【摘 要】
：
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本
【出 处】
：
北京航空航天大学学报(社会科学版)
论文部分内容阅读
以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当性规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当性规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当性义务的内容以及违反适当性义务所可能受到的处罚等美国证券市场投资者适当性规则的最新发展。在此基础上,结合美国相关规定的启示以及中国关于证券市场投资者适当性规则的规定,认为中国应该制定专门的部门规章来规范中国的证券市场投资者适当性规则,系统地完善证券市场投资者适当性义务的主要内容,完善对违反证券市场适当性义务的监管和处罚的规定,以更好地保护证券市场投资者的利益。
其他文献
不当出生诉讼是美国在司法实践中发现并抽象概括出来的一类特殊案件。随着医疗技术的飞速发展,各国关于不当出生损害赔偿的审判实践日益增多,对于不当出生相关问题的讨论也日
我国经济制度的变化,行政事业单位作为社会重要的职能单位之一,属于社会的重要主体之一,对于各个企业的经营活动进行规范、约束,也能正确引导企业的发展方向,保障市场经济发
<正> 拒绝相信第二次世界大战已经结束,单身在菲律宾丛林中度过整整30年的前日本兵Hizoo的故事已经流传很广了,但是世人很少知道他的近况。 如今,这位善于同荒野、密林、杀人
本文就近十年来中国学术界关于近代中国衰落城市的研究进行了梳理和概括 ,对“衰落城市”的概念、整体宏观态势、区域研究、个案研究等进行了展示 ,并指出研究中存在的局限和
本文以淮南矿区丁集煤矿的地质条件为基础,采用UDEC数值计算软件,分析了高抽巷围岩应力沉降场特征,探讨了不同层位布置对顶板走向高抽巷维护的影响,以期为邻近层卸压瓦斯高效
商业建筑节能改造是我国既有建筑节能改造的一个重要方面,商业建筑能耗大,且节能效益好。目前在传统的节能体制下商业建筑节能改造取得了一定的成绩,但是各种市场和非市场的
外来物种入侵对经济、人体健康以及生物多样性等造成极大危害,已成为一个全球性的生物污染问题。对外来入侵物种如何进行法律防控,是当今环境法学理论研究的热点问题之一。对
<正>在国际学术界,近十余年的大革命史研究延续了修正史学所推动的对大革命的政治面向的再发现,革命中的暴力与恐怖再度成为热门话题。近年的恐怖研究通常都避开了传统史学中
公安机关消防机构调查、勘察火灾事故原因就要通过火灾现场,所以火灾现场能否保持原状,得到妥善保护对查明案情火情有非常重要的作用。不过实际生活中,火灾现场经常会因为各
随着城市与现代生活方式的迅速发展,源远流长的中国传统建筑文化也面临着继承和超越。目前对传统住居的研究大多仅仅停留在建筑形式与装饰构件的研究层面,而环境行为学虽然有