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一、引言
业务外包是指企业在内部各种资源有限的条件下，为获得市场竞争优势而采取的一种战略方法和经营管理方式。具体说来，就是企业将知识、技能等依赖性强的高增值部分掌握在自己手中，而把自己不擅长、实力不够或没有优势的其他部分外包出去，通过与承包商的合作，达到整合外部资源、弥补自身劣势的目的。近年来，业务外包在多个维度、多个方面都获得了长足发展。首先，从数量上来看，全球业务外包量在1998年已经达到2350亿美元，最近几年的增幅更是超过了30%。外包在西方发达国家已经成为极为普遍的现象，亚洲、非洲等也紧跟其后，在外包方面也取得了飞速发展，其中东南亚的发展尤为迅猛。其次，从参与外包的业务类型来看，过去主要是IT外包，但是如今发展至在企业整个价值链上的任何非业务都有可能出现外包的局势。再次，从企业采用业务外包的目标来看，以前主要是出于降低成本方面的考虑，而现在则主要是出于增强企业核心竞争力、降低企业经营风险、提高产品质量或服务水平、增强组织灵活性等方面的考虑。此外，从关注程度上看，越来越多的公司设立了首席外包官，对外包来说，这是一个有划时代意义的职位，它将注意力集中于外包战略的定位、外包的各项决策、外包实施中各种关系的协调和管理以及外包过程中的风险控制和外包后的绩效评价。
二、文献综述
（一）国外研究动态。
业务外包一词是哈默和普拉哈拉德在《企业核心能力》中首先使用的。在国外，自上个世纪90年代以来,以一种新的企业经营方式、一种新的资源整合方式,逐渐成为众多企业经营者关注的焦点。与此同时，许多公司及专门的研究机构对业务外包这个新兴事物产生了浓厚的兴趣，与之相应的业务外包方面的文章、专著也出现的越来越频繁，越来越多的企业也开始咨询、了解并尝试运用外包战略。经过对国外有关业务外包文献资料的整理，发现国外对业务外包的研究领域主要有以下几种：
1、业务外包的分类和动因。
Lepak和Snell在1997年，把业务外包划分为：普通业务、传统业务、核心业务外包。以降低企业成本和提升企业核心竞争力为出发点，Arnold分析了企业业务外包过程的目标。2001年美国外包协会从战术、战略与变革的三个角度分别提出了外包战略的优势：战术优势，降低企业运营风险的优势、提高管理效率优势等；战略优势，提升企业核心竞争力、获取先进技术和设备、有利于资源的优化整合等；变革优势，提高产品或服务的管理质量、满足客户对产品新的价值诉求、提高企业对环境反映的灵敏度等。美国外包协会对外包优势的划分在当时是最为全面的系统的阐述。
2、业务外包的决策。
在外包的过程中，充满了决策如核心业务的界定、承包商的选择、风险的评估方法、绩效评价指标的确定等。williamson提出了“资产专用性” 的概念，他认为核心业务应该有属于自己的专用资产，外包出去的业务应该是没有专有资产的业务。Vining和Globerman提出了一个有关外包决策的大纲，其目标是识别并控制外包风险。Chris Fill通过制定一个外包与自制的决策模型，指出了影响外包决策的各种因素。Collis认为核心能力影响着企业的市场定位，是企业市场竞争优势的源泉。Reve研究了企业对核心业务和补充性业务的处理方式：核心业务应该内制，而补充性业务则外包出去。
3、业务外包的优势。
Gilley和Rasheed将业务外包的优势归纳成：降低企业运营风险、集中资源发展优势业务、提升产品或服务的质量、获取外部资源、提升业务技能等。同时他们提出了外包的劣势：失去核心竞争力的风险、服务质量下降的风险、隐性成本的提升等等。Richard认为外包是一种可以提高产品质量、降低运营成本、提高管理水平的途径。Rodriguez指出外包可以使企业重新焕发出生机勃勃的活力。Gregory指出成本的降低已不再是企业业务外包的主要驱动力。Quinn和Richard指出外包可以充分利用合作伙伴的优秀员工，学习合作伙伴的先进技术以提高企业的竞争优势。Cnle和Sharon指出了业务外包的具体流程，还指出企业之所以会采用业务外包是出于甩掉自己不擅长的业务、整合资源、改造或者重建企业的目的。
