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摘 要 在科技查新实际工作中，查新人员往往会根据不同的检索式和的实际工作经验，检索出不同数量（有时为零篇）的密切相关或一般相关文献。这些文献如何选择，查新报告采用多少篇最为合理？这些至今没有一个统一的标准。因此应根据项目查新点，对检出文献进行整理，去除不符合要求的文献，通过对检出文献进行逐一相关度分析，从中筛选出合理数量的对比文献以供查新结论引用。
关键词 科技查新；查新报告；查新点；检出文献；合理选定
中图分类号：G252 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2013）14-0155-01
1 文献检索应围绕查新点进行
科技查新是在我国科技管理体制改革进程中产生并发展起来的一项科技信息咨询服务工作。科技查新报告主要用于科技立项、申报科技计划或基金、成果鉴定和报奖、项目评审和验收、科技成果转化、新产品开发等审批程序，为评审专家提供全面、准确、客观的文献依据，保证项目评审的科学性和公正性。
科技查新是经过查新机构的检索，通过公开报道的文献与查新点进行对比分析，得出是否具有新颖性的结论。新颖性的判断是依据相同排斥原则，即如果查新项目在科学技术领域、研究目的、技术解决手段和预期效果等方面均与已公开报道的某一对比文献实质上相同，那么可以判定该项目缺乏新颖性。把握新颖性的关键在于查新者对于查新项目创新点的透彻理解，应使检出文献切中主题，与项目查新点可确切对比，使新颖性的判断有据可依。科技查新的主要手段是检索，即从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。检验一个项目的新颖性是以查新点作为基准的，而不是针对查新项目的全部内容，因此文献检索应围绕查新点进行，衡量的标准是看检出文献中的技术内容与查新点内容是否相符。查新点可以是一个或多个，围绕查新点可以检出密切相关和一般相关文献，所谓相关文献应是技术内容与项目查新点全部或部分信息相符的文献。
2 密切相关和一般相关文献的对比分析和认定
相关文献是指文献的内容与项目查新点内容相符合程度，是根据文献能够覆盖查新点的多少来确定的，而相关文献又常分为密切相关文献和一般相关文献。密切相关文献，是指与查新项目的查新点实质相同，单独否定查新项目新颖性的相关文献。一般相关文献是指与查新项目的查新点部分相同，单独不否定查新项目新颖性的相关文献。密切相关与一般相关是相对的，需要通过与查新项目进行分析和比较后才能确定。判定查新项目新颖性时，必须进行文献对比分析。分析可采用单独对比原则，即将查新项目的各查新点分别与每一篇对比文献中公开的相关内容单独地进行比较，不得将其与几篇对比文献公开的相关内容的组合、或者与一篇对比文献中的多项技术方案的组合进行比较。也不得要求一篇文献覆盖所有的查新点才能比较。通过相关文献的对比分析，要认定和保留密切相关文献，以为报告所采用。对那些一般或无密切相关文献，要考虑调整检索策略，围绕查新点进行多数据库补查，以免漏检。因此，对检出文献要进行可比化处理，把握好对比的标准。
3 依据相关文献的对比原则，合理选定文献篇数
通过对检出文献进行逐一的相关度分析，找出与查新项目各个查新点内容最密切相关的文献和一般相关的文献，根据查新结论的需要选择利用。对比分析要引用相关度高的文献，内容与查新点尽可能贴切，特别是密切相关文献。密切相关文献是对比分析的主要依据，然而并非查新项目中的所有查新点皆有密切相关文献。在科技查新实践中，有时经过反复调整检索策略，或扩大检索范围或针对某查新点进行补查等，仍无密切相关文献，这时就要将对比文献的选择范围扩大到一般相关文献或同类研究文献，为查新结论提供必要的文献支持。
科技查新必须在相关文献不为零的情况下进行，因此。只要检索策略正确，几乎都可以或多或少地检出一些相关文献。只有在查新项目确实为发明或独创时，才可能出现检索结果中某查新点无相关文献的情况。通常热门学科或综合研究类项目检出的相关文献量较多，软课题或冷门行业检出的相关文献量较少。
实际工作当中，我们很多查新人员经常会遇到如下的问题，即在科技查新报告中如何列出密切相关和一般相关文献，是否需要把一般的相关文献也罗列在报告中？ 和查新点对应的密切相关文献应该选定多少条合适？笔者认为对比文献的合理选定数量应视具体课题来定，以支持查新结论为原则。当一个查新点属于原创时，只有通过与大量的相关信息对比分析后才能证明其新颖性。而当一个查新点不属于原创时，只需查找到足以否定其新颖性的密切相关文献即可。因此，一般情况下建议查新报告合理选定检出文献10条左右，以不低于6条为好，其中应坚持以密切相关文献为主，一般相关文献为辅的文献选定
