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[摘要] 本文针对商品交易市场与行业自律存在的问题，从推行商品交易市场行业自律入手，探索了完善市场监管体系的实现形式。
[关键词] 商品交易市场；行业自律；对策
[中图分类号] D035.4 [文献标识码] A [文章编号] 1007-1962（2004）22-0037-03
自办管脱钩后，随着工商部门退出市场开办领域，市场在建设投资、经营管理、培育发展、规范运作等方面出现了新形势、新情况、新问题。对此，必须探索有效的监督、管理和指导对策。
一、商品交易市场和行业自律存在的问题
商品交易市场存在的问题主要有：
其一，建设市场中的无序建设，重复建设，多头建设现象严重。市场投资主体多元化，投资市场建设又有利可图的利益导向，近几年来，全国各地兴起了一股投资市场建设的热潮，由于各地对市场建设的宏观调控力度不够，缺乏对区域市场建设的整体规划和布局，市场建设出现经营范围交叉重叠，同类市场在同一区域重复建设，个别区县市场建设总量和结构都超过了市场的需求，建成后的市场要么出租率不足，营业面积大量闲置，要么争夺客户，严重内耗，采用不正当竞争方式，大大削弱了市场的竞争力和辐射力，同时也提高了交易成本和管理难度，造成了社会资源的极大浪费。
其二，市场培育中的重出租轻准入、重收费轻培育、重盈利轻承受。市场培育中市场业主一般高度重视市场出租率高低，忽视市场商户准入是否符合市场商业定位的需求，来者不拒，多多益善，忽视入场商户经营商品的准入是否有合格质量证书，授权经营证书，商品信誉证书，没有对入场商品严格把关。市场培育中市场业主普遍高度重视收费（包括租赁费和物管费），轻视市场营销网络、营销推广、营销整合等大市场、大流通、大贸易的培育，以致形成许多大市场小流通、小贸易这种极不对称的状况，严重制约市场良性发展。市场培育中市场业主重盈利，轻承受。一些市场相对较好，业主就盲目提高租金，甚至卖掉商铺加速收回投资，赚更多利润，严重忽视了入场厂商能承受的能力和市场客观接受水平，造成场商对立，甚至引发社会稳定问题，形成群访闹事事件，给当地党政和工商行政管理部门带来很大工作压力，也给社会造成负面影响。
其三，市场管理中的以租赁代管理，以租赁代服务现象比较明显。在市场管理中市场业主相当部分租赁合同代替市场综合管理，完全没有市场业主是市场管理第一责任人意识，在消防、治安等安全管理上依赖公安部门管理，在商品质量、价格、销售方式、交易秩序的管理上全部依赖于工商部门、质监部门、卫生部门，在市场收费收税上完全依赖于税务部门，如此等等。市场仅是提供一个经营场地硬件，严重缺乏市场管理软件。还有部分市场业主以租赁代替对顾客的服务，对售前、售中、售后服务，对环境、劳务必须提供多种服务基本上忽略不计，大大降低了市场整体形象和水平。由于市场业主在管理上的失职、失责，再加上商品经营者利欲熏心，所以安徽省“阜阳劣质奶粉事件”、重庆“火锅底料石蜡事件”等都造成了很坏的影响。
行业自律存在的问题主要有：
其一，呈现软弱性。这种软弱性是由于六个方面的缺陷导致的：一是由于国内尚没有开展行业自律完整系统的理论研究，此方面的理论指导明显落后于实践的进程，造成了理论上的缺陷；二是由于国内尚没有行业自律单独的立法，此方面的工作开展缺乏强有力的法律支持和保障，造成了法律上的缺陷；三是由于各地在实践中也制订了一些具体的制度，但比较散乱，缺乏统一的标准和界定，执行中也出现了不少问题，导致制度上的缺陷；四是由于政府市场监管部门本身职责也有交叉，如湖南省邵东县改制冒出个“市场管理局”与工商局矛盾很大。监管矛盾突出，导致组织上的缺陷；五是由于比较多的运用专项整治，也能起到一定的作用，但从根本上来说，还是治标不治本，反映出在措施上的缺陷；六是政府市场监管部门和行业自律组织，权责划分不清，实践中又有交叉，又有空白，导致执行上的缺陷。
