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摘要：企业技术能力的提高是企业是否有竞争力，创新技术能否有效扩散的关键。文章剖析了我国企业技术能力对技术创新扩散的限制因素，进而提出了解决的措施和途径，并对进一步研究进行了展望，对于企业提高技术能力，加快技术创新扩散有重要的意义。
关键词：技术能力；技术创新扩散；技术学习；技术积累
自美籍奥地利经济学家熊·彼得（J． A． Schumpeter）提出创新概念以来，尤其是在20世纪80年代以后，技术创新已成为理论界和实业界共同关注的焦点。但是，只靠技术创新本身对社会经济所产生的影响是十分有限的，任何一项技术创新成果，如果不能得到扩散和广泛应用，它便不能以任何物质形式影响经济发展。从某种意义上讲，技术创新扩散甚至比创新本身更重要。
技术创新扩散是技术创新过程的延续，是经济增长的根本途径。技术创新一经出现，就会在社会上产生重大的示范作用，从而技术创新逐渐为潜在使用者所采用，形成了巨大的模仿高潮，进而提高产业各企业的技术能力，加快提高技术创新的经济效益。
技术能力是评价一个国家、一个企业实力的重要指标。企业技术能力是指企业从外界获取先进的技术与信息，并结合内部的知识，创造出新的技术与信息，实现技术创新与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力。随着国际、国内市场竞争的日益加剧，如何提高企业的竞争力已经成为一个迫切的研究课题，许多学者转向从深层次的技术能力的角度对此作研究。由于技术资源的缺乏、研究开发费用不足、产权不清晰、管理科学化水平低等因素的存在，我国企业技术能力在很大程度上制约了技术创新扩散。而技术能力是提高是企业技术创新扩散的根本所在，所以研究我国企业技术能力的现状并提出解决措施对于技术创新的有效扩散具有重要的现实意义。
一、 我国企业技术能力对技术创新扩散的制约因素剖析
虽然我国企业在过去10年中，已经认识到技术创新的巨大作用，也已经普遍重视技术创新。但由于我国企业技术能力普遍不高，导致不管是技术创新的数量和质量，都远远不足。技术创新扩散的客观条件尚不完备，导致企业技术创新、尤其是自主创新不足，扩散不完全。具体存在的问题主要表现在：
1． 技术制约。技术资源的缺乏是制约我国企业进行技术创新和扩散的一道难题。当今世界，跨国公司是技术创新和技术跨国转移的主要载体，引进、消化、吸收国外先进技术，是后起国家实现技术与经济跨越发展的基本经验，也是我国优化结构和产业升级的重要技术来源。20世纪80年代以来，我国用几百亿美元引进了上万项技术和设备，这对推进我国产业技术进步起到了重要作用。但是，用于消化创新方面的投资很少，重视引进设备而忽视引进技术。据调查，在引进技术中有近60%是为了享受有关优惠政策，30%是为了弥补资金的不足，只有10%是为了获得技术，其中设计技术引进不到5%。“八五”期间国家有17个专项共安排124 亿元用于引进，其中用于消化吸收的只有4亿元，占总投资额的3.2%，与日本、韩国等技术引进与消化吸收投入1∶3∶5的比例相差甚远。
2． 资金制约。资金紧张同样是严重影响我国企业技术创新的难题。根据历次所做的技术创新问卷调查，资金严重不足一直是困扰我国企业技术创新的重大障碍，而创新难以开展又进一步削弱了企业的获利能力，加剧创新资金的不足。
3． 企业规模制约。新技术的采用具有规模报酬递增的特点，我国企业普遍规模较小，并且生产设备老化严重，技术能力不足，为跨国公司进行配套生产的企业所生产的产品在质量性能上与跨国公司的要求也存在较大差距，造成许多跨国公司直接从国外进口配套服务，国内企业实际上很少参与技术的吸收和技术再创新。从而，跨国公司的技术进入并没能带动国内相关产品的生产和研究，使产业升级成了一句空话，更不要提技术在全社会的扩散问题了。
4． 产权不清晰。国内企业现代化企业制度没有完全建立，技术引进的行政管理体制使我国的技术引进在很大程度上为了政府行为而非企业行为，其结果是技术引进缺乏经济分析，盲目引进重复建设严重。另外，由于企业内部产权制度不明晰，技术引进的最终决策者和主要投资者没有承担相应经济责任的约束，致使企业往往偏重于短期利益回报，而在技术引进后的消化吸收方面的投入则很低，导致技术得不到扩散。
