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[摘要] 中国加入WTO之后，很多上市公司要求提交英文版本的公司年报，本文基于这一现状，从纽约证监会和香港证监会网站上随机选取了30篇总裁报告书，试图从结构和词汇语法资源上对其进行体裁分析，总结其语步规律，分析其中的评价资源，并对比评价资源在语步中的分布情况，以期为总裁报告书的撰写提供一些借鉴。
[关键词] 总裁报告书 语步 评价资源
上市公司年报是上市公司一年一度对其报告期内的生产经营状况、财务状况等信息进行披露的报告，是上市公司信息披露制度的核心。一般而言，总裁报告书出现在公司年报的开头，其作用是举足轻重的：一方面总裁报告书是整个年报的浓缩，是对全年工作各方面做出的总结，这正是股东们最想获得的信息；另一方面，对持币待购的股民而言，总裁报告书给他们提供了一个获取信息、透视公司的窗口。因此，如何成功的撰写总裁报告书就显得尤为重要了。
一、理论框架
1.体裁
对体裁的概念，众说纷纭，秦秀白（1997）曾撰文介绍了国外体裁研究的两个主要学派，John M. Swales 和 V. K. Bhatia 为代表的斯威尔斯学派和以J. R. Martin为代表的澳大利亚学派。综合两大学派的观点，我们可以将体裁的特征归纳如下:(1)体裁是目的定位性的。语篇的目的是交际行为的出发点，它决定了语篇的存在，形成了语篇的图示结构，影响着语篇的内容和风格的选择；(2)体裁是分步骤的, 即语步；(3)体裁是社会活动的表达；(4)体裁具有常规性；(5)同一体裁语篇之间具有差异性。
2.评价理论
评价理论是Martin(2003)对系统功能语言学中人际意义的发展，为语篇分析提供了一个新的视角。评价理论讨论的是语篇/说话人表达、协商特定的主体间的关系以及意识形态的语言资源。评价系统又可以分为态度、分级和卷入三个子系统，态度资源指各种价值，包括情感、判定和欣赏，说话者用它们来做判断，把情绪和情感反应与参与者和过程联系起来；分级资源是一系列价值，包括语势和聚焦，说话人借此把人际印象以及他们的言语容量分级或者把他们的语义类型的焦点变模糊或变清晰。由于总裁报告书中卷入资源出现较少，所以未予考虑。
二、对总裁报告书的体裁分析
1.语步规律
笔者借鉴Bhatia（1993）对促销信语步划分的做法，对采集的30篇语料进行了标注分析，发现了该类语篇中常见的四大语步，即建立资质，全年回顾，展望未来和致谢，四个语步在语料中出现的频率依次是97％， 100％， 80％和60％。这四大语步是由总裁报告书这种体裁的交际目的决定的，它们构成了这种特定语篇的认知结构。这也为如何撰写此类语篇提供了可借鉴的常规模式。下面我们将结合例子对各语步特点做具体分析。
(1)建立资质。该语步主要功能是凸显公司实力，吸引股民以及持币待购股民的注意，一般和股民利益最相关的股息和每股盈利会出现在这部分，该语步总是位于语篇的开篇部分，这样更加直观，更能实现其交际目的。
I am pleased to present to you the results of AMS Public Transport Holdings Limited (the “Company”) and its subsidiaries (together referred to as the “Group”) for the financial year ended 31 March 2007. Last financial year was a remarkable year of the Company and its shareholders---
(2)全年回顾。该语步是至关重要的，无论是股东还是预购者，都希望从总裁报告书中了解公司的财政状况、具体经营状况等，以帮助他们做出正确的决定，所以所选语料中所有语篇都包含了该语步。
FINANCIAL RESULTS： For the fiscal year ended 31 December 2006, the Company’s revenues were Rmb3,159,863,000, representing an increase of 2.12% over the previous year. The total operating expenses were Rmb1,462,841,000, representing a decrease of 12.3% from the previous year ---
(3)展望未来。该语步主要介绍公司对下一年工作的展望，有无新举措或公司发展前景如何，合理的展望相当重要，对坚定读者信心和鼓励读者做出投资有积极的促动作用，也是该语篇中出现比较频繁的语步。
This coming year should be very exciting for Heartware. It appears likely that we will secure CE mark approval, initiate our US clinical trial and earn our first revenues---
(4)致谢。这一部分通常出现在篇尾，也有时穿插在其它语步之中，主要表达对各个群体（尤其是股东）一年来对公司支持和合作的感谢。
On behalf of the board of directors of the Company (the “Board”), I would like to express my gratitude to our passengers, business partners, associates as well as our shareholders for their continuous support.