原则。
4 注重现实工作中查新点的规范问题，保障查新报告的质量水平
在目前的工作中，如何要求项目查新委托单位能写出规范合理的项目介绍、特别是查新点如何规范的问题是我们科技查新工作中的重要内容。由于他们对于自己要搞的项目前景、同行业的状况、市场情况等了解不深，特别是对科技查新工作不甚了解，造成对项目的概述、查新点等叙述不清，以至拿不出来一个规范的及令人满意的查新委托合同，给后续的科技查新带来一定的困难。现实工作中我们感到，一般专利项目的查新点容易列举，大项目特别是软课题的项目，由于核心技术涉及多学科交叉，查新点反倒不好提炼总结。在这些项目中，如何帮助委托方规范并提炼出查新点，从而顺利完成检索并出具合理的查新报告是个重要问题。因此，应帮助委托单位充分了解查新点是由查新项目委托人提供的体现查新项目新颖性的创新点，是贯串查新检索、文献分析对比全过程的依据。无论是专利项目还是涉及众多学科的大型、新型项目，或软课题研究项目，每一个查新点应清楚、准确。规范要求项目查新委托单位对项目查新点的文字表述应简明、透彻，条理清晰，与委托人密切合作，协助委托人把握好查新点的适度调整。同时，要求每一个查新员必须遵行事实求是的原则，对待每一个项目都要严谨细致，分析全面透彻。并不断更新知识，提高自身综合素质，增强判断能力，使得检出的文献更精确，保障科技查新报告的质量水平。
根据目前在科技查新实战中遇到的问题，建议查新人员要根据科技查新工作的实际情况，重视相关文献认定方法的研究， 善于把握和透彻理解科技查新中的项目创新点和项目新颖性判断的原则，合理选定检出文献，提供给委托单位一个科学、规范的科技查新报告。
参考文献
[1]吴晓.查新报告的撰写与查新案例分析//教育部科技查新培训班（成都）会议课件[OL].（2007-08-08）http：//www.cutech.edu.cn/cn/rootfiles/2007/08/08/1184826971563506-1184826971580183.ppt#256，1.
[2]陈守鹏.科技查新工作中相关文献的认定与筛选[J].现代情报，2009，29（12）：145-147.
[3]陈豪，杨卫国.科技查新工作中克服零文献结果的探讨[J].情报探索，2009（7）：88-89.
关键词 科技查新；查新报告；查新点；检出文献；合理选定
中图分类号：G252 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2013）14-0155-01
1 文献检索应围绕查新点进行
科技查新是在我国科技管理体制改革进程中产生并发展起来的一项科技信息咨询服务工作。科技查新报告主要用于科技立项、申报科技计划或基金、成果鉴定和报奖、项目评审和验收、科技成果转化、新产品开发等审批程序，为评审专家提供全面、准确、客观的文献依据，保证项目评审的科学性和公正性。
科技查新是经过查新机构的检索，通过公开报道的文献与查新点进行对比分析，得出是否具有新颖性的结论。新颖性的判断是依据相同排斥原则，即如果查新项目在科学技术领域、研究目的、技术解决手段和预期效果等方面均与已公开报道的某一对比文献实质上相同，那么可以判定该项目缺乏新颖性。把握新颖性的关键在于查新者对于查新项目创新点的透彻理解，应使检出文献切中主题，与项目查新点可确切对比，使新颖性的判断有据可依。科技查新的主要手段是检索，即从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。检验一个项目的新颖性是以查新点作为基准的，而不是针对查新项目的全部内容，因此文献检索应围绕查新点进行，衡量的标准是看检出文献中的技术内容与查新点内容是否相符。查新点可以是一个或多个，围绕查新点可以检出密切相关和一般相关文献，所谓相关文献应是技术内容与项目查新点全部或部分信息相符的文献。
2 密切相关和一般相关文献的对比分析和认定
