【摘 要】
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证券发行审核制度是各国对证券发行实行监督管理的最重要内容之一,其目的在于防止不良证券进入市场,保护投资者利益,并保持证券市场运行的高质、高效.而注册制和核准制是证券
【机 构】
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上海大学法学院 上海 200444
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证券发行审核制度是各国对证券发行实行监督管理的最重要内容之一,其目的在于防止不良证券进入市场,保护投资者利益,并保持证券市场运行的高质、高效.而注册制和核准制是证券发行审核制度的两种最主要的方式,因此,深入分析研究两者的内涵、区别及适用性对证券市场的稳定和发展极具重要意义.根据各国对证券发行干预管理深度的不同及与信息披露制度的不同搭配,对证券发行审核制度分为注册制、核准制和审批制.其中,审批制是中国由计划经济向市场经济转轨阶段产生的特殊证券发行监管制度,有一定的特殊性.本文重点研究注册制和核准制,并对两者进行比较分析,作出客观评价.
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