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[摘 要]在对ERP实施研究现状分析及实施方法论比较的基础上，运用系统方法论，特别是霍尔模型方法论、WSR方法论，对ERP实施方法论进行了明确的内涵界定，并建立了ERP实施方法论的逻辑步骤模型，以及三维框架模型，最后论述了ERP实施方法论的详细过程，并通过实际案例验证了ERP实施方法论的有效性和可用性。
[关键词] ERP；实施；方法论
[中图分类号] F270.7
[文献标识码] A
[文章编号] 1673-0194(2006)09-0003-05
[收稿日期] 2006-06-29
[基金项目] 国家自然科学基金项目（70272047），广东高校人文社科基金（02SJA630007）资助。
[作者简介] 徐学军（1964－），安徽人，华南理工大学工业工程研究中心主任，教授，博导。主要研究方向：工业工程与运作管理，信息系统管理，物流与供应链管理。
1 引言
全球化的竞争和现代科技的高速发展，要求企业能够应用先进的管理信息化技术手段，更快地掌握信息和整合企业资源。应用ERP系统所含的先进的管理方法和理念，成为企业赢得市场竞争的关键，而如何高效地实施ERP系统，迫切需要可操作性强的实施方法论来作指导。
目前对ERP实施方法论的研究分为三大类：
第一类是软件厂商的实施方法论。侧重于对实施过程的描述，属于S-A结构（Stage-Activity，阶段-行动）模式。如SAP的ASAP，Oracle的AIM等。但实践中，这些成熟的方法论并没有受到足够的重视和广泛应用，原因之一就是由于其包含的实施工具的复杂性，学习培训等需要更多的时间，难以满足现今企业快速实施的要求；
第二类是软件咨询顾问公司设计的方法论,也属于S-A结构模式。但是其实际应用率较低，许多实施方法论流于形式，同时将企业本身的主动性降低，影响企业潜在权益的实现；
第三类是方法、体系的建设，如ARIS、IDEF，但是这种方法论建立于对企业整个信息体系的结构化思考的基础之上，其具体的运用需要很强的技术和专业背景，不适合目前中小型企业采用。
由此可见，目前的ERP实施方法论，主要是从软件商或咨询顾问公司的角度出发，关注软件本身如何按阶段实施。ERP系统实施的复杂性，必须从过程监督、控制着手，加强项目管理及实施过程中的一些关键成功因素（CSF，Critical Success Factors）的分析与把握。
本文的ERP实施方法论定位在从实施方的角度，以企业的实施应用为出发点，在对ERP的具体实施过程进行研究的同时，将研究范畴向前扩展到最初的项目准备、可行性研究、软件系统选型，向后扩展到ERP实施后绩效评价的整个过程，提出完整的方法论体系，即ERP-AIO（ALL-IN-ONE）实施方法论。
2 ERP实施方法论的研究思路
本文的研究思路：首先从现有的实施方法论、项目管理、ERP实施的关键成功因素这3个角度出发，归纳和提炼出ERP实施的一般过程、关键成功因素，分析可以应用于各个阶段的实施方法和工具；参照几种典型的系统方法论中的思想和方法，建立ERP实施方法论的逻辑步骤模型及框架模型；对各个阶段进行阶段目标确定、工作流程及CSF分析，在此之后，讨论ERP实施方法论的详细过程；通过案例研究论证分析ERP实施方法论的使用效果和可行性;根据案例中实际反映的情况，对实施方法论进行补充、完善。
基于上述研究思路，本研究对ERP实施方法论进行了详细的分析和案例应用。限于篇幅，本文将主要阐述这一方法论的逻辑步骤、框架和详细过程。
3 ERP实施方法论的逻辑步骤及框架模型
3.1ERP实施方法论的内涵界定
从方法、方法论的原始定义入手，结合几种典型的系统方法论的分析，对ERP实施方法论的内涵进行界定。
3.1.1系统方法论