其二，具有盲目性。我国正处于社会主义初级阶段，市场经济体系正处于不断发展和不断完善之中，国民素质也有待提高，特别是责任意识和信用意识亟待增强。而作为国民一份子的市场开办者、商品生产者、商品经营者来说，有不少人不知道行业自律的内容以及相应的制度规定，也不知如何建立一套好的制度或完善制度来保护自身的利益，表现出有想法但无办法，常常是利益受损严重时找政府帮助，具有比较明显的盲目性。
其三，缺乏自觉性。由于受到利益驱动等因素影响，市场业主的投资行为、经营行为、管理行为、服务行为等均存在许多问题，有的人虽主观动机上并无破坏法律制度之意，但具体实践中不依法经营现象时有发生，有的人甚至铤而走险，存在着主观故意行为。
其四，造成严重性。由于前述所列及的软弱性、盲目性和缺乏自觉性，从而导致了在结果上的放任自流，因此，影响人民群众利益，有的严重威胁人民生活安全和健康的问题时有发生，成为全国工商干部和全国人民普遍关心的热点问题。怎样抓好重点市场商品监控，果断并有效处理好突发事件，如何杜绝类似事件再度发生，做到长治久安，迅速抓好市场行业自律及监管指导，已迫在眉睫，刻不容缓。
二、市场行业自律的主要内容及体系构成
市场行业自律，主要包括以下十个方面内容：
第一，注重诚信服务。诚信是市场经最基本的道德规范，是企业发展的核心。针对当前社会信用低的情况，要引导市场业主和商品经营者重点开展以诚信为主题的各项活动。要通过订立诚信公约、诚信倡议、诚信手册或组织诚信研讨交流、诚信评比检查等，增强市场业主和商品经营者的职业道德意识和讲求诚信经商的自觉性和主动性。有条件的行业和地区，要逐步推行“诚信档案”制度，加强对市场业主和商品经营者诚信服务的监督，提高市场业主和商品经营者的诚信经营水平。
第二，开展“放心”活动。要结合行业特点，继续开展放心酒、放心肉、放心就餐、放心消费等主题突出、形式各异、效果明显的各项活动。采取切实有效措施，坚决抵制假冒伪劣、弄虚作假等不法行为。要主动配合执法部门加强对商品和市场的检查、监测。把营造“安全、卫生、健康”购物和消费环境作为首要工作来抓，并长期坚持下去。
第三，规范价格行为。首先，要加强对国家有关价格酬的宣传贯彻，举办价格法规专题讲座，或印发价格法规汇编等宣传资料，引导和督促市场业主及药品经营者模范执行。其次，要加大对行业内经营和服务价格的组织协调力度，订立价格公约、价格守则或价格争议处理规划和程序等行规行约，建立价格违规责任追究制，约束和规范业内价格行为。
第四，维护公平竞争。当前一些行业不正当竞争行为时有发生，已危及行业信誉、企业效益和消费者合法权益。市场行业组织要及时出面进行干预，从维护行业整体利益出发，组织参与对不正当竞争行为的调查，向有关部门反映，或提出采取保障措施的申请。通过劝告、引导、仲裁直至付诸法律手段，制止业内不正当竞争，协助政府维护公平竞争的市场秩序。
第五，制定行业标准。要积极参与行业标准、地方标准或技术、服务标准的制定和修订。对生产经营行业，要明确企业生产经营的技术要素、操作规范、管理程序、工作模式和质量控制体系。对一些易于引发投诉纠纷的服务性行业，要明确企业的开业条件、人员资质、服务程序、商品、服务质量规范和投诉处理程序、规则等。一些制定行业标准暂时有困难的行业，可先制定行业规约，以规范企业生产经营服务行为。
第六，推行等级评定。组织业内专家并争取有关职能部门支持，制定包括企业等级、服务等级、收费等级、信用等级在内的等级评定标准和实施办法，并组织具体实施。
第七，作好资质培训。要根据国家对有关职业和工种的规定并结合行业实际，组织制定业内企业各类人员上岗素质标准和相应的培训、考核办法，通过必要的培训和资格认定，实行持证上岗。当前，要尽快建立一支由业内技术骨干、专家组成的并通过资质认定的师资队伍，以承担起行业的培训和考核任务，不断提高行业整体素质。