2.评价资源
笔者首先遵循Martin的评价系统理论框架对语料中的评价资源进行了标注，然后运用Word Smith 软件对各类评价资源进行了统计分析，发现该类语篇的评价资源运用具有如下特点：
总裁报告书中出现频率最高的评价资源为欣赏（2.2％），语势次之（1.8％），而后是判定（0.6％）、情感（0.5％）和聚焦（0.4％）。总裁报告书属于促动性体裁群，主要交际目的是树立公司正面形象，鼓励读者采取行动，因此该类语篇中势必会存在大量的评价公司价值的词汇资源，即欣赏（见例1）；同时，为了加强说服效果，达到交际目的，能够强化语力的词汇资源也会频繁出现，即语势（见例2）。
（1）Our excellent market position is confirmed by the latest ranking from Engineering News-Record, an international trade journal. This rates HOCHTIEF as the world’s third biggest construction services provider and the most internationalized company in the industry.
（2）Popular collections are essential to our success, but the commitment and efforts of our colleagues are also extremely important.
研究中笔者还发现：四大语步当中评价资源分布不均，致谢语步评价资源密度最大（10.7％），然后是建立资质（7.1％），展望未来（5.6％），全年回顾（5.2％）。致谢语步用来表达对各方的感谢，必然会正面评价各方，对他们的工作做出肯定，因此评价资源密度最大；全年回顾语步主要是对过去一年公司各个方面的总结，其中包含大量的数字表格和事实表述，上述原因导致评价资源在此语步分布最少。
三、结束语
限于文章的篇幅和笔者的精力，本文只讨论了总裁报告书这一体裁的语步和评价资源，希望能为大家以后研究起到抛砖引玉的作用。
参考文献：
[1]Bhatia, V.K. Analyzing Genre: Language Use in Professional Setting [M]. New York: Longman Group, UK Limited, 1993.
[2]Martin, J. R. Beyond exchange: appraisal systems in English. In Hunston S. & Thompson, G. (Ed.), Evaluation in text: authorial stance and the construction of discourse. pp.142-175. Oxford: Oxford University Press.
[3]Martin,J.R.& D. Rose. Working with Discourse---Meaning beyond the Clause. London/New York: Continuum, 2003
[4]秦秀白:“体裁分析”概说 [J]. 外国语，1997，（6）：29-31
[关键词] 总裁报告书 语步 评价资源
上市公司年报是上市公司一年一度对其报告期内的生产经营状况、财务状况等信息进行披露的报告，是上市公司信息披露制度的核心。一般而言，总裁报告书出现在公司年报的开头，其作用是举足轻重的：一方面总裁报告书是整个年报的浓缩，是对全年工作各方面做出的总结，这正是股东们最想获得的信息；另一方面，对持币待购的股民而言，总裁报告书给他们提供了一个获取信息、透视公司的窗口。因此，如何成功的撰写总裁报告书就显得尤为重要了。
一、理论框架
1.体裁
对体裁的概念，众说纷纭，秦秀白（1997）曾撰文介绍了国外体裁研究的两个主要学派，John M. Swales 和 V. K. Bhatia 为代表的斯威尔斯学派和以J. R. Martin为代表的澳大利亚学派。综合两大学派的观点，我们可以将体裁的特征归纳如下:(1)体裁是目的定位性的。语篇的目的是交际行为的出发点，它决定了语篇的存在，形成了语篇的图示结构，影响着语篇的内容和风格的选择；(2)体裁是分步骤的, 即语步；(3)体裁是社会活动的表达；(4)体裁具有常规性；(5)同一体裁语篇之间具有差异性。
2.评价理论
评价理论是Martin(2003)对系统功能语言学中人际意义的发展，为语篇分析提供了一个新的视角。评价理论讨论的是语篇/说话人表达、协商特定的主体间的关系以及意识形态的语言资源。评价系统又可以分为态度、分级和卷入三个子系统，态度资源指各种价值，包括情感、判定和欣赏，说话者用它们来做判断，把情绪和情感反应与参与者和过程联系起来；分级资源是一系列价值，包括语势和聚焦，说话人借此把人际印象以及他们的言语容量分级或者把他们的语义类型的焦点变模糊或变清晰。由于总裁报告书中卷入资源出现较少，所以未予考虑。
二、对总裁报告书的体裁分析
1.语步规律
笔者借鉴Bhatia（1993）对促销信语步划分的做法，对采集的30篇语料进行了标注分析，发现了该类语篇中常见的四大语步，即建立资质，全年回顾，展望未来和致谢，四个语步在语料中出现的频率依次是97％， 100％， 80％和60％。这四大语步是由总裁报告书这种体裁的交际目的决定的，它们构成了这种特定语篇的认知结构。这也为如何撰写此类语篇提供了可借鉴的常规模式。下面我们将结合例子对各语步特点做具体分析。
(1)建立资质。该语步主要功能是凸显公司实力，吸引股民以及持币待购股民的注意，一般和股民利益最相关的股息和每股盈利会出现在这部分，该语步总是位于语篇的开篇部分，这样更加直观，更能实现其交际目的。