4、业务外包风险的识别。
业务外包虽然有其自身的各种优势，但是近年来全球范围内外包失败的案例越来越多，引起了不少专家学者对外包风险的关注。据Everest的一项实践调查显示，导致外包失败的因素主要为：外包企业的文化兼容性差、有关合同的定制修改机制不健全、合作伙伴容易出现道德风险、选择不合适的承包商、有关外包的人力资源管理机制不健全、管理能力差、对承包商的控制程度不够、核心竞争力的丧失等。Lacity和Willcock指出业务外包可能产生隐藏成本，其中包括转换成本、合约的修订、未预料到的过渡与管理成本等风险。Aubert、Patry和Rivard他们以IT外包风险为研究对象，将IT外包风险归纳为：管理风险、外包商的锁定风险、服务质量下降和核心能力丧失的风险。
（二） 国内研究动态。
在国内，业务外包理论的发展还处在初级摸索阶段，没有形成完整的业务外包理论体系，大多只是介绍国外的相关成果。但随着全球经济格局的转变和企业面临环境的变迁，业务外包逐渐成为企业经营者、专家、学者关注的焦点。因此，近年来外包理论在我国也取得了较快发展，总结起来，大致包括以下特点:
1.外包基础性概念的阐述。
其中主要包括外包的概念、外包的优势、外包的风险、外包的基础理论等。例如，严勇、王康元从分工、比较优势、交易成本以及核心竞争力等角度理论阐述了外包的理论基础；毕小青、刘怀清对企业进行外包的内部驱动因素及业务外包的战略目标进行了阐述；陈晓剑、周良冬论述了外包产生的背景、必然性、优势、风险的评估、交易成本、核心竞争的识别、外包的模式；吕巍、郑勇强指出外包的本质就是企业发展的新模式，就企业外包与否、外包的具体形式、外包核心业务的识别、外包的优势与风险、风险的控制及衡量等问题进行了初步研究。
2.定量化研究相对较少。
在国内定量研究的主要有:李小卯等对TI的外包进行了相关定量研究并阐述了在确定项目效用最大化的前提下，灵活地设计外包合同的原则；樊治平、王岩在给定假设的基础上，阐述了企业量化分析承包商的方法；马祖军通过博弈模型的建立，量化分析了外包企业在不同阶段的决策；张翠华、黄小原指出了企业面对多个承包商时，企业外包决策质量量化控制的方法。
3.缺乏系统全面研究。
国内关于外包的研究还没有系统化，只是针对外包中某个环节或者某个阶段。戴和忠等提出了战略性外包流程即核心任务的识别、成本评价、承包商的选择；在外包实施过程中的风险方面，杨英、裴国庆研究了企业核心技术丧失的风险，指出外包企业与承包商之间在本质上是委托-代理关系；高剑针对外包中可能产生的风险介绍了几种控制方法：承包商的选择和评价、外包环境的分析、预防承包商发生道德风险的方法等；高红岩则从降低企业成本、提高企业灵敏度、资源整合、核心竞争力的丧失等方面介绍了企业业务外包中存在的风险；崔南方提出了一系列核心业务的识别方法，并在此基础上结合国内外外包的现实案例总结了成功外包的经验。
（三）国内外研究评价。
1. 国内外有关外包研究的不足。
综上，虽然国内外已有一些关于业务外包的研究，但是总体来说外包理论还并不成熟，关于外包的研究只是停留在外包的某个环节或者某些环节，没有形成完整的业务外包体系。就对外包战略深层次、多角度、定量化的研究方面做的还不够。在定义方面，一些有关外包的核心定义还没有达成共识甚至就外包本身的定义都还没有达成共识。现有的有关外包的研究颇有点断章取义的意思，而且只是对外包现象的阐述，深入程度不够，许多关于外包的研究只是基于某一个视角，缺少普遍适用的理论，比如现有的企业业务外包研究很多是基于价值链、供应链等。在国内，关于外包的研究只是基于某一类或者某几类企业外包，比如目前涉及到比较多的有IT外包、物流外包、饭店外包等。另外，关于业务外包的研究不够积极主动，大多数是现实中需要利用外包战略时才去研究，因此现实中关于外包的研究大多偏向于实务性的操作，多就外包某一种或者某几种功能进行研究。比如人力资源的外包、组织管理团队建设的外包等。这些都有碍于我们充分研究、运用这种新型的企业发展方式。
2. 在我国外包理论研究不足的具体表现。