5． 企业科研和管理水平低。我国企业的研究开发能力较薄弱，技术能力不高，又缺乏具有很强业务能力的专门技术人才和管理人才。同时，由于管理水平的相对落后，我国企业在跨国公司的合作中往往处于劣等地位，外商往往在提供某些技术后，允许企业自建技术开发机构，使本来就不强的科研能力基本丧失，这制约了我国企业对引进技术进行有效的消化和吸收，制约了扩散的进行，从而陷入了“引进——落后——再引进——再落后”的恶性循环。
二、 提高我国企业技术能力，加快技术创新扩散的对策建议
企业技术能力的培养是一个逐年积累的过程，这种积累不是简单的叠加，而是技术知识的选择、储备、活化的过程。如何提高我国企业的技术能力，加快技术创新的有效扩散,本文从以下四个方面加以考虑：
1． 优化配置科研资源是提高企业技术能力的前提。过去，我国的科研资源较多地集中在科研院所和高校，一方面造成这些科研成果不能及时地直接地转化为现实的生产力，另一方面企业自身的技术创新能力又严重不足。为此，政府应积极鼓励和有效组织企业与科研院所、高等院校建立多种形式的合作关系，包括合作开发、项目委托、技术转让等。科研院所和高等学校可以在与企业界的合作中确立自己的最佳定位。大型企业要尽快建立起技术开发中心，增加技术开发投入，研究开发具有自主知识产权的核心技术和主导产品。有条件的企业特别是大企业可以到人才集中、科技发达的地区甚至国外建立自己的技术开发机构或建立多种形式的合作关系，跟踪国际上最先进的科技成果，在此基础上吸收消化，形成自己的技术优势，使企业真正成为技术创新的主体、开发投入的主体和推广扩散的主体。
2． 政策法规的制定是激发企业技术创新的保证。企业的技术创新活动是一项高风险的开拓性活动，需要政府的扶持。参照发达国家的经验，可以建立“企业技术创新发展基金”和相应的创新保险制度。基金用于专项解决行业发展中有共性的关键技术问题；对风险适中、市场前景较好的创新项目，可以申请银行贷款；国家对企业的技术创新活动在融资、税收、原材料和设备的进出口等方面给予必要的优惠。
提高企业的技术创新能力，需加大企业技术研究与开发的资金投入，而我国企业用于技术研究与开发的费用普遍太低。因此，需要国家以立法的形式规定重点行业企业技术创新活动的投入比例，使企业技术创新活动有充足的资金保证。激发企业技术创新的活力须完善企业技术创新的激励机制。一方面要建立健全知识产权保护体系；另一方面要制定吸引和培养优秀拔尖人才。
3． 技术学习是突破“技术瓶颈”提升技术能力的有效途径。技术瓶颈是我国很多企业存在的一种严重的现象，主要指的是在国内科学技术能力特别是技术创新能力严重不足的情况下，技术供给难以跟上结构调整和产业技术进步升级的需要的现象。
技术学习是克服“技术瓶颈”提升技术能力的根本途径，是企业技术创新扩散的基础。因为企业在进行技术学习的过程中，可以发现自己的不足和劣势，通过分析并在基础技术、资金投入、技术合作和组织结构方面的调整及改善，对先进技术的学习来弥补自己的不足，进而形成自己的核心能力，促进技术进步，适应国内外的技术变化，使技术供给满足需求，克服瓶颈。学习曲线反映了一个组织随着时间的推移，学习的累计效应发生作用，其采用一项新技术、消化吸收该技术并使之适应组织实际的工作时间越来越短，并且采用的新技术建立在过去学习效应的基础上，通过有效的学习，来克服技术瓶颈的时间也越来越短，见图1。
4． 技术积累是提高技术能力的基础。企业自身长期的技术积累是提升企业技术能力的最为重要的途径，技术积累是指企业作为一个有机系统，在从事技术活动过程中所获得的寓于企业组织的知识积累和技术能力递进。
企业的技术能力积累依赖于内部和外部的知识源。一方面，企业必须通过创造知识，形成独特的内生化能力；另一方面，企业也必须广泛吸收外部各方面的知识，充分拓展自己的知识领域，跟上最新的技术、市场发展趋势。技术积累与技术能力的关系如图2所示。
进行技术学习，培育技术能力的企业主要从以下三个方面进行技术积累：
（1）产品设计能力的积累。产品设计能力的积累，是指企业围绕主要产品的“主导设计”，形成一定的“技术范式”。由于形成了主要产品的主导设计，围绕该主导设计，可进行“边际性设计改进”，源源不断地设计新产品，也由于现有的技术范式，企业可以迅速设计新的产品，在市场上表现为较高的响应程度。当企业对一种技术已经拥有相当程度的认识时，就可以围绕这种相当成熟的技术进行技术改进，进行再学习的过程，这样既可以提高自己的技术能力，又可以对潜在的新技术进行技术追踪。