相关文献是指文献的内容与项目查新点内容相符合程度，是根据文献能够覆盖查新点的多少来确定的，而相关文献又常分为密切相关文献和一般相关文献。密切相关文献，是指与查新项目的查新点实质相同，单独否定查新项目新颖性的相关文献。一般相关文献是指与查新项目的查新点部分相同，单独不否定查新项目新颖性的相关文献。密切相关与一般相关是相对的，需要通过与查新项目进行分析和比较后才能确定。判定查新项目新颖性时，必须进行文献对比分析。分析可采用单独对比原则，即将查新项目的各查新点分别与每一篇对比文献中公开的相关内容单独地进行比较，不得将其与几篇对比文献公开的相关内容的组合、或者与一篇对比文献中的多项技术方案的组合进行比较。也不得要求一篇文献覆盖所有的查新点才能比较。通过相关文献的对比分析，要认定和保留密切相关文献，以为报告所采用。对那些一般或无密切相关文献，要考虑调整检索策略，围绕查新点进行多数据库补查，以免漏检。因此，对检出文献要进行可比化处理，把握好对比的标准。
3 依据相关文献的对比原则，合理选定文献篇数
通过对检出文献进行逐一的相关度分析，找出与查新项目各个查新点内容最密切相关的文献和一般相关的文献，根据查新结论的需要选择利用。对比分析要引用相关度高的文献，内容与查新点尽可能贴切，特别是密切相关文献。密切相关文献是对比分析的主要依据，然而并非查新项目中的所有查新点皆有密切相关文献。在科技查新实践中，有时经过反复调整检索策略，或扩大检索范围或针对某查新点进行补查等，仍无密切相关文献，这时就要将对比文献的选择范围扩大到一般相关文献或同类研究文献，为查新结论提供必要的文献支持。
科技查新必须在相关文献不为零的情况下进行，因此。只要检索策略正确，几乎都可以或多或少地检出一些相关文献。只有在查新项目确实为发明或独创时，才可能出现检索结果中某查新点无相关文献的情况。通常热门学科或综合研究类项目检出的相关文献量较多，软课题或冷门行业检出的相关文献量较少。
实际工作当中，我们很多查新人员经常会遇到如下的问题，即在科技查新报告中如何列出密切相关和一般相关文献，是否需要把一般的相关文献也罗列在报告中？ 和查新点对应的密切相关文献应该选定多少条合适？笔者认为对比文献的合理选定数量应视具体课题来定，以支持查新结论为原则。当一个查新点属于原创时，只有通过与大量的相关信息对比分析后才能证明其新颖性。而当一个查新点不属于原创时，只需查找到足以否定其新颖性的密切相关文献即可。因此，一般情况下建议查新报告合理选定检出文献10条左右，以不低于6条为好，其中应坚持以密切相关文献为主，一般相关文献为辅的文献选定
原则。
4 注重现实工作中查新点的规范问题，保障查新报告的质量水平
在目前的工作中，如何要求项目查新委托单位能写出规范合理的项目介绍、特别是查新点如何规范的问题是我们科技查新工作中的重要内容。由于他们对于自己要搞的项目前景、同行业的状况、市场情况等了解不深，特别是对科技查新工作不甚了解，造成对项目的概述、查新点等叙述不清，以至拿不出来一个规范的及令人满意的查新委托合同，给后续的科技查新带来一定的困难。现实工作中我们感到，一般专利项目的查新点容易列举，大项目特别是软课题的项目，由于核心技术涉及多学科交叉，查新点反倒不好提炼总结。在这些项目中，如何帮助委托方规范并提炼出查新点，从而顺利完成检索并出具合理的查新报告是个重要问题。因此，应帮助委托单位充分了解查新点是由查新项目委托人提供的体现查新项目新颖性的创新点，是贯串查新检索、文献分析对比全过程的依据。无论是专利项目还是涉及众多学科的大型、新型项目，或软课题研究项目，每一个查新点应清楚、准确。规范要求项目查新委托单位对项目查新点的文字表述应简明、透彻，条理清晰，与委托人密切合作，协助委托人把握好查新点的适度调整。同时，要求每一个查新员必须遵行事实求是的原则，对待每一个项目都要严谨细致，分析全面透彻。并不断更新知识，提高自身综合素质，增强判断能力，使得检出的文献更精确，保障科技查新报告的质量水平。
根据目前在科技查新实战中遇到的问题，建议查新人员要根据科技查新工作的实际情况，重视相关文献认定方法的研究， 善于把握和透彻理解科技查新中的项目创新点和项目新颖性判断的原则，合理选定检出文献，提供给委托单位一个科学、规范的科技查新报告。
参考文献
[1]吴晓.查新报告的撰写与查新案例分析//教育部科技查新培训班（成都）会议课件[OL].（2007-08-08）http：//www.cutech.edu.cn/cn/rootfiles/2007/08/08/1184826971563506-1184826971580183.ppt#256，1.
[2]陈守鹏.科技查新工作中相关文献的认定与筛选[J].现代情报，2009，29（12）：145-147.
[3]陈豪，杨卫国.科技查新工作中克服零文献结果的探讨[J].情报探索，2009（7）：88-89.