方法是一种工具或手段，是做某件事的方式、技术和过程；方法论是指处理问题或从事活动的方式，它构成了我们完成一项任务的一般途径或路线，是一系列过程、子过程与方法的集合。
系统方法是一套以系统思维为指导，旨在探索和改善解决问题过程的效率和有效性而发展出来的一套原则和步骤；系统方法论是在更高的层次对如何分析和用好各类系统方法的专门研究。
目前典型的系统方法论有：系统工程方法论、软系统方法论及WSR系统方法论。
（1）系统工程方法论
系统工程方法论的代表是霍尔三维结构方法论，简称霍尔方法论。它是由美国通信工程师和系统工程专家A·D·霍尔于1969年提出的。它以时间维、逻辑维、知识维组成的立体空间结构来概括地表示出系统工程的各阶段、各步骤以及所涉及的知识范围。
（2）软系统方法论
英国学者切克兰德（P.B.Checkland）把霍尔方法论称为硬系统方法论，他自己则提出了一种软系统方法论。软系统方法论强调了人的主观意识在系统认识上的重要性，通过对问题的层层分析和明确，搞清其内在的关联因素，运用系统观点和系统思考描述系统活动的概念模型，在概念模型与现实系统之间做出比较，通过比较产生可行的改善问题并实施相应的变革。
（3）物理-事理-人理（WSR）系统方法论
1995年，中国科学院系统科学研究所的顾基发研究员和英国Hull大学的华裔学者朱志昌博士提出了物理-事理-人理系统方法论，简称为WSR（WuLi- ShiLi- RenLi）。WSR系统方法论认为，在处理复杂问题时，既要考虑对象系统的物的方面（物理），又要考虑如何更好地使用这些物的方面，即事的方面（事理），还要考虑认识问题、处理问题、实施管理和决策都离不开的人的方面（人理）。
3.1.2ERP实施方法论内涵界定
本文运用系统方法论，特别是霍尔方法论、WSR方法论，借鉴既有的实施方法论的相关定义，对ERP实施方法论做出如下内涵界定：
ERP实施方法论是ERP实施的一套系统化的规范和方法，包括ERP实施的逻辑步骤及其与之相关的实施的过程维、方法维、保证维的诸因素组成的综合的知识体系。
其中逻辑步骤包括：高层意图、调查分析、确定目标等，并据此提出ERP实施方法论的逻辑步骤模型；“过程维”因素包括ERP实施过程的相关知识，“方法维”因素包括一系列专业方法的相关知识，“保证维”因素包括项目管控、保证的相关知识，并据此提出ERP实施方法论的三维框架模型。
3.2ERP 实施方法论逻辑步骤模型
3.2.1系统方法论逻辑步骤分析
霍尔的逻辑维中所阐述的步骤，也是一般的系统工程方法论所遵循的逻辑步骤，即：①摆明问题；②确定目标，包括对系统指标的设计；③系统综合；④系统分析；⑤系统评价；⑥决策；⑦实施。
软系统方法论与WSR方法论，在实际应用中产生了不同的版本，但基本的逻辑步骤一致，简述如下：
软系统方法论逻辑步骤：①问题现状说明；②搞清问题的关联因素；③概念模型；④比较；⑤实施。
WSR方法论逻辑步骤：①理解领导意图；②调查分析；③形成目标；④建立模型；⑤协调关系；⑥提出建议；⑦实施。
霍尔方法论强调目标的确定及系统方案的分析和评价，符合ERP实施考虑问题的逻辑过程，但是缺乏对“人”的因素的关注。
软系统方法论强调人员的参与和过程中的学习，对于ERP实施这样的“知识转移”的项目，特别有益，但是从整体上来说，并不适合于在ERP实施中应用。ERP实施的过程或相关要素并不像软系统方法论所强调的那样的模糊和不确定；同时，从ERP项目目标的定义，到判断ERP系统是否可以满足的过程，缺少软系统方法论研究对象的复杂性。
3.3.2模型简介及重点因素分析
（1）模型简介
从ERP实施相关联的3个方面或3个维度，即从阶段划分的“过程维”，到项目实施所需要的各项方法、工具的“方法维”，再到成功实施的“保证维”，组成了完整的ERP实施方法论的框架。
