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目前部分基层单位的风险管理和内部控制机制仍不够完善，一些容易诱发操作风险发生的软肋依然存在。一、操作风险防范软肋（一）规章制度较为散乱，贯彻落实不到位。现有规章制度基本能够覆盖各业务领域和操作环节，但规章制度多分散于各业务管理部门，没有及时整合，部分规章制度不能及时传达到分理处、储蓄所，外加窗口一线人员多忙于业务、忽视学习，形成基层单位基础业务人员规章制度掌握不够全面的问题。