I am pleased to present to you the results of AMS Public Transport Holdings Limited (the “Company”) and its subsidiaries (together referred to as the “Group”) for the financial year ended 31 March 2007. Last financial year was a remarkable year of the Company and its shareholders---
(2)全年回顾。该语步是至关重要的，无论是股东还是预购者，都希望从总裁报告书中了解公司的财政状况、具体经营状况等，以帮助他们做出正确的决定，所以所选语料中所有语篇都包含了该语步。
FINANCIAL RESULTS： For the fiscal year ended 31 December 2006, the Company’s revenues were Rmb3,159,863,000, representing an increase of 2.12% over the previous year. The total operating expenses were Rmb1,462,841,000, representing a decrease of 12.3% from the previous year ---
(3)展望未来。该语步主要介绍公司对下一年工作的展望，有无新举措或公司发展前景如何，合理的展望相当重要，对坚定读者信心和鼓励读者做出投资有积极的促动作用，也是该语篇中出现比较频繁的语步。
This coming year should be very exciting for Heartware. It appears likely that we will secure CE mark approval, initiate our US clinical trial and earn our first revenues---
(4)致谢。这一部分通常出现在篇尾，也有时穿插在其它语步之中，主要表达对各个群体（尤其是股东）一年来对公司支持和合作的感谢。
On behalf of the board of directors of the Company (the “Board”), I would like to express my gratitude to our passengers, business partners, associates as well as our shareholders for their continuous support.
2.评价资源
笔者首先遵循Martin的评价系统理论框架对语料中的评价资源进行了标注，然后运用Word Smith 软件对各类评价资源进行了统计分析，发现该类语篇的评价资源运用具有如下特点：
总裁报告书中出现频率最高的评价资源为欣赏（2.2％），语势次之（1.8％），而后是判定（0.6％）、情感（0.5％）和聚焦（0.4％）。总裁报告书属于促动性体裁群，主要交际目的是树立公司正面形象，鼓励读者采取行动，因此该类语篇中势必会存在大量的评价公司价值的词汇资源，即欣赏（见例1）；同时，为了加强说服效果，达到交际目的，能够强化语力的词汇资源也会频繁出现，即语势（见例2）。
（1）Our excellent market position is confirmed by the latest ranking from Engineering News-Record, an international trade journal. This rates HOCHTIEF as the world’s third biggest construction services provider and the most internationalized company in the industry.
（2）Popular collections are essential to our success, but the commitment and efforts of our colleagues are also extremely important.
研究中笔者还发现：四大语步当中评价资源分布不均，致谢语步评价资源密度最大（10.7％），然后是建立资质（7.1％），展望未来（5.6％），全年回顾（5.2％）。致谢语步用来表达对各方的感谢，必然会正面评价各方，对他们的工作做出肯定，因此评价资源密度最大；全年回顾语步主要是对过去一年公司各个方面的总结，其中包含大量的数字表格和事实表述，上述原因导致评价资源在此语步分布最少。
三、结束语
限于文章的篇幅和笔者的精力，本文只讨论了总裁报告书这一体裁的语步和评价资源，希望能为大家以后研究起到抛砖引玉的作用。
参考文献：
[1]Bhatia, V.K. Analyzing Genre: Language Use in Professional Setting [M]. New York: Longman Group, UK Limited, 1993.
[2]Martin, J. R. Beyond exchange: appraisal systems in English. In Hunston S. & Thompson, G. (Ed.), Evaluation in text: authorial stance and the construction of discourse. pp.142-175. Oxford: Oxford University Press.
[3]Martin,J.R.& D. Rose. Working with Discourse---Meaning beyond the Clause. London/New York: Continuum, 2003
[4]秦秀白:“体裁分析”概说 [J]. 外国语，1997，（6）：29-31