第八，强化质量监管。要逐步建立和组织实施全行业产品或服务的质量控制保证体系，把业内的科研项目管理、质量认证等纳入市场行业组织的监管范围，具体帮助会员企业完善从进货、生产加工、储存到出货以及售后服务等全过程的质量制度和措施。要配合有关执法部门进行商品和服务质量检查，尤其是对国家实施市场准入的重要食品，要主动争取参与准入的前期资质审查和一些基础性工作。有条件的行业，应建立质量监测机构，争取认证和授权，长期性地开展业内质量监管工作。
第九，严格奖惩制度。要落实专人，负责行业自律的日常工作，及时收集和通报进展情况，处理解决有关问题和难点。对市场自行开展较好的市场业主或经营者，要有奖励和鼓励办法；对业内违规、违法行为，要从市场行业组织角度给予相应的惩戒，包括警告、业内批评、通报批评等，必要时，向执法部门反映并请求处理，或通过媒体向社会披露和曝光。
第十，密切部门联系。要主动与工商、卫生、质监、劳动、物价、公安以及商委等部门和消费者协会，建立起正常的沟通渠道，保持紧密的工作联系，寻求对自律工作的关注与支持。对市场行业组织举办的一些重大活动，要争取他们的介入和指导；对政府部门开展的打假、防伪等市场专项和重点整治活动，市场行业组织要主动配合，争取参与。同时，要依靠新闻媒体，加强舆论宣传和造势，通过召开新闻发布会、通报会或邀请媒体介入活动全过程，把自律工作置于媒体的监督之下，从而提升市场行业组织的社会影响力。
三、开展商品交易市场行业自律与工商监督管理指导的对策
（一）“行业自律”工作必须引起全社会重视，纳入中央高层重要议事日程，形成“全民运动”。伴随着经济体制改革的逐渐深入，市场经济体制的日渐形成和完善，不仅政府职能面临着新的转型任务，而且日益丰富的商品也给市场监管和行业自律提出了新的要求，甚至可以这样讲，努力推进“行业自律”才是市场监管的治本之策。因此此项工作必须引起全社会重视，纳入中央高层重要议事日程，加快法制建设，并形成“全民运动”。
（二）政府监管职能部门应以“行业自律”为轴心，加强监管指导，提高监管能力。工商、质检、药监、卫生等职能部门，要适应市场经济发展的需要，把工作重点逐步转移到监管指导“行业自律”上来，这是整个市场监管的“轴心”，抓好了此项工作才能抓住市场监管的“牛鼻子”，既有助于治本也有助于治标。工商行政管理部门应重点在市场和商品准入制、市场监管巡查制、市场重点商品进销台账制、市场先行赔付制、市场商品信誉卡制、市场不良经营行为的警示制、消费者对市场举报投诉制、市场商品质量监测制、市场开办的公示制、市场监管的责任追究制等等方面加大探索力度，进一步发挥作用，负起更重要的职责。
（三）要抓住市场行业自律的薄弱环节和热点问题，有针对性的工作。首先，市场行业自律的薄弱环节和主要问题不容忽视，这些问题，无疑也是市场监管的重点。其次，要抓住群众反映强烈，在整顿和规范市场经济秩序中的热点和难点问题。抓住这些热点和难点问题，从企业自身、行业自身、市场自身有效开展自律行为，可以从根本和源头上防范这些问题发生和蔓延。这也可以说是我们推进市场行业自律与工商监管服务的当务之急。
（四）建立重点联系制度，通过试点，探索长效机制。首先，以市场行业自律为主线，认真落实工商部门在重点市场联系制度。其次，确定试点，分类指导，创造重点区域重点行业实施市场行业自律的样板。
（五）进行市场行业自律组织的创新，强化经营者业务能力的培养，为社会信用体系建立打好基础。目前的个体私营协会已不适应市场经济发展的需要，应当考虑撤销，将有关职能移交工商联，并改为“市场行业自律促进会”，赋予其独立的法人社团性质，赋予其相应的市场布局、方法论证、条件审核、年检等职权，使之充分发挥职能。可考虑创办“全国市场学院”，对开办具有规模以上市场的经营者，必须经过三个月以上的培训，合格后发给资质证书，才可获得开办资格等等，以利于强化经营者责任，为社会信用体系建立打好基础。
