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摘要：以自主创新为源头和基础的技术进步是经济增长和产业结构优化升级的中心环节和关键所在。自主创新是促进产业结构调整和推动经济社会发展的主要动力。在考察了自主创新对产业结构优化升级的影响途径和内在机制的基础上，通过AHP方法构建影响山西省自主创新能力评价体系，提出了一些有针对性的政策建议。
关键词：自主创新 产业结构优化 AHP方法
中图分类号：F121.3 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０061－03
库兹涅茨（1971）指出：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品能力的长期上升。这种不断增长的能力是建立在先进技术及所需要的制度和思想意识之相适应的调整的基础之上的。”目前，世界经济发展趋势有传统工业向高科技经济升级，已进入科技不断创新的时代。在造成我国的区域产业结构出现问题的几种诱因中，科技进步与区域产业结构的衔接错位显得非常突出。在对经济结构进行调整的过程中，科技创新特别是具有自主知识产权、有原创性意义的自主创新能促进区域产业结构优化，发挥各地优势，推动区域经济协调发展，转变经济增长方式，改变高投入、低产出、高消耗、低效益的状况。
一、自主创新推动产业结构优化升级的实现途径
技术与经济的结合融于自主创新的全过程中，自主创新要从地域空间和产业系统两个方面进行。在地域空间上，自主创新对区域经济中心表现出强烈的导向作用，通过推动城市化进程，构建优质的经济中心；对经济腹地，自主创新起着改进的作用，把经济中心的创新成果向经济腹地扩散，从而提升经济腹地的产业水平；对经济网络产生耦合作用，发挥整合联动效应。从产业系统上看，自主创新通过对区域主导产业的优化、对辅助产业和基础结构的提升、对新兴产业的催生，促进区域产业结构优化。
从生产要素配置的角度看，创新对产业结构演进升级的影响主要是通过两个方面完成的。一方面，当某产业的创新带来新的需求时，一般将引起生产要素向该产业的流入，促进该部门的成长和发展，从而导致产业结构的升级；另一方面，当某产业的创新仅带来生产效率的提高，但没有创造出新的需求时，则往往引起生产要素从该产业的流出，加速了该产业的萎缩和退出过程，同样也导致了整个产业结构的演进升级过程。
熊彼特认为：“创新是引入一种新的生产函数，从而大大提高了社会的潜在生产能力。”当出现新的生产函数时，可以从以下几方面推动产业结构的演进升级，创新不仅可以直接推动和影响产业结构升级，而且从新产品、新技术、新市场、新生产要素、新生产组织方式等方面推动和影响着产业的发展与升级，因而创新与发展也是需求拉动、科技带动、制度推动产业结构优化升级的原始力量。
二、山西省自主创新能力现状
山西省目前已经拥有国家级企业技术中心17户，省级企业技术中心96户，省级行业技术中心9户。但从总体上看，全省70%左右的大中型企业还没有建立起自己的研发机构，已经建立的还有一半不能正常运行。全省各类自然科学技术人员41.66万人，分布在工商企业的不足30%，民营企业科技人员更是严重缺乏。而深圳在2003年前就做到了90%以上的科技投入来自企业，90%以上的研发机构和科技人员在企业。总的来看，山西省许多关键技术、大型成套设备、核心元件和重要基础件都依赖进口，企业自我创新能力较低，影响全省企业技术核心竞争力的提升；煤炭、冶金以及战略新兴行业等人才紧缺，势必影响到企业的长远发展，影响全省工业经济发展。
财政预算对科学研究的投入情况。山西省一般预算科学研究支出占GDP的比重2008年（0.25%）比2000年（0.21%）增长了0.04个百分点，8年间稍有增长。2008年全国一般预算科学研究占GDP的比重相当于山西省此项指标的2.84倍。表明近年来山西省一般预算科学技术支出增长比较缓慢，占ＧＤＰ的份额也比较小，且远远小于全国财政对科学技术的投入力度。
各项专利的申请情况。山西省每10万口各项专利申请数2008年（15.8件）比2000年（4.5件）提高了2.5倍，相当于全国每10万人口各项专利申请数（54.0件）的29.3% 。表明近年来山西在各项专利申请方面尽管有较大进展，但远远落后于全国整体水平。
三、山西省自主创新能力评价指标体系
层次分析法（AHP方法）是20世纪70年代初由美国运筹学家T.L.萨迪提出的，AHP方法主要是把复杂的问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系分组形成递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性。
