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摘要:通过技术自主创新推动产业结构优化升级已成为人们的共识。但对于像中国这样一个发展中国家来说,欲加快产业结构升级,实现快速的工业和可持续的经济发展,就必须能够以较低廉的成本及较快的方式来获取技术的进步。为此,第一,选择合适的技术是促进产业技术进步的关键;第二,对阻碍提升研发效率的制度进行改革是当务之急;第三,要根据产业发展的不同阶段和技术特性采取差异化的自主创新策略。
关键词:产业结构升级;适宜技术;制度改革;差异化自主创新策略
中图分类号:F240 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2010)03-0107-02
自主创新对于产业的发展来说无疑具有重要的意义,通过自主创新提升产业结构优化升级已成为学界以及实践者的共识。但对于像中国这样一个发展中国家来说,欲加快产业结构升级,实现快速的工业化和可持续的经济发展,就必须能够以较低廉的成本及较快的方式来获取技术的进步。但以何种方式来达划这一目的呢?则需要我们理性的思考。
一、选择合适的技术是促进产业的技术进步来的关键
由于发展中国家与发达国家在劳动力结构之间的存在差异,因此,即使让发展中国家获得与发达国家一样的技术,其也不能享受先进技术带来的好处,反而不利于生产绩效的改善。最近几年,中国工业的技术效率的增长为正,表明从时间的纵向来看,中国学习技术的能力有了一定的提高。尽管中国在生产率上有了一定的进步,但是与外资企业相比,其存在的差距还是比较明显的,特别是在代表前沿技术变化的技术进步上,中国企业明显落后于外资企业,可见中国“市场换技术”的战略效果并不好,在技术上始终被外资所压制,这也证明了真正的先进技术是换不来的。实证发现中国在技术选择上存在的偏差损害了中国产业的绩效水平。同时,实证分析表明中国当前的技术选择并不是由技术进步与技术效率推动的,相应的制度扭曲起了重要的作用。
一国适宜技术的选择必须同時考虑横向的技术结构与纵向的技术差距,而自身的技术水平与劳动力结构是技术选择的基础,当技术选择发生偏离时,此时制度上的扭曲同样是内生的,没有这些制度扭曲保证,其偏离的技术结构没法维持下去。但是,这种扭曲不会使发展中国家的技术效率达到最优。发展中国家最适宜的技术不一定是发达国家最先进的技术,因为发达国家在研发技术可能更多的考虑的是自身的劳动力的结构,发展中国家在采用这些技术时可能会导致技能与技术上的不匹配。
技术选择的适宜性不仅有利于技术吸收效果,而且提高了稳态增长率。自主研发和技术引进与技术差距之间并不存存必然的线性关系,技术差距较大并不意味着技术引进就能发挥较大的作用,差距较小也不并必然导致技术进步率的降低,这与一国的人力资本、最终生产部门对国外技术的磨合程度等因素相关。技术选择的适宜性不仅有利于技术吸收效果,而且提高了稳态增长率。最终生产部门对国外先进技术的磨合只能取得短期的水平效应,因为没有消化,加上相应的人力资本匮乏,不可能取得长期的增长效应,从而影响长期的技术进步。
中国在技术发展的过程中不仅出现了过程的扭曲,而且技术选择的匹配性也出现了一定的偏差,这样的选择不仅没有提升中国产业的生产率水平,反而拉大了与外资企业的差距。而为了维持这样的技术选择,中国在制度上也形成了相应的扭曲,这些扭曲我们给予了外资企业足够多的优惠,造成了对外资过度“开放”、对内资不够“开放”的反差,缺乏对内资企业自主创新的激励,不利于中国产业技术水平的提高。在改革开放已经实施了二三十年的今天,我们的重点应该放在支持内资企业在技术上的发展,这样一方面可以提升内资企业研发新技术的能力,另外,这也会增强内资企业的竞争力,外资企业迫于竞争压力,为了保持在中国市场的地位,也会促使其不得不转移较为先进的技术。