（本文作者：重庆市工商行政管理局副局长）
[关键词] 商品交易市场；行业自律；对策
[中图分类号] D035.4 [文献标识码] A [文章编号] 1007-1962（2004）22-0037-03
自办管脱钩后，随着工商部门退出市场开办领域，市场在建设投资、经营管理、培育发展、规范运作等方面出现了新形势、新情况、新问题。对此，必须探索有效的监督、管理和指导对策。
一、商品交易市场和行业自律存在的问题
商品交易市场存在的问题主要有：
其一，建设市场中的无序建设，重复建设，多头建设现象严重。市场投资主体多元化，投资市场建设又有利可图的利益导向，近几年来，全国各地兴起了一股投资市场建设的热潮，由于各地对市场建设的宏观调控力度不够，缺乏对区域市场建设的整体规划和布局，市场建设出现经营范围交叉重叠，同类市场在同一区域重复建设，个别区县市场建设总量和结构都超过了市场的需求，建成后的市场要么出租率不足，营业面积大量闲置，要么争夺客户，严重内耗，采用不正当竞争方式，大大削弱了市场的竞争力和辐射力，同时也提高了交易成本和管理难度，造成了社会资源的极大浪费。
其二，市场培育中的重出租轻准入、重收费轻培育、重盈利轻承受。市场培育中市场业主一般高度重视市场出租率高低，忽视市场商户准入是否符合市场商业定位的需求，来者不拒，多多益善，忽视入场商户经营商品的准入是否有合格质量证书，授权经营证书，商品信誉证书，没有对入场商品严格把关。市场培育中市场业主普遍高度重视收费（包括租赁费和物管费），轻视市场营销网络、营销推广、营销整合等大市场、大流通、大贸易的培育，以致形成许多大市场小流通、小贸易这种极不对称的状况，严重制约市场良性发展。市场培育中市场业主重盈利，轻承受。一些市场相对较好，业主就盲目提高租金，甚至卖掉商铺加速收回投资，赚更多利润，严重忽视了入场厂商能承受的能力和市场客观接受水平，造成场商对立，甚至引发社会稳定问题，形成群访闹事事件，给当地党政和工商行政管理部门带来很大工作压力，也给社会造成负面影响。
其三，市场管理中的以租赁代管理，以租赁代服务现象比较明显。在市场管理中市场业主相当部分租赁合同代替市场综合管理，完全没有市场业主是市场管理第一责任人意识，在消防、治安等安全管理上依赖公安部门管理，在商品质量、价格、销售方式、交易秩序的管理上全部依赖于工商部门、质监部门、卫生部门，在市场收费收税上完全依赖于税务部门，如此等等。市场仅是提供一个经营场地硬件，严重缺乏市场管理软件。还有部分市场业主以租赁代替对顾客的服务，对售前、售中、售后服务，对环境、劳务必须提供多种服务基本上忽略不计，大大降低了市场整体形象和水平。由于市场业主在管理上的失职、失责，再加上商品经营者利欲熏心，所以安徽省“阜阳劣质奶粉事件”、重庆“火锅底料石蜡事件”等都造成了很坏的影响。
行业自律存在的问题主要有：
其一，呈现软弱性。这种软弱性是由于六个方面的缺陷导致的：一是由于国内尚没有开展行业自律完整系统的理论研究，此方面的理论指导明显落后于实践的进程，造成了理论上的缺陷；二是由于国内尚没有行业自律单独的立法，此方面的工作开展缺乏强有力的法律支持和保障，造成了法律上的缺陷；三是由于各地在实践中也制订了一些具体的制度，但比较散乱，缺乏统一的标准和界定，执行中也出现了不少问题，导致制度上的缺陷；四是由于政府市场监管部门本身职责也有交叉，如湖南省邵东县改制冒出个“市场管理局”与工商局矛盾很大。监管矛盾突出，导致组织上的缺陷；五是由于比较多的运用专项整治，也能起到一定的作用，但从根本上来说，还是治标不治本，反映出在措施上的缺陷；六是政府市场监管部门和行业自律组织，权责划分不清，实践中又有交叉，又有空白，导致执行上的缺陷。
