【摘 要】
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证券公司履行客户管理责任,既基于其金融中介机构的属性,又由于其与客户之间存在不同于一般民商事关系的法律关系,同时也是证券公司履行社会责任的重要内容.近年来,管理主导
【机 构】
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光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司法律合规部;
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证券公司履行客户管理责任,既基于其金融中介机构的属性,又由于其与客户之间存在不同于一般民商事关系的法律关系,同时也是证券公司履行社会责任的重要内容.近年来,管理主导、管控方式以及管控覆盖面等方面出现新的变化,但实践中依然存在一些亟待解决的问题.对此,宜在证券法层面建立客户管理责任的安全港规则,在证券公司内部建立统一的客户与服务管理体系.同时,证券公司需强化管理责任,从多个角度入手积极应对资管新规的影响.
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