拥有较大的市场份额有利于技术的进步,因为这样可以降低单位研发的成本,这表明了中国实行的“市场换技术”的单向战略是难以获得良好的绩效的,因为如果没有了市场,高额的研发费用将难以分摊,自主创新将会更加艰难。可见,单纯的“市场换技术”会导致失去更多的市场,对中国的技术进步存在着不利的影响。而且,这种用政策工具人为地加大外资企业和内资企业的差距的做法,恰恰会降低外资的技术含量,这也许是中国近三十年在外资政策上最大的经验和教训。从本质上看,我们追求技术的最终目标是为了占领更多的市场,因此,我们的战略思路必须进行动态的调整,如果高技术能占领市场,我们就应该去追求和发展高技术;如果低技术能占领市场,我们同样不应放弃低技术。技术本身永远不应该是目的,中国产业的技术进步战略思维应该是通过技术的改进来占领更多的市场,以此分摊研发费用,向产业链高端攀升,获取更多的附加值,即我们的战略应是“市场一技术一高附加值一更多市场”的动态循环过程。因此,我们的自主创新的理念应是在务实基础上的高瞻远瞩,在高瞻远瞩下的务实。
二、对阻碍提升研发效率的制度进行改革是当务之急
中国产业的技术进步上陷入了一种“内外交困”的窘况,技术引进的溢出效应并不显著,而自主研发的效率比较低,自主研发对中国产业技术水平提升的作用还很有限,这表明除了增大研发投入外,对阻碍提升研发效率的制度进行调整才是当务之急。而且,实证发现中国现阶段人力资本的基础明显跟不上技术升级的要求,阻碍了中国产业技术的升级。尽管中国的科技人员总量处于世界领先地位,但结构性问题依然严峻,一是中国科技人员的相对比例仍然比较低,与世界上一些发达国家存在明显的差距;二是中国统计中的科技人员存在“量多质不高”的特点,即科技人员的生产率处于相对较低的状况。这种人力资本结构上的劣势不仅成了外资企业固化中国技术结构的重要手段,而且也阻碍了中国自主创新的发展。应该改善现有的研发体制,加大内资企业在政治、法律、金融和市场进入方面的支持力度。现有的知识产权保护制度对中国现阶段的自主研发效果并不显著,而且对于不同的引进技术方式的作用不一样,处于调整期的中国知识产权制度具有不稳定的特征。政府的政策工具的有效性存在这一定的差异,当前中国政府的直接研发支持政策的有效性不如金融机构的贷款支持,这主要是因为这二者的作用机制是不一样的,金融机构在决定给予支持时有一套相应的审核机制,只有符合一定标准的企业金融机构才会给予贷款,而政府在这方面的软约束造成了效率的低下。
改革教育制变,提高中国劳动力的受教育水平。提升中国人力资本结构对于正在实施的自主创新战略具有重要的意义,人力资本政策应该成为中国产业政策的一部分甚至是核心部分,必须加快人力资本积累,改进人力资本的积累效率,改善教育,使中国人力资本以高于发达国家的速度增长。只有这样我们才有可能不断进入更新、更先进的产业技术领域,从而实现产业结构的升级,才能不断缩小同发达国家产 业绩效的差距;对扭曲的制度进行调整使其能够发挥对人力资本的激励作用也将对中国自主研发具有积极的影响。提升人力资本比较重要的途径主要是增加教育的投资以及增强“干中学”的效应。中国有必要在增加教育投资这一直接途径上加大力度,提升中国劳动力的受教育水平。政府对于人力资本的投资可以进行适当的补贴,这样使得劳动力乐于对自身进行教育再投资,增强自身“干中学”的能力。在这一过程中,技能培训作为一种重要途径同样不能忽视,这也是培养大批我们急需的产业技术工人的重要手段。