第一，我国对业务外包战略功效的研究比较零散，大多是针对某个具体的行业或者外包系统中的某一个环节。比如关于承包商的选择环节，我国的研究大多局限于单一承包商的选择层面。在企业面对的内外部环境日益复杂、市场竞争日益激烈、外包企业和承包商之间以及承包商与承包商之间关系日益复杂的今天，仅仅选择一个承包商在许多时候已经不能满足企业发展的需要，而企业想要选择多个承包商的时候又缺乏相应的理论指导。
第二，对外包风险的全面系统研究不足。目前在外包风险研究中，其研究的对象主要是针对某个现实中的典型案例，没有形成一个系统的风险管理体系。因此研究出来的成果也缺乏普遍的指导意义。
第三，对外包绩效研究的问题上，研究的主要对象是外包业务的数量、范围、深度等对企业的绩效评价。而对外包项目本身绩效考核的研究比较匮乏。在对外包绩效考核的指标上，现有的研究也比较零散，针对性过强，普遍适用而系统全面的指标评价体系尚未成熟。
（作者：延安大学管理学院企业管理硕士研究生）
参考文献：
[1]瑞维德,希克斯.业务外包.华夏出版社，2011
[2]Gilley KM,Rasheed A．Making more by doing less：an analysis outsourcing and its effects on firm performance．Joumal of Management,2000
[3]张明泉，王海英，唐方成等．战略性外包决策的系统分析．预测.2004
[4]Kakabadse A，Kakabadse N．Outsoureing：current and future trends．Thunderbird International Business Review,2005
[5]Call for papers．Focused issue on operation research and outsourcing． Computers＆Opmtiom Research,2005
[6]王永年．外包与外包战略的应用.技术经济，2003
[7]斯蒂芬·罗宾斯．管理学．中国人民大学出版社，1998
[8]郑齐明．企业外包决策的模型、过程和方法．浙江大学硕十学位论文，2002
业务外包是指企业在内部各种资源有限的条件下，为获得市场竞争优势而采取的一种战略方法和经营管理方式。具体说来，就是企业将知识、技能等依赖性强的高增值部分掌握在自己手中，而把自己不擅长、实力不够或没有优势的其他部分外包出去，通过与承包商的合作，达到整合外部资源、弥补自身劣势的目的。近年来，业务外包在多个维度、多个方面都获得了长足发展。首先，从数量上来看，全球业务外包量在1998年已经达到2350亿美元，最近几年的增幅更是超过了30%。外包在西方发达国家已经成为极为普遍的现象，亚洲、非洲等也紧跟其后，在外包方面也取得了飞速发展，其中东南亚的发展尤为迅猛。其次，从参与外包的业务类型来看，过去主要是IT外包，但是如今发展至在企业整个价值链上的任何非业务都有可能出现外包的局势。再次，从企业采用业务外包的目标来看，以前主要是出于降低成本方面的考虑，而现在则主要是出于增强企业核心竞争力、降低企业经营风险、提高产品质量或服务水平、增强组织灵活性等方面的考虑。此外，从关注程度上看，越来越多的公司设立了首席外包官，对外包来说，这是一个有划时代意义的职位，它将注意力集中于外包战略的定位、外包的各项决策、外包实施中各种关系的协调和管理以及外包过程中的风险控制和外包后的绩效评价。
二、文献综述
（一）国外研究动态。
业务外包一词是哈默和普拉哈拉德在《企业核心能力》中首先使用的。在国外，自上个世纪90年代以来,以一种新的企业经营方式、一种新的资源整合方式,逐渐成为众多企业经营者关注的焦点。与此同时，许多公司及专门的研究机构对业务外包这个新兴事物产生了浓厚的兴趣，与之相应的业务外包方面的文章、专著也出现的越来越频繁，越来越多的企业也开始咨询、了解并尝试运用外包战略。经过对国外有关业务外包文献资料的整理，发现国外对业务外包的研究领域主要有以下几种：
1、业务外包的分类和动因。