在运用AHP方法进行评价或决策时，大体可分为以下四个步骤：（1）分析评价系统中各基本要素之间的关系，建立系统的递阶层次结构。（2）对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两判断矩阵，并进行一致性检验。（3）由判断矩阵计算被比较要素对于该准则的相对权重。（4）计算各层要素对系统目的的合成权重，并对各备选方案排序。
为了便于操作，Saaty建议用1-9标度方法来构建比较矩阵，如表2所示。
求解特征向量时采用方根法进行求解，过程如下：
Wi＝（■aij）■，Wi0＝■
λmax及一致性指标CI的计算一般需在求得重要度向量W 或W0后进行
CI＝■，λmax＝■■■
为了更好地确定自主创新的方向，确定选择自主创新能力指标体系非常重要。该指标体系力求从各个不同的侧面体现山西省的特征，是指标体系具有理论上的完备性和科学性。同时又要考虑到指标的可计算性和可比较性，尽量选择形式简单、便于实际测算的综合指标，避免各指标间相互重复，是指标体系做到即必要又充分。结合山西省实际情况，本文建立如下指标体系。
科技拨款比重为政府科技拨款占财政支出的百分比
通过专家综合打分，并进行德尔菲法检验，结合已经建立的三层递阶层次结构，可以建立自主创新能力评价的判断矩阵。
创新产出能力、创新投入能力、自主创新促进可持续发展相对重要矩阵如下：■，根据方根法求解得到λmax＝3.018，CI＝0.009＜0.1，CR＝0.017＜0.1
故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.137，0.625，0.238）
创新产出能力下三因素间的判断矩阵：■
根据方根法可以求出λmax＝3.004，CI＝0.002＜0.1，CR＝0.004＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中，W＝（0.230，0.648，0.122）
创新投入能力下的判断矩阵如下：
■
根据方根法求解得到λmax＝5.077，CI＝0.019＜0.1，CR＝0.017＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.263，0.475，0.055，0.099，0.110）
自主创新促进可持续发展下的判断矩阵如下：■
根据方根法求解得到λmax＝3.027，CI＝0.014＜0.1，CR＝0.027＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.097，0.333，0.570）
根据对以上各层指标因素的定量计算，可以得到11个次级指标对自主创新能力评价的总排序：W＝（0.032，0.089，0.017，0.164，
0.300，0.034，0.062，0.023，0.079，0.136）
以上分析的结果对于山西省产业结构优化是一种非常有价值的参考指标。山西省在创新投入中可以有效地针对指标因素对自主创新能力的影响程度进行轻重缓急的排序。分析结果表明，创新投入对自主创新绩效的影响最大，然而山西省的科技投入力度远远不够，因此，加大自主创新科技投入的力度非常有必要。推进科技进步与创新，要以技术创新为主体，加强产学研联合，统筹山西省装备制造业的研发资源，加大国家和省级企业技术中心建设，积极推进与市场经济和开放经济相适应的技术创新模式的形成。建设一批省级技术创新平台，充分利用已转制的开发类研究院所和大企业技术中心现有科技资源，提高山西省装备制造业研发水平，形成官产学研相结合的长效机制。当然，由于本文只是选择了一部分典型的因素加以分析，还存在很大的局限性。在实际工作中，应结合山西省的实际来进行，给社会和经济的最优化创造一个前景。
收稿日期：2011-06-27
基金项目：中部崛起战略与山西发展研究——基于反向工程的山西自主创新能力研究（2006041002-03）
作者简介：乔苗苗（1985-），女，山西临汾人，硕士研究生，从事区域经济与产业结构优化研究；王学军（1969-），男，山西阳城人，副教授，副主任，从事技术创新研究；丁帅（1985-），女，湖北随州人，硕士研究生，从事创新管理研究。
参考文献：
[1] 黄寰.自主创新与区域产业结构优[M].北京：中国经济出版社，2006.
[2] 李中元，潘云.2011山西经济社会形势分析与预测[M].太原：山西经济出版社，2010：12.
[3] 李军，孙彦彬.产业结构优化模型及其评价机制研究[M].广州：华南理工出版社，2009：3.
[4] 王玲.焦作市自主创新能力研究[D].武汉：华中科技大学，2008.
