有费用的增加额。
（4）不利现场条件索赔
不利现场条件索赔指超出合同图纸和技术规范等的描述条件之外的情况，通常指地质条件，如地质条件与合同描述不符，土方开挖中挖出文物等一些不可知的地下条件。
依据合同的索赔分类
可分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。合同内索赔指按照合同条款约定，在合同中作出明确规定的索赔，如工程延误、工程变更、工程师差错、业主违约等。合同外索赔指一些较难从合同中找到具体依据，但从某个条款可以推断和联系论证，证明可以属于合同规定的索赔。道义索赔指在无合同和法律依据情况下，承包商基于在施工中的损失巨大，特向业主提出的优惠性补偿。
建筑工程中施工索赔发生的原因
施工索赔必須有合理原因才能得到支持。建筑工程本身的特点是工程量大、投资多、工期长，参与者又多，且所处的环境有许多不确定性，特别是国际承包工程，情况更是复杂，因此，索赔经常发生，且索赔很大。根据索赔事情发生的不同原因具体可分如下：
（一）业主违约
业主没能正确履行合同义务，如未及时交付场地，提供图纸，未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点，未及时交付业主负责的材料和设备，下达了错误指令或错误图纸，以及超出合同规定，干预承包商施工过程等等。
（二）合同文件缺陷
由于建筑合同条款多，相关文件多，合同中难免有考虑不周的条款、缺陷和不足之处，如措辞不当、说明不清、有二义性、不同语言之间的翻译不准等都会导致双方对责任、义务和权力的整治，引发索赔。
（三）施工内外部环境变化
工程项目本身和工程环境有许多不确定性，技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样，如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、不可抗力、国家政策法规变化、相关主管部门的干涉、运用新技术等，这些因素都会导致施工工期和费用变化，承包商可依据相关合同条款进行索赔。
（四） 工程量變更产生的索赔
由于设计图纸与工程量表中的要求不符、现场条件与设计图纸要求相差较大等原因，使施工项目的工程量或施工技术要求等大幅度的超过原合同约定的（变更）范围，从而引起施工企业的索赔要求。
（五）其他原因引起的索赔
业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明，但对施工造成了费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等等。
在任何建筑工程承包合同的实施过程中干扰事件都不可避免，所以无论采用什么样的合同类型，也无论合同设计的多么完善，索赔都是不可避免的。因此承包商为了取得工程经济效益，必须重视索赔管理问题。
建筑工程中施工索赔管理的主要任务
（一）要高度重视施工索赔问题
长期以来，施工索赔问题一直不被承包商所重视，分析其原因，有主观的也有客观的。社会在进步、建筑业在发展，建筑市场的进一步对内搞活和对外开放己成必然。因此，承包商必须要在思想上高度重视施工索赔问题，不断强化施工索赔的观念意识。与此同时，还要建立完善的索赔管理制度，如成立由企业主要负责人参加的施工索赔机构，针对索赔工作过程进行必要的分工和布置，定期召开工程索赔有关会议，组织工程管理和技术人员进行相关索赔条款及合同规范的培训学习，为能科学、规范、系统和成功地索赔打下一定的基础。
（二）要分析索赔的种类和原因
现代工程项目施工环境相当复杂，种种干扰事件的存在都可能引起索赔。因此，分清索赔的种类和原因十分重要，它是施工索赔工作系统化、科学化和规范化的基础。目前公认的引起施工索赔的主要原因有:合同文件缺陷；不可抗力；业主违约；工程图纸或工程量错误；业主或监理不适当指令；施工难度或复杂性增大；项目承发包模式的变化；工作范围变化；加速施工。而索赔的分类可以从不同的角度、按不同的标准进行。在施工索赔中最常见的是费用索赔和工期索赔两类，其中费用索赔是指承包商要求业主补偿实际发生的费用损失，进而调整合同价款；工期索赔是指承包商要求业主延长施工时间使原合同规定的工程竣工日期顺延，从而避免违约金的发生。
（三）要注重索赔证据的及时收集整理