政府部门应该把完善市场经济制度和投资环境作为吸引外资的战略重点,加快知识产权保护和市场规范制度的建立与完善’维护正常的市场秩序,提高市场竞争的效率,这对于吸引高技术水平的外资来投资是相当重要的,因为对这些企业而言,制度的规范可能比税收优惠更有吸引力。在提高自主研发能力方面,政府在加大R&D的投入水平的同时,更要注重投入的质量,一方面,政府要优化R&D资源配置的方式,提高监督管理水平,而且政府对R&D投入的支持,决不是仅仅体现在资金的投入,而更为重要的是体现在对资金的有效管理上,这一监督管理机制不仅仅体现在项目评审,项目启动后至项目鉴定前的过程监督,更要重视对项目成果价值实现的追踪。
三、要根据产业发展的不同阶段和技术特性采取差异化的自主创新策略
对适用技术的选择,要依据国家经济发展战略,依据不同产业地位、技术特性和产业发展的不同阶段,采取差异化的自主创新策略。在对产业结构调整和未来发展具有战略意义的领域,需集中力量在若干重点项目上形成突破,以保持相对的技术独立与技术领先;针对某些重要的战略性产业(如集成电路、飞机制造)以及具有重大应用前景的关键性高技术(如生物技术、新能源汽车等)力争局部突破,逐步摆脱战略产业受人控制的局面;在技术和市场已高度国际化的高技术领域,通过提高技术学习能力,促进国内产业技术水平提升和产业迅速发展;在技术创新活跃、技术变化迅速的产业领域,应采取有效措施,营造良好的创新创业环境,以形成創新企业的集聚,通过分散化的自主创新活动降低研发风险;在中国具有动态比较优势的领域,鼓励系统集成国内外技术,实现国内外资源的优化配置,占领国际市场;在传统产业升级改造所需要的共性技术领域,瞄准规模市场需求,通过先进技术的运用提升产业技术水平和扩大市场占有率。
参考文献:
[1]安同良,中国企业的技术选择[J].经济研究,2003,(7).
[2]薄文广,马先标,冼国明,外国直接投资对于中国技术创新作用的影响分析[J].中国软科学,2005,(11):45-51.
[3]韩玉雄,李怀祖,关于中国知识产权保护水平的定量分析:第23卷[J].科学学研究,2005,(3).
[4]赖明勇,等,经济增长的源泉:人力资本、研究开发与技术外溢[J].中国社会科学,2007,(2):32-46
[5]林毅夫,张鹏飞,适宜技术、技术选择和发展中国家的经济增长[J].中国经济研究中心讨论稿,2005,No,c2005004.
关键词:产业结构升级;适宜技术;制度改革;差异化自主创新策略
中图分类号:F240 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2010)03-0107-02
自主创新对于产业的发展来说无疑具有重要的意义,通过自主创新提升产业结构优化升级已成为学界以及实践者的共识。但对于像中国这样一个发展中国家来说,欲加快产业结构升级,实现快速的工业化和可持续的经济发展,就必须能够以较低廉的成本及较快的方式来获取技术的进步。但以何种方式来达划这一目的呢?则需要我们理性的思考。
一、选择合适的技术是促进产业的技术进步来的关键
由于发展中国家与发达国家在劳动力结构之间的存在差异,因此,即使让发展中国家获得与发达国家一样的技术,其也不能享受先进技术带来的好处,反而不利于生产绩效的改善。最近几年,中国工业的技术效率的增长为正,表明从时间的纵向来看,中国学习技术的能力有了一定的提高。尽管中国在生产率上有了一定的进步,但是与外资企业相比,其存在的差距还是比较明显的,特别是在代表前沿技术变化的技术进步上,中国企业明显落后于外资企业,可见中国“市场换技术”的战略效果并不好,在技术上始终被外资所压制,这也证明了真正的先进技术是换不来的。实证发现中国在技术选择上存在的偏差损害了中国产业的绩效水平。同时,实证分析表明中国当前的技术选择并不是由技术进步与技术效率推动的,相应的制度扭曲起了重要的作用。