其二，具有盲目性。我国正处于社会主义初级阶段，市场经济体系正处于不断发展和不断完善之中，国民素质也有待提高，特别是责任意识和信用意识亟待增强。而作为国民一份子的市场开办者、商品生产者、商品经营者来说，有不少人不知道行业自律的内容以及相应的制度规定，也不知如何建立一套好的制度或完善制度来保护自身的利益，表现出有想法但无办法，常常是利益受损严重时找政府帮助，具有比较明显的盲目性。
其三，缺乏自觉性。由于受到利益驱动等因素影响，市场业主的投资行为、经营行为、管理行为、服务行为等均存在许多问题，有的人虽主观动机上并无破坏法律制度之意，但具体实践中不依法经营现象时有发生，有的人甚至铤而走险，存在着主观故意行为。
其四，造成严重性。由于前述所列及的软弱性、盲目性和缺乏自觉性，从而导致了在结果上的放任自流，因此，影响人民群众利益，有的严重威胁人民生活安全和健康的问题时有发生，成为全国工商干部和全国人民普遍关心的热点问题。怎样抓好重点市场商品监控，果断并有效处理好突发事件，如何杜绝类似事件再度发生，做到长治久安，迅速抓好市场行业自律及监管指导，已迫在眉睫，刻不容缓。
二、市场行业自律的主要内容及体系构成
市场行业自律，主要包括以下十个方面内容：
第一，注重诚信服务。诚信是市场经最基本的道德规范，是企业发展的核心。针对当前社会信用低的情况，要引导市场业主和商品经营者重点开展以诚信为主题的各项活动。要通过订立诚信公约、诚信倡议、诚信手册或组织诚信研讨交流、诚信评比检查等，增强市场业主和商品经营者的职业道德意识和讲求诚信经商的自觉性和主动性。有条件的行业和地区，要逐步推行“诚信档案”制度，加强对市场业主和商品经营者诚信服务的监督，提高市场业主和商品经营者的诚信经营水平。
第二，开展“放心”活动。要结合行业特点，继续开展放心酒、放心肉、放心就餐、放心消费等主题突出、形式各异、效果明显的各项活动。采取切实有效措施，坚决抵制假冒伪劣、弄虚作假等不法行为。要主动配合执法部门加强对商品和市场的检查、监测。把营造“安全、卫生、健康”购物和消费环境作为首要工作来抓，并长期坚持下去。
第三，规范价格行为。首先，要加强对国家有关价格酬的宣传贯彻，举办价格法规专题讲座，或印发价格法规汇编等宣传资料，引导和督促市场业主及药品经营者模范执行。其次，要加大对行业内经营和服务价格的组织协调力度，订立价格公约、价格守则或价格争议处理规划和程序等行规行约，建立价格违规责任追究制，约束和规范业内价格行为。
第四，维护公平竞争。当前一些行业不正当竞争行为时有发生，已危及行业信誉、企业效益和消费者合法权益。市场行业组织要及时出面进行干预，从维护行业整体利益出发，组织参与对不正当竞争行为的调查，向有关部门反映，或提出采取保障措施的申请。通过劝告、引导、仲裁直至付诸法律手段，制止业内不正当竞争，协助政府维护公平竞争的市场秩序。
第五，制定行业标准。要积极参与行业标准、地方标准或技术、服务标准的制定和修订。对生产经营行业，要明确企业生产经营的技术要素、操作规范、管理程序、工作模式和质量控制体系。对一些易于引发投诉纠纷的服务性行业，要明确企业的开业条件、人员资质、服务程序、商品、服务质量规范和投诉处理程序、规则等。一些制定行业标准暂时有困难的行业，可先制定行业规约，以规范企业生产经营服务行为。
第六，推行等级评定。组织业内专家并争取有关职能部门支持，制定包括企业等级、服务等级、收费等级、信用等级在内的等级评定标准和实施办法，并组织具体实施。
第七，作好资质培训。要根据国家对有关职业和工种的规定并结合行业实际，组织制定业内企业各类人员上岗素质标准和相应的培训、考核办法，通过必要的培训和资格认定，实行持证上岗。当前，要尽快建立一支由业内技术骨干、专家组成的并通过资质认定的师资队伍，以承担起行业的培训和考核任务，不断提高行业整体素质。