框架模型的“过程维”、“方法维”、“保证维”与WSR方法论的“物理”、“事理”、“人理”一一对应。“过程维”体现了ERP实施的基本过程，是ERP实施内在的物理特性，反映了“物理”要素；“方法维”体现了在ERP实施过程中将采取何种方法、工具来做这件“事”，反映了“事理”要素；“保证维”强调人员的参与、协调和执行，反映了“人理”要素。
（2）模型中重点因素分析
①方法集。方法集体现了ERP实施过程中的做事工具及方式，其中包括了在ERP实施的阶段中可以采用的一系列方法，如专家评分法、工业工程（IE）、参照模板、模糊数学等。
②文档。“文档”重点体现了WSR方法论中的“人理”要素。ERP实施过程重在人员参与，而目前很多实施方法论中将文档工作归类到ERP系统上线前的准备工作阶段，显然没有把握过程管理的原则和发挥人员的积极性及主动性。
4 ERP实施方法论的详细过程
接下来对方法论的详细过程模型进行描述，如表1所示。为避免表格太过庞杂，其中的内容有所简化。
5 应用案例
D公司是华南一家中型的电子金融产品制造及销售公司，按近年销售规模计算，在国内同类型的企业中占有70%的市场份额，是国内唯一一家能与国际品牌竞争的民族品牌公司。为了提升管理水平，更快地响应客户的需求，增强产品的竞争能力，经过一年多的可行性分析，公司决定上马ERP系统，并组织技术及管理人员、咨询单位进行软件选型，确定了德国SAP软件及实施咨询顾问公司L、实施监理单位S。D公司ERP项目实施从2004年9月底正式启动，并于2005年12月28日，召开验收大会，成功验收。
本文由于篇幅所限，对实施过程不作单独阐述，结合其应用本ERP实施方法论的效果等进行分析。
5.1实施方法论应用效果分析
（1）项目管理规范化程度高
以过程管控的方式规范项目，项目实施的各个阶段均有相关的计划和实施文档（模板）作为实施保证的过程记录，同时也积累了项目实施中的宝贵知识和经验。
（2）控制协调作用明显
通过项目进展报告、监理报告等及时管控，并进行系统监测。如在项目后期以合同为标准，及时明确问题、责任归属，使甲乙双方理性地解决了相关问题。
（3）保证了验收的科学性、合理性
D公司原定的ERP项目的实施目标为：“引进核心业务管理体系，建立统一的、业务集成化的管理系统”， 验收标准：“本项目软件系统运行所得的数据、报表正确，本项目蓝图功能100%实现”。
根据本实施方法论的方法，明确了实施的总体目标及阶段目标，并且以过程管控的方式规范项目，同时确定了以项目组成员共同参与项目验收为原则，以《ERP项目验收表》为总体规范，增加了验收工作的可操作性及合理性。
5.2案例总体分析及ERP实施方法论应用说明
（1）通过案例，将ERP实施方法论进行应用并证明有效，ERP实施方法论对案例中企业ERP的实施起到了一定的作用，提高了项目管理规范性，使过程管控有的放矢；
（2）由案例企业的实施过程，证明了ERP实施方法论中的几个关键成功因素（CSF）：系统选型、高层支持、培训、项目管理、变革管理确实是ERP实施中需要重点关注的几个因素，企业必须将它提升到战略的高度来把握。
6 结束语
本文提出了一个较完整的实施方法论，它将研究范畴向前扩展到可行性研究、系统选型，向后扩展到了ERP实施绩效的评价等方面。但在实际应用中，考虑到企业在实施ERP时的自身条件、要求等方面差异较大，需要更进一步地细化本实施方法论，以提出针对性更强的个性化指导；此外，ERP实施方法论的成熟必须靠大量的实践检验来完善和提升，本文由于时间及能力所限，虽然建立了一套较完整的ERP实施方法论，但只是结合应用举例、实际案例对其做了论证分析，还没有进行更多企业的应用实践，需要进一步的探讨。
主要参考文献
[1] 孙东川，林福永．系统工程引论[M]．北京：清华大学出版社，2004：56-76．
[2] Don Ethridge著．应用经济学研究方法论[M]．朱刚译．北京：经济科学出版社，1998．
[3] 许国志主编．系统科学与工程研究[M]．上海：上海科技教育出版社，2000．