一国适宜技术的选择必须同時考虑横向的技术结构与纵向的技术差距,而自身的技术水平与劳动力结构是技术选择的基础,当技术选择发生偏离时,此时制度上的扭曲同样是内生的,没有这些制度扭曲保证,其偏离的技术结构没法维持下去。但是,这种扭曲不会使发展中国家的技术效率达到最优。发展中国家最适宜的技术不一定是发达国家最先进的技术,因为发达国家在研发技术可能更多的考虑的是自身的劳动力的结构,发展中国家在采用这些技术时可能会导致技能与技术上的不匹配。
技术选择的适宜性不仅有利于技术吸收效果,而且提高了稳态增长率。自主研发和技术引进与技术差距之间并不存存必然的线性关系,技术差距较大并不意味着技术引进就能发挥较大的作用,差距较小也不并必然导致技术进步率的降低,这与一国的人力资本、最终生产部门对国外技术的磨合程度等因素相关。技术选择的适宜性不仅有利于技术吸收效果,而且提高了稳态增长率。最终生产部门对国外先进技术的磨合只能取得短期的水平效应,因为没有消化,加上相应的人力资本匮乏,不可能取得长期的增长效应,从而影响长期的技术进步。
中国在技术发展的过程中不仅出现了过程的扭曲,而且技术选择的匹配性也出现了一定的偏差,这样的选择不仅没有提升中国产业的生产率水平,反而拉大了与外资企业的差距。而为了维持这样的技术选择,中国在制度上也形成了相应的扭曲,这些扭曲我们给予了外资企业足够多的优惠,造成了对外资过度“开放”、对内资不够“开放”的反差,缺乏对内资企业自主创新的激励,不利于中国产业技术水平的提高。在改革开放已经实施了二三十年的今天,我们的重点应该放在支持内资企业在技术上的发展,这样一方面可以提升内资企业研发新技术的能力,另外,这也会增强内资企业的竞争力,外资企业迫于竞争压力,为了保持在中国市场的地位,也会促使其不得不转移较为先进的技术。
拥有较大的市场份额有利于技术的进步,因为这样可以降低单位研发的成本,这表明了中国实行的“市场换技术”的单向战略是难以获得良好的绩效的,因为如果没有了市场,高额的研发费用将难以分摊,自主创新将会更加艰难。可见,单纯的“市场换技术”会导致失去更多的市场,对中国的技术进步存在着不利的影响。而且,这种用政策工具人为地加大外资企业和内资企业的差距的做法,恰恰会降低外资的技术含量,这也许是中国近三十年在外资政策上最大的经验和教训。从本质上看,我们追求技术的最终目标是为了占领更多的市场,因此,我们的战略思路必须进行动态的调整,如果高技术能占领市场,我们就应该去追求和发展高技术;如果低技术能占领市场,我们同样不应放弃低技术。技术本身永远不应该是目的,中国产业的技术进步战略思维应该是通过技术的改进来占领更多的市场,以此分摊研发费用,向产业链高端攀升,获取更多的附加值,即我们的战略应是“市场一技术一高附加值一更多市场”的动态循环过程。因此,我们的自主创新的理念应是在务实基础上的高瞻远瞩,在高瞻远瞩下的务实。
二、对阻碍提升研发效率的制度进行改革是当务之急
中国产业的技术进步上陷入了一种“内外交困”的窘况,技术引进的溢出效应并不显著,而自主研发的效率比较低,自主研发对中国产业技术水平提升的作用还很有限,这表明除了增大研发投入外,对阻碍提升研发效率的制度进行调整才是当务之急。而且,实证发现中国现阶段人力资本的基础明显跟不上技术升级的要求,阻碍了中国产业技术的升级。尽管中国的科技人员总量处于世界领先地位,但结构性问题依然严峻,一是中国科技人员的相对比例仍然比较低,与世界上一些发达国家存在明显的差距;二是中国统计中的科技人员存在“量多质不高”的特点,即科技人员的生产率处于相对较低的状况。这种人力资本结构上的劣势不仅成了外资企业固化中国技术结构的重要手段,而且也阻碍了中国自主创新的发展。应该改善现有的研发体制,加大内资企业在政治、法律、金融和市场进入方面的支持力度。现有的知识产权保护制度对中国现阶段的自主研发效果并不显著,而且对于不同的引进技术方式的作用不一样,处于调整期的中国知识产权制度具有不稳定的特征。政府的政策工具的有效性存在这一定的差异,当前中国政府的直接研发支持政策的有效性不如金融机构的贷款支持,这主要是因为这二者的作用机制是不一样的,金融机构在决定给予支持时有一套相应的审核机制,只有符合一定标准的企业金融机构才会给予贷款,而政府在这方面的软约束造成了效率的低下。