Lepak和Snell在1997年，把业务外包划分为：普通业务、传统业务、核心业务外包。以降低企业成本和提升企业核心竞争力为出发点，Arnold分析了企业业务外包过程的目标。2001年美国外包协会从战术、战略与变革的三个角度分别提出了外包战略的优势：战术优势，降低企业运营风险的优势、提高管理效率优势等；战略优势，提升企业核心竞争力、获取先进技术和设备、有利于资源的优化整合等；变革优势，提高产品或服务的管理质量、满足客户对产品新的价值诉求、提高企业对环境反映的灵敏度等。美国外包协会对外包优势的划分在当时是最为全面的系统的阐述。
2、业务外包的决策。
在外包的过程中，充满了决策如核心业务的界定、承包商的选择、风险的评估方法、绩效评价指标的确定等。williamson提出了“资产专用性” 的概念，他认为核心业务应该有属于自己的专用资产，外包出去的业务应该是没有专有资产的业务。Vining和Globerman提出了一个有关外包决策的大纲，其目标是识别并控制外包风险。Chris Fill通过制定一个外包与自制的决策模型，指出了影响外包决策的各种因素。Collis认为核心能力影响着企业的市场定位，是企业市场竞争优势的源泉。Reve研究了企业对核心业务和补充性业务的处理方式：核心业务应该内制，而补充性业务则外包出去。
3、业务外包的优势。
Gilley和Rasheed将业务外包的优势归纳成：降低企业运营风险、集中资源发展优势业务、提升产品或服务的质量、获取外部资源、提升业务技能等。同时他们提出了外包的劣势：失去核心竞争力的风险、服务质量下降的风险、隐性成本的提升等等。Richard认为外包是一种可以提高产品质量、降低运营成本、提高管理水平的途径。Rodriguez指出外包可以使企业重新焕发出生机勃勃的活力。Gregory指出成本的降低已不再是企业业务外包的主要驱动力。Quinn和Richard指出外包可以充分利用合作伙伴的优秀员工，学习合作伙伴的先进技术以提高企业的竞争优势。Cnle和Sharon指出了业务外包的具体流程，还指出企业之所以会采用业务外包是出于甩掉自己不擅长的业务、整合资源、改造或者重建企业的目的。
4、业务外包风险的识别。
业务外包虽然有其自身的各种优势，但是近年来全球范围内外包失败的案例越来越多，引起了不少专家学者对外包风险的关注。据Everest的一项实践调查显示，导致外包失败的因素主要为：外包企业的文化兼容性差、有关合同的定制修改机制不健全、合作伙伴容易出现道德风险、选择不合适的承包商、有关外包的人力资源管理机制不健全、管理能力差、对承包商的控制程度不够、核心竞争力的丧失等。Lacity和Willcock指出业务外包可能产生隐藏成本，其中包括转换成本、合约的修订、未预料到的过渡与管理成本等风险。Aubert、Patry和Rivard他们以IT外包风险为研究对象，将IT外包风险归纳为：管理风险、外包商的锁定风险、服务质量下降和核心能力丧失的风险。
（二） 国内研究动态。
在国内，业务外包理论的发展还处在初级摸索阶段，没有形成完整的业务外包理论体系，大多只是介绍国外的相关成果。但随着全球经济格局的转变和企业面临环境的变迁，业务外包逐渐成为企业经营者、专家、学者关注的焦点。因此，近年来外包理论在我国也取得了较快发展，总结起来，大致包括以下特点:
1.外包基础性概念的阐述。
其中主要包括外包的概念、外包的优势、外包的风险、外包的基础理论等。例如，严勇、王康元从分工、比较优势、交易成本以及核心竞争力等角度理论阐述了外包的理论基础；毕小青、刘怀清对企业进行外包的内部驱动因素及业务外包的战略目标进行了阐述；陈晓剑、周良冬论述了外包产生的背景、必然性、优势、风险的评估、交易成本、核心竞争的识别、外包的模式；吕巍、郑勇强指出外包的本质就是企业发展的新模式，就企业外包与否、外包的具体形式、外包核心业务的识别、外包的优势与风险、风险的控制及衡量等问题进行了初步研究。
2.定量化研究相对较少。
在国内定量研究的主要有:李小卯等对TI的外包进行了相关定量研究并阐述了在确定项目效用最大化的前提下，灵活地设计外包合同的原则；樊治平、王岩在给定假设的基础上，阐述了企业量化分析承包商的方法；马祖军通过博弈模型的建立，量化分析了外包企业在不同阶段的决策；张翠华、黄小原指出了企业面对多个承包商时，企业外包决策质量量化控制的方法。