[责任编辑柯 黎]
关键词：自主创新 产业结构优化 AHP方法
中图分类号：F121.3 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０061－03
库兹涅茨（1971）指出：“一个国家的经济增长，可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品能力的长期上升。这种不断增长的能力是建立在先进技术及所需要的制度和思想意识之相适应的调整的基础之上的。”目前，世界经济发展趋势有传统工业向高科技经济升级，已进入科技不断创新的时代。在造成我国的区域产业结构出现问题的几种诱因中，科技进步与区域产业结构的衔接错位显得非常突出。在对经济结构进行调整的过程中，科技创新特别是具有自主知识产权、有原创性意义的自主创新能促进区域产业结构优化，发挥各地优势，推动区域经济协调发展，转变经济增长方式，改变高投入、低产出、高消耗、低效益的状况。
一、自主创新推动产业结构优化升级的实现途径
技术与经济的结合融于自主创新的全过程中，自主创新要从地域空间和产业系统两个方面进行。在地域空间上，自主创新对区域经济中心表现出强烈的导向作用，通过推动城市化进程，构建优质的经济中心；对经济腹地，自主创新起着改进的作用，把经济中心的创新成果向经济腹地扩散，从而提升经济腹地的产业水平；对经济网络产生耦合作用，发挥整合联动效应。从产业系统上看，自主创新通过对区域主导产业的优化、对辅助产业和基础结构的提升、对新兴产业的催生，促进区域产业结构优化。
从生产要素配置的角度看，创新对产业结构演进升级的影响主要是通过两个方面完成的。一方面，当某产业的创新带来新的需求时，一般将引起生产要素向该产业的流入，促进该部门的成长和发展，从而导致产业结构的升级；另一方面，当某产业的创新仅带来生产效率的提高，但没有创造出新的需求时，则往往引起生产要素从该产业的流出，加速了该产业的萎缩和退出过程，同样也导致了整个产业结构的演进升级过程。
熊彼特认为：“创新是引入一种新的生产函数，从而大大提高了社会的潜在生产能力。”当出现新的生产函数时，可以从以下几方面推动产业结构的演进升级，创新不仅可以直接推动和影响产业结构升级，而且从新产品、新技术、新市场、新生产要素、新生产组织方式等方面推动和影响着产业的发展与升级，因而创新与发展也是需求拉动、科技带动、制度推动产业结构优化升级的原始力量。
二、山西省自主创新能力现状
山西省目前已经拥有国家级企业技术中心17户，省级企业技术中心96户，省级行业技术中心9户。但从总体上看，全省70%左右的大中型企业还没有建立起自己的研发机构，已经建立的还有一半不能正常运行。全省各类自然科学技术人员41.66万人，分布在工商企业的不足30%，民营企业科技人员更是严重缺乏。而深圳在2003年前就做到了90%以上的科技投入来自企业，90%以上的研发机构和科技人员在企业。总的来看，山西省许多关键技术、大型成套设备、核心元件和重要基础件都依赖进口，企业自我创新能力较低，影响全省企业技术核心竞争力的提升；煤炭、冶金以及战略新兴行业等人才紧缺，势必影响到企业的长远发展，影响全省工业经济发展。
财政预算对科学研究的投入情况。山西省一般预算科学研究支出占GDP的比重2008年（0.25%）比2000年（0.21%）增长了0.04个百分点，8年间稍有增长。2008年全国一般预算科学研究占GDP的比重相当于山西省此项指标的2.84倍。表明近年来山西省一般预算科学技术支出增长比较缓慢，占ＧＤＰ的份额也比较小，且远远小于全国财政对科学技术的投入力度。
各项专利的申请情况。山西省每10万口各项专利申请数2008年（15.8件）比2000年（4.5件）提高了2.5倍，相当于全国每10万人口各项专利申请数（54.0件）的29.3% 。表明近年来山西在各项专利申请方面尽管有较大进展，但远远落后于全国整体水平。
三、山西省自主创新能力评价指标体系
层次分析法（AHP方法）是20世纪70年代初由美国运筹学家T.L.萨迪提出的，AHP方法主要是把复杂的问题分解成各个组成因素，又将这些因素按支配关系分组形成递阶层次结构，通过两两比较的方式确定层次中诸因素的相对重要性。