[4] 张彩江，孙东川．WSR方法论的一些概念和认识[J]．系统工程，2001，19（6）：1-8．
[5] 杨建梅．利益协调软系统方法论——立论依据与逻辑步骤[J]．控制理论与应用，1999，16（1）：52-56，
[关键词] ERP；实施；方法论
[中图分类号] F270.7
[文献标识码] A
[文章编号] 1673-0194(2006)09-0003-05
[收稿日期] 2006-06-29
[基金项目] 国家自然科学基金项目（70272047），广东高校人文社科基金（02SJA630007）资助。
[作者简介] 徐学军（1964－），安徽人，华南理工大学工业工程研究中心主任，教授，博导。主要研究方向：工业工程与运作管理，信息系统管理，物流与供应链管理。
1 引言
全球化的竞争和现代科技的高速发展，要求企业能够应用先进的管理信息化技术手段，更快地掌握信息和整合企业资源。应用ERP系统所含的先进的管理方法和理念，成为企业赢得市场竞争的关键，而如何高效地实施ERP系统，迫切需要可操作性强的实施方法论来作指导。
目前对ERP实施方法论的研究分为三大类：
第一类是软件厂商的实施方法论。侧重于对实施过程的描述，属于S-A结构（Stage-Activity，阶段-行动）模式。如SAP的ASAP，Oracle的AIM等。但实践中，这些成熟的方法论并没有受到足够的重视和广泛应用，原因之一就是由于其包含的实施工具的复杂性，学习培训等需要更多的时间，难以满足现今企业快速实施的要求；
第二类是软件咨询顾问公司设计的方法论,也属于S-A结构模式。但是其实际应用率较低，许多实施方法论流于形式，同时将企业本身的主动性降低，影响企业潜在权益的实现；
第三类是方法、体系的建设，如ARIS、IDEF，但是这种方法论建立于对企业整个信息体系的结构化思考的基础之上，其具体的运用需要很强的技术和专业背景，不适合目前中小型企业采用。
由此可见，目前的ERP实施方法论，主要是从软件商或咨询顾问公司的角度出发，关注软件本身如何按阶段实施。ERP系统实施的复杂性，必须从过程监督、控制着手，加强项目管理及实施过程中的一些关键成功因素（CSF，Critical Success Factors）的分析与把握。
本文的ERP实施方法论定位在从实施方的角度，以企业的实施应用为出发点，在对ERP的具体实施过程进行研究的同时，将研究范畴向前扩展到最初的项目准备、可行性研究、软件系统选型，向后扩展到ERP实施后绩效评价的整个过程，提出完整的方法论体系，即ERP-AIO（ALL-IN-ONE）实施方法论。
2 ERP实施方法论的研究思路
本文的研究思路：首先从现有的实施方法论、项目管理、ERP实施的关键成功因素这3个角度出发，归纳和提炼出ERP实施的一般过程、关键成功因素，分析可以应用于各个阶段的实施方法和工具；参照几种典型的系统方法论中的思想和方法，建立ERP实施方法论的逻辑步骤模型及框架模型；对各个阶段进行阶段目标确定、工作流程及CSF分析，在此之后，讨论ERP实施方法论的详细过程；通过案例研究论证分析ERP实施方法论的使用效果和可行性;根据案例中实际反映的情况，对实施方法论进行补充、完善。
基于上述研究思路，本研究对ERP实施方法论进行了详细的分析和案例应用。限于篇幅，本文将主要阐述这一方法论的逻辑步骤、框架和详细过程。
3 ERP实施方法论的逻辑步骤及框架模型
3.1ERP实施方法论的内涵界定
从方法、方法论的原始定义入手，结合几种典型的系统方法论的分析，对ERP实施方法论的内涵进行界定。
3.1.1系统方法论
方法是一种工具或手段，是做某件事的方式、技术和过程；方法论是指处理问题或从事活动的方式，它构成了我们完成一项任务的一般途径或路线，是一系列过程、子过程与方法的集合。
系统方法是一套以系统思维为指导，旨在探索和改善解决问题过程的效率和有效性而发展出来的一套原则和步骤；系统方法论是在更高的层次对如何分析和用好各类系统方法的专门研究。