3.缺乏系统全面研究。
国内关于外包的研究还没有系统化，只是针对外包中某个环节或者某个阶段。戴和忠等提出了战略性外包流程即核心任务的识别、成本评价、承包商的选择；在外包实施过程中的风险方面，杨英、裴国庆研究了企业核心技术丧失的风险，指出外包企业与承包商之间在本质上是委托-代理关系；高剑针对外包中可能产生的风险介绍了几种控制方法：承包商的选择和评价、外包环境的分析、预防承包商发生道德风险的方法等；高红岩则从降低企业成本、提高企业灵敏度、资源整合、核心竞争力的丧失等方面介绍了企业业务外包中存在的风险；崔南方提出了一系列核心业务的识别方法，并在此基础上结合国内外外包的现实案例总结了成功外包的经验。
（三）国内外研究评价。
1. 国内外有关外包研究的不足。
综上，虽然国内外已有一些关于业务外包的研究，但是总体来说外包理论还并不成熟，关于外包的研究只是停留在外包的某个环节或者某些环节，没有形成完整的业务外包体系。就对外包战略深层次、多角度、定量化的研究方面做的还不够。在定义方面，一些有关外包的核心定义还没有达成共识甚至就外包本身的定义都还没有达成共识。现有的有关外包的研究颇有点断章取义的意思，而且只是对外包现象的阐述，深入程度不够，许多关于外包的研究只是基于某一个视角，缺少普遍适用的理论，比如现有的企业业务外包研究很多是基于价值链、供应链等。在国内，关于外包的研究只是基于某一类或者某几类企业外包，比如目前涉及到比较多的有IT外包、物流外包、饭店外包等。另外，关于业务外包的研究不够积极主动，大多数是现实中需要利用外包战略时才去研究，因此现实中关于外包的研究大多偏向于实务性的操作，多就外包某一种或者某几种功能进行研究。比如人力资源的外包、组织管理团队建设的外包等。这些都有碍于我们充分研究、运用这种新型的企业发展方式。
2. 在我国外包理论研究不足的具体表现。
第一，我国对业务外包战略功效的研究比较零散，大多是针对某个具体的行业或者外包系统中的某一个环节。比如关于承包商的选择环节，我国的研究大多局限于单一承包商的选择层面。在企业面对的内外部环境日益复杂、市场竞争日益激烈、外包企业和承包商之间以及承包商与承包商之间关系日益复杂的今天，仅仅选择一个承包商在许多时候已经不能满足企业发展的需要，而企业想要选择多个承包商的时候又缺乏相应的理论指导。
第二，对外包风险的全面系统研究不足。目前在外包风险研究中，其研究的对象主要是针对某个现实中的典型案例，没有形成一个系统的风险管理体系。因此研究出来的成果也缺乏普遍的指导意义。
第三，对外包绩效研究的问题上，研究的主要对象是外包业务的数量、范围、深度等对企业的绩效评价。而对外包项目本身绩效考核的研究比较匮乏。在对外包绩效考核的指标上，现有的研究也比较零散，针对性过强，普遍适用而系统全面的指标评价体系尚未成熟。
（作者：延安大学管理学院企业管理硕士研究生）
参考文献：
[1]瑞维德,希克斯.业务外包.华夏出版社，2011
[2]Gilley KM,Rasheed A．Making more by doing less：an analysis outsourcing and its effects on firm performance．Joumal of Management,2000
[3]张明泉，王海英，唐方成等．战略性外包决策的系统分析．预测.2004
[4]Kakabadse A，Kakabadse N．Outsoureing：current and future trends．Thunderbird International Business Review,2005
[5]Call for papers．Focused issue on operation research and outsourcing． Computers＆Opmtiom Research,2005
[6]王永年．外包与外包战略的应用.技术经济，2003
[7]斯蒂芬·罗宾斯．管理学．中国人民大学出版社，1998
[8]郑齐明．企业外包决策的模型、过程和方法．浙江大学硕十学位论文，2002