【摘 要】
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各证券公司:为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券
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各证券公司:为引导证券公司规范经营,完善证券公司内部控制机制,增强证券公司的自我约束能力,推动证券公司现代企业制度建设,防范和化解金融风险,我会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)进行了修订,现予发布,请参照执行。原《证券公司内部控制指引》(证监发[2001]15号)同时废止。
Securities companies: In order to guide the securities companies to standardize their operations, improve the internal control mechanism of securities companies, enhance the self-restraint ability of securities companies, promote the construction of modern enterprise systems of securities companies and prevent and dissolve financial risks, I will report to Securities Company Internal Control Guidelines (Zheng Jian Fa [2001] No. 15) has been revised and is hereby promulgated, please refer to the implementation. The original “Guidelines for Internal Control of Securities Companies” (Zheng Jian Fa [2001] No. 15) shall be abolished at the same time.
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