目前典型的系统方法论有：系统工程方法论、软系统方法论及WSR系统方法论。
（1）系统工程方法论
系统工程方法论的代表是霍尔三维结构方法论，简称霍尔方法论。它是由美国通信工程师和系统工程专家A·D·霍尔于1969年提出的。它以时间维、逻辑维、知识维组成的立体空间结构来概括地表示出系统工程的各阶段、各步骤以及所涉及的知识范围。
（2）软系统方法论
英国学者切克兰德（P.B.Checkland）把霍尔方法论称为硬系统方法论，他自己则提出了一种软系统方法论。软系统方法论强调了人的主观意识在系统认识上的重要性，通过对问题的层层分析和明确，搞清其内在的关联因素，运用系统观点和系统思考描述系统活动的概念模型，在概念模型与现实系统之间做出比较，通过比较产生可行的改善问题并实施相应的变革。
（3）物理-事理-人理（WSR）系统方法论
1995年，中国科学院系统科学研究所的顾基发研究员和英国Hull大学的华裔学者朱志昌博士提出了物理-事理-人理系统方法论，简称为WSR（WuLi- ShiLi- RenLi）。WSR系统方法论认为，在处理复杂问题时，既要考虑对象系统的物的方面（物理），又要考虑如何更好地使用这些物的方面，即事的方面（事理），还要考虑认识问题、处理问题、实施管理和决策都离不开的人的方面（人理）。
3.1.2ERP实施方法论内涵界定
本文运用系统方法论，特别是霍尔方法论、WSR方法论，借鉴既有的实施方法论的相关定义，对ERP实施方法论做出如下内涵界定：
ERP实施方法论是ERP实施的一套系统化的规范和方法，包括ERP实施的逻辑步骤及其与之相关的实施的过程维、方法维、保证维的诸因素组成的综合的知识体系。
其中逻辑步骤包括：高层意图、调查分析、确定目标等，并据此提出ERP实施方法论的逻辑步骤模型；“过程维”因素包括ERP实施过程的相关知识，“方法维”因素包括一系列专业方法的相关知识，“保证维”因素包括项目管控、保证的相关知识，并据此提出ERP实施方法论的三维框架模型。
3.2ERP 实施方法论逻辑步骤模型
3.2.1系统方法论逻辑步骤分析
霍尔的逻辑维中所阐述的步骤，也是一般的系统工程方法论所遵循的逻辑步骤，即：①摆明问题；②确定目标，包括对系统指标的设计；③系统综合；④系统分析；⑤系统评价；⑥决策；⑦实施。
软系统方法论与WSR方法论，在实际应用中产生了不同的版本，但基本的逻辑步骤一致，简述如下：
软系统方法论逻辑步骤：①问题现状说明；②搞清问题的关联因素；③概念模型；④比较；⑤实施。
WSR方法论逻辑步骤：①理解领导意图；②调查分析；③形成目标；④建立模型；⑤协调关系；⑥提出建议；⑦实施。
霍尔方法论强调目标的确定及系统方案的分析和评价，符合ERP实施考虑问题的逻辑过程，但是缺乏对“人”的因素的关注。
软系统方法论强调人员的参与和过程中的学习，对于ERP实施这样的“知识转移”的项目，特别有益，但是从整体上来说，并不适合于在ERP实施中应用。ERP实施的过程或相关要素并不像软系统方法论所强调的那样的模糊和不确定；同时，从ERP项目目标的定义，到判断ERP系统是否可以满足的过程，缺少软系统方法论研究对象的复杂性。
3.3.2模型简介及重点因素分析
（1）模型简介
从ERP实施相关联的3个方面或3个维度，即从阶段划分的“过程维”，到项目实施所需要的各项方法、工具的“方法维”，再到成功实施的“保证维”，组成了完整的ERP实施方法论的框架。
框架模型的“过程维”、“方法维”、“保证维”与WSR方法论的“物理”、“事理”、“人理”一一对应。“过程维”体现了ERP实施的基本过程，是ERP实施内在的物理特性，反映了“物理”要素；“方法维”体现了在ERP实施过程中将采取何种方法、工具来做这件“事”，反映了“事理”要素；“保证维”强调人员的参与、协调和执行，反映了“人理”要素。