在合同履行中出现索赔机会时，能否及时提供充分而有效的索赔证据是关系索赔成败的关键。在收集整理索赔证据过程中，要特别注意做好以下工作:索赔证据的收集整理索赔证据是随合同的签订及履行过程中产生的各种工程照片、备忘录、会议纪要、气象资料、来往函件、声像资料、施工日志、工程技术资料、进度计划、工程核算资料、变更洽谈等等，这些都应事先收集整理好以供需要时选用。收集整理索赔证据要按照索赔证据的种类和内容分别建立档案，要明确规定具体的标准和要求。这项工作必须与工程建设同步安排、同步进行保证索赔证据的及时有效。有效的索赔证据是成功解决索赔的前提条件，一般来说应具有及时性、真实性、全面性和法律效力。
建筑工程中施工索赔管理的策略
（一）掌握索赔的技巧
1、及时捕捉和利用索赔机会
索赔的基础是施工合同文件，承包商要认真研究合同文件，熟练掌握合同条款，对可能产生索赔的条款反复学习认真研究。发生干扰事件后，做为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件，做到有据有理有声。
2、合理的计算方法，适当的索赔额
索赔的计算方法和索赔额要实事求是，保证业主和工程师能理解和接受，这也是工程索赔成功与否的关键，切忌漫天要价，造成业主逆反心理，影响文件的可靠性，造成双方对立情绪。
3、力争单项索赔，避免一揽子索赔
单项索赔通常原因单一，责任单一，分析比较容易，能及时得到支付。一揽子索赔问题处理和解决复杂，原因、责任和影响分析艰难，索赔金额较大，双方争执激烈，不易解决，有时谈判一拖几年。
4、搞好合同双方关系，掌握谈判艺术
在索赔的过程中，一定要注意谈判技巧。
首先应事先做好谈判准备，在同业主和监理开展索赔谈判前，了解对方的意图，研究和掌握对方的心理，研究和统一谈判口径和策略，并在谈判时根据实际情况采取应变的灵活策略。
其次，谈判时要控制主动权，并留有余地；要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较，根据情况作出必要的让步，坚持大项索赔。谈判的最终决策者应是承包方的领导人，并在幕后进行指挥，防止陷入被动或出现僵局。
再次，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都会不利于谈判目标的实现，应采取刚柔结合的立场，在遵守大的原则的前提下，要尽可能的灵活，以应对谈判的复杂局面。
最后，谈判中不要使用尖刻的话语刺激对方，要以理服人，因势利导，求得对方的理解，用长远合作的利益来启发和打动对方。在谈判中该争的要争，该让的要让，对分歧意见，相互考虑对方的观点，寻求折衷办法。
（二）建立索赔管理系统
1、从实际的索赔管理中来看，仅仅依靠人力来进行索赔管理，很难做到面面俱到，难免有疏漏的地方。在这种情况下，需要建立索赔管理系统。索赔管理系统可以具备以下几种功能，工程索赔管理系统架构如下图所示。
图工程索赔管理系统架构
通过索赔管理系统，借助系统的索赔信息管理，对工程施工中的各个环节进行合同与实际对比，发现实际施工与合同的不同之处，分析可能的索赔机会，发出警示，使管理人员适时作出反应。
对索赔进行分析，提供准确的索赔资料和索赔计价，并经过相关索赔管理人员的集中讨论和决策，补充相关证据材料，送交业主或监理工程师处，进行索赔申报。
根据索赔记录，建立工程索赔的反馈资料库，及时将工程索赔的资料输送给项目管理部门，使其根据索赔资料信息，加强对工程施工的整个工程监控，分析工程中成本控制和质量控制存在的问题，提高工程施工的质量管理和成本管理水平，减少反索赔的机会。
结语
综上，建筑工程施工索赔既有科学严谨的一面，又有灵活多变的一面。索赔是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要手段。因此，承包商应当加强索赔意识，重视索赔管理，最大限度地保证企业的经济利益。
参考文献
[1]郝海萍.索赔（管理）程序在建筑工程中的应用[J].建筑施工，2006.7.
[2]姜早龙.建设项目施工过程中承包商索赔管理研究[J].建筑技术开发，2005.3.
[3]郭爱清.浅谈施工过程中的索赔问题[J].山西建筑，2010.36.
[4]陈敏.浅谈工程索赔及管理程序[J].科技资讯，2010.28.
[5]于二娟，苏宏亮.浅析建设工程施工合同的索赔管理[J].科技与生活，2010.9.