在运用AHP方法进行评价或决策时，大体可分为以下四个步骤：（1）分析评价系统中各基本要素之间的关系，建立系统的递阶层次结构。（2）对同一层次的各元素关于上一层次中某一准则的重要性进行两两比较，构造两两判断矩阵，并进行一致性检验。（3）由判断矩阵计算被比较要素对于该准则的相对权重。（4）计算各层要素对系统目的的合成权重，并对各备选方案排序。
为了便于操作，Saaty建议用1-9标度方法来构建比较矩阵，如表2所示。
求解特征向量时采用方根法进行求解，过程如下：
Wi＝（■aij）■，Wi0＝■
λmax及一致性指标CI的计算一般需在求得重要度向量W 或W0后进行
CI＝■，λmax＝■■■
为了更好地确定自主创新的方向，确定选择自主创新能力指标体系非常重要。该指标体系力求从各个不同的侧面体现山西省的特征，是指标体系具有理论上的完备性和科学性。同时又要考虑到指标的可计算性和可比较性，尽量选择形式简单、便于实际测算的综合指标，避免各指标间相互重复，是指标体系做到即必要又充分。结合山西省实际情况，本文建立如下指标体系。
科技拨款比重为政府科技拨款占财政支出的百分比
通过专家综合打分，并进行德尔菲法检验，结合已经建立的三层递阶层次结构，可以建立自主创新能力评价的判断矩阵。
创新产出能力、创新投入能力、自主创新促进可持续发展相对重要矩阵如下：■，根据方根法求解得到λmax＝3.018，CI＝0.009＜0.1，CR＝0.017＜0.1
故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.137，0.625，0.238）
创新产出能力下三因素间的判断矩阵：■
根据方根法可以求出λmax＝3.004，CI＝0.002＜0.1，CR＝0.004＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中，W＝（0.230，0.648，0.122）
创新投入能力下的判断矩阵如下：
■
根据方根法求解得到λmax＝5.077，CI＝0.019＜0.1，CR＝0.017＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.263，0.475，0.055，0.099，0.110）
自主创新促进可持续发展下的判断矩阵如下：■
根据方根法求解得到λmax＝3.027，CI＝0.014＜0.1，CR＝0.027＜0.1，故该判断矩阵具有满意的一致性，其中W＝（0.097，0.333，0.570）
根据对以上各层指标因素的定量计算，可以得到11个次级指标对自主创新能力评价的总排序：W＝（0.032，0.089，0.017，0.164，
0.300，0.034，0.062，0.023，0.079，0.136）
以上分析的结果对于山西省产业结构优化是一种非常有价值的参考指标。山西省在创新投入中可以有效地针对指标因素对自主创新能力的影响程度进行轻重缓急的排序。分析结果表明，创新投入对自主创新绩效的影响最大，然而山西省的科技投入力度远远不够，因此，加大自主创新科技投入的力度非常有必要。推进科技进步与创新，要以技术创新为主体，加强产学研联合，统筹山西省装备制造业的研发资源，加大国家和省级企业技术中心建设，积极推进与市场经济和开放经济相适应的技术创新模式的形成。建设一批省级技术创新平台，充分利用已转制的开发类研究院所和大企业技术中心现有科技资源，提高山西省装备制造业研发水平，形成官产学研相结合的长效机制。当然，由于本文只是选择了一部分典型的因素加以分析，还存在很大的局限性。在实际工作中，应结合山西省的实际来进行，给社会和经济的最优化创造一个前景。
收稿日期：2011-06-27
基金项目：中部崛起战略与山西发展研究——基于反向工程的山西自主创新能力研究（2006041002-03）
作者简介：乔苗苗（1985-），女，山西临汾人，硕士研究生，从事区域经济与产业结构优化研究；王学军（1969-），男，山西阳城人，副教授，副主任，从事技术创新研究；丁帅（1985-），女，湖北随州人，硕士研究生，从事创新管理研究。
参考文献：
[1] 黄寰.自主创新与区域产业结构优[M].北京：中国经济出版社，2006.
[2] 李中元，潘云.2011山西经济社会形势分析与预测[M].太原：山西经济出版社，2010：12.
[3] 李军，孙彦彬.产业结构优化模型及其评价机制研究[M].广州：华南理工出版社，2009：3.
[4] 王玲.焦作市自主创新能力研究[D].武汉：华中科技大学，2008.
[责任编辑柯 黎]