（2）模型中重点因素分析
①方法集。方法集体现了ERP实施过程中的做事工具及方式，其中包括了在ERP实施的阶段中可以采用的一系列方法，如专家评分法、工业工程（IE）、参照模板、模糊数学等。
②文档。“文档”重点体现了WSR方法论中的“人理”要素。ERP实施过程重在人员参与，而目前很多实施方法论中将文档工作归类到ERP系统上线前的准备工作阶段，显然没有把握过程管理的原则和发挥人员的积极性及主动性。
4 ERP实施方法论的详细过程
接下来对方法论的详细过程模型进行描述，如表1所示。为避免表格太过庞杂，其中的内容有所简化。
5 应用案例
D公司是华南一家中型的电子金融产品制造及销售公司，按近年销售规模计算，在国内同类型的企业中占有70%的市场份额，是国内唯一一家能与国际品牌竞争的民族品牌公司。为了提升管理水平，更快地响应客户的需求，增强产品的竞争能力，经过一年多的可行性分析，公司决定上马ERP系统，并组织技术及管理人员、咨询单位进行软件选型，确定了德国SAP软件及实施咨询顾问公司L、实施监理单位S。D公司ERP项目实施从2004年9月底正式启动，并于2005年12月28日，召开验收大会，成功验收。
本文由于篇幅所限，对实施过程不作单独阐述，结合其应用本ERP实施方法论的效果等进行分析。
5.1实施方法论应用效果分析
（1）项目管理规范化程度高
以过程管控的方式规范项目，项目实施的各个阶段均有相关的计划和实施文档（模板）作为实施保证的过程记录，同时也积累了项目实施中的宝贵知识和经验。
（2）控制协调作用明显
通过项目进展报告、监理报告等及时管控，并进行系统监测。如在项目后期以合同为标准，及时明确问题、责任归属，使甲乙双方理性地解决了相关问题。
（3）保证了验收的科学性、合理性
D公司原定的ERP项目的实施目标为：“引进核心业务管理体系，建立统一的、业务集成化的管理系统”， 验收标准：“本项目软件系统运行所得的数据、报表正确，本项目蓝图功能100%实现”。
根据本实施方法论的方法，明确了实施的总体目标及阶段目标，并且以过程管控的方式规范项目，同时确定了以项目组成员共同参与项目验收为原则，以《ERP项目验收表》为总体规范，增加了验收工作的可操作性及合理性。
5.2案例总体分析及ERP实施方法论应用说明
（1）通过案例，将ERP实施方法论进行应用并证明有效，ERP实施方法论对案例中企业ERP的实施起到了一定的作用，提高了项目管理规范性，使过程管控有的放矢；
（2）由案例企业的实施过程，证明了ERP实施方法论中的几个关键成功因素（CSF）：系统选型、高层支持、培训、项目管理、变革管理确实是ERP实施中需要重点关注的几个因素，企业必须将它提升到战略的高度来把握。
6 结束语
本文提出了一个较完整的实施方法论，它将研究范畴向前扩展到可行性研究、系统选型，向后扩展到了ERP实施绩效的评价等方面。但在实际应用中，考虑到企业在实施ERP时的自身条件、要求等方面差异较大，需要更进一步地细化本实施方法论，以提出针对性更强的个性化指导；此外，ERP实施方法论的成熟必须靠大量的实践检验来完善和提升，本文由于时间及能力所限，虽然建立了一套较完整的ERP实施方法论，但只是结合应用举例、实际案例对其做了论证分析，还没有进行更多企业的应用实践，需要进一步的探讨。
主要参考文献
[1] 孙东川，林福永．系统工程引论[M]．北京：清华大学出版社，2004：56-76．
[2] Don Ethridge著．应用经济学研究方法论[M]．朱刚译．北京：经济科学出版社，1998．
[3] 许国志主编．系统科学与工程研究[M]．上海：上海科技教育出版社，2000．
[4] 张彩江，孙东川．WSR方法论的一些概念和认识[J]．系统工程，2001，19（6）：1-8．
[5] 杨建梅．利益协调软系统方法论——立论依据与逻辑步骤[J]．控制理论与应用，1999，16（1）：52-56，