第八，强化质量监管。要逐步建立和组织实施全行业产品或服务的质量控制保证体系，把业内的科研项目管理、质量认证等纳入市场行业组织的监管范围，具体帮助会员企业完善从进货、生产加工、储存到出货以及售后服务等全过程的质量制度和措施。要配合有关执法部门进行商品和服务质量检查，尤其是对国家实施市场准入的重要食品，要主动争取参与准入的前期资质审查和一些基础性工作。有条件的行业，应建立质量监测机构，争取认证和授权，长期性地开展业内质量监管工作。
第九，严格奖惩制度。要落实专人，负责行业自律的日常工作，及时收集和通报进展情况，处理解决有关问题和难点。对市场自行开展较好的市场业主或经营者，要有奖励和鼓励办法；对业内违规、违法行为，要从市场行业组织角度给予相应的惩戒，包括警告、业内批评、通报批评等，必要时，向执法部门反映并请求处理，或通过媒体向社会披露和曝光。
第十，密切部门联系。要主动与工商、卫生、质监、劳动、物价、公安以及商委等部门和消费者协会，建立起正常的沟通渠道，保持紧密的工作联系，寻求对自律工作的关注与支持。对市场行业组织举办的一些重大活动，要争取他们的介入和指导；对政府部门开展的打假、防伪等市场专项和重点整治活动，市场行业组织要主动配合，争取参与。同时，要依靠新闻媒体，加强舆论宣传和造势，通过召开新闻发布会、通报会或邀请媒体介入活动全过程，把自律工作置于媒体的监督之下，从而提升市场行业组织的社会影响力。
三、开展商品交易市场行业自律与工商监督管理指导的对策
（一）“行业自律”工作必须引起全社会重视，纳入中央高层重要议事日程，形成“全民运动”。伴随着经济体制改革的逐渐深入，市场经济体制的日渐形成和完善，不仅政府职能面临着新的转型任务，而且日益丰富的商品也给市场监管和行业自律提出了新的要求，甚至可以这样讲，努力推进“行业自律”才是市场监管的治本之策。因此此项工作必须引起全社会重视，纳入中央高层重要议事日程，加快法制建设，并形成“全民运动”。
（二）政府监管职能部门应以“行业自律”为轴心，加强监管指导，提高监管能力。工商、质检、药监、卫生等职能部门，要适应市场经济发展的需要，把工作重点逐步转移到监管指导“行业自律”上来，这是整个市场监管的“轴心”，抓好了此项工作才能抓住市场监管的“牛鼻子”，既有助于治本也有助于治标。工商行政管理部门应重点在市场和商品准入制、市场监管巡查制、市场重点商品进销台账制、市场先行赔付制、市场商品信誉卡制、市场不良经营行为的警示制、消费者对市场举报投诉制、市场商品质量监测制、市场开办的公示制、市场监管的责任追究制等等方面加大探索力度，进一步发挥作用，负起更重要的职责。
（三）要抓住市场行业自律的薄弱环节和热点问题，有针对性的工作。首先，市场行业自律的薄弱环节和主要问题不容忽视，这些问题，无疑也是市场监管的重点。其次，要抓住群众反映强烈，在整顿和规范市场经济秩序中的热点和难点问题。抓住这些热点和难点问题，从企业自身、行业自身、市场自身有效开展自律行为，可以从根本和源头上防范这些问题发生和蔓延。这也可以说是我们推进市场行业自律与工商监管服务的当务之急。
（四）建立重点联系制度，通过试点，探索长效机制。首先，以市场行业自律为主线，认真落实工商部门在重点市场联系制度。其次，确定试点，分类指导，创造重点区域重点行业实施市场行业自律的样板。
（五）进行市场行业自律组织的创新，强化经营者业务能力的培养，为社会信用体系建立打好基础。目前的个体私营协会已不适应市场经济发展的需要，应当考虑撤销，将有关职能移交工商联，并改为“市场行业自律促进会”，赋予其独立的法人社团性质，赋予其相应的市场布局、方法论证、条件审核、年检等职权，使之充分发挥职能。可考虑创办“全国市场学院”，对开办具有规模以上市场的经营者，必须经过三个月以上的培训，合格后发给资质证书，才可获得开办资格等等，以利于强化经营者责任，为社会信用体系建立打好基础。
（本文作者：重庆市工商行政管理局副局长）