改革教育制变,提高中国劳动力的受教育水平。提升中国人力资本结构对于正在实施的自主创新战略具有重要的意义,人力资本政策应该成为中国产业政策的一部分甚至是核心部分,必须加快人力资本积累,改进人力资本的积累效率,改善教育,使中国人力资本以高于发达国家的速度增长。只有这样我们才有可能不断进入更新、更先进的产业技术领域,从而实现产业结构的升级,才能不断缩小同发达国家产 业绩效的差距;对扭曲的制度进行调整使其能够发挥对人力资本的激励作用也将对中国自主研发具有积极的影响。提升人力资本比较重要的途径主要是增加教育的投资以及增强“干中学”的效应。中国有必要在增加教育投资这一直接途径上加大力度,提升中国劳动力的受教育水平。政府对于人力资本的投资可以进行适当的补贴,这样使得劳动力乐于对自身进行教育再投资,增强自身“干中学”的能力。在这一过程中,技能培训作为一种重要途径同样不能忽视,这也是培养大批我们急需的产业技术工人的重要手段。
政府部门应该把完善市场经济制度和投资环境作为吸引外资的战略重点,加快知识产权保护和市场规范制度的建立与完善’维护正常的市场秩序,提高市场竞争的效率,这对于吸引高技术水平的外资来投资是相当重要的,因为对这些企业而言,制度的规范可能比税收优惠更有吸引力。在提高自主研发能力方面,政府在加大R&D的投入水平的同时,更要注重投入的质量,一方面,政府要优化R&D资源配置的方式,提高监督管理水平,而且政府对R&D投入的支持,决不是仅仅体现在资金的投入,而更为重要的是体现在对资金的有效管理上,这一监督管理机制不仅仅体现在项目评审,项目启动后至项目鉴定前的过程监督,更要重视对项目成果价值实现的追踪。
三、要根据产业发展的不同阶段和技术特性采取差异化的自主创新策略
对适用技术的选择,要依据国家经济发展战略,依据不同产业地位、技术特性和产业发展的不同阶段,采取差异化的自主创新策略。在对产业结构调整和未来发展具有战略意义的领域,需集中力量在若干重点项目上形成突破,以保持相对的技术独立与技术领先;针对某些重要的战略性产业(如集成电路、飞机制造)以及具有重大应用前景的关键性高技术(如生物技术、新能源汽车等)力争局部突破,逐步摆脱战略产业受人控制的局面;在技术和市场已高度国际化的高技术领域,通过提高技术学习能力,促进国内产业技术水平提升和产业迅速发展;在技术创新活跃、技术变化迅速的产业领域,应采取有效措施,营造良好的创新创业环境,以形成創新企业的集聚,通过分散化的自主创新活动降低研发风险;在中国具有动态比较优势的领域,鼓励系统集成国内外技术,实现国内外资源的优化配置,占领国际市场;在传统产业升级改造所需要的共性技术领域,瞄准规模市场需求,通过先进技术的运用提升产业技术水平和扩大市场占有率。
参考文献:
[1]安同良,中国企业的技术选择[J].经济研究,2003,(7).
[2]薄文广,马先标,冼国明,外国直接投资对于中国技术创新作用的影响分析[J].中国软科学,2005,(11):45-51.
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[4]赖明勇,等,经济增长的源泉:人力资本、研究开发与技术外溢[J].中国社会科学,2007,(2):32-46
[5]林毅夫,张鹏飞,适宜技术、技术选择和发展中国家的经济增长[J].中国经济研究中心讨论稿,2005,No,c2005004.