（2）生产技术能力的积累。生产技术能力的积累是指企业在进行生产时，通过干中学和模仿中学，来提升技术能力。生产技术能力的积累可以帮助企业形成围绕本企业主要产品系列的生产能力，进而培养企业的工艺创新能力与设备改进能力。
（3）技术管理能力的积累。技术管理（下转第79页）能力的积累是指企业在进行技术生产的过程中所形成的具有本企业特色的管理观念和管理模式，是其它企业不易模仿的软指标。技术管理能力的积累可以提高企业进行产品设计、试制、生产的技术管理能力。企业若想提高自己的技术管理能力，就必须建立科学的管理观念，形成利于企业学习的学习型组织，利用知识管理企业，用技术引领企业的发展方向，技术管理能力的积累具有很强的独特性。
三、 进一步研究的展望
企业的技术扩散过程是一个非常复杂的系统过程，受到多种因素的综合影响。本文仅对我国企业的技术能力对技术创新扩散的制约因素和措施进行了研究，这只是对技术创新扩散研究的起点，研究的过程是一个不断深入和发展的过程，尚有更多的问题需要进行进一步思考和研究：
1．对提高企业技术能力的内在基础——技术学习进行更深入的研究。比如，技术学习的机制、技术学习过程中的资源的选择分配等。
2． 对学习型组织的建立需要深入研究。比如，学习型组织中的企业如何建立共同愿景，技术学习的激励条件等。
3．对我国企业技术能力对技术创新扩散的制约因素进行实证研究，提出更有针对性的对策建议。
参考文献：
1．熊·彼特．经济发展理论．北京：商务印书馆，1990．
2．吴运建，王晓松．企业技术能力与技术创新能力研究现状．科学管理研究，1994，（4），33-38．
3．许圣道.对尽快提高我国企业技术创新能力的思考．经济经纬，2000（5），28-30．
4．Marko Torkkeli，Markku Tuominen．The contribution of technology selection to core competencies．International Journal of Production Economics，2002，（77）：271-284．
5．张宗庆．技术创新研究的综合化趋势．国外社会科学，2000，（6），15-20．
6．魏江，寒午．企业技术创新能力的界定及其与核心能力的关联．科研管理，1998，19（6）：13-14．
7．孟庆伟，安会茹．企业技术创新能力的系统结构．科技管理研究，2000，（2）：27-28．
8．张学文，张平等．企业技术创新能力系统研究．经济体制改革，2001，（6）：93-95．
9．刘建香，钱省三．企业技术创新的系统思考．软科学，2001，15（4）：51-55．
10．吴运建，吴健中，周良毅．企业技术创新能力测度综述．科学学与科学技术管理，1995，16（10）：13-14．
11．察志敏，杜希双，关晓静．我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究．统计研究，2004，（3）：12-13．
12．曹崇延，王淮学．企业技术创新能力评价指标体系研究．预测，1998，（2）：66-68．
作者简介：魏晓平，中国矿业大学管理学院应用经济研究所所长、教授、博士生导师；赵春华，中国矿业大学管理学院技术经济及管理专业研究生。
收稿日期：2007-08-19。
关键词：技术能力；技术创新扩散；技术学习；技术积累
自美籍奥地利经济学家熊·彼得（J． A． Schumpeter）提出创新概念以来，尤其是在20世纪80年代以后，技术创新已成为理论界和实业界共同关注的焦点。但是，只靠技术创新本身对社会经济所产生的影响是十分有限的，任何一项技术创新成果，如果不能得到扩散和广泛应用，它便不能以任何物质形式影响经济发展。从某种意义上讲，技术创新扩散甚至比创新本身更重要。
技术创新扩散是技术创新过程的延续，是经济增长的根本途径。技术创新一经出现，就会在社会上产生重大的示范作用，从而技术创新逐渐为潜在使用者所采用，形成了巨大的模仿高潮，进而提高产业各企业的技术能力，加快提高技术创新的经济效益。
技术能力是评价一个国家、一个企业实力的重要指标。企业技术能力是指企业从外界获取先进的技术与信息，并结合内部的知识，创造出新的技术与信息，实现技术创新与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力。随着国际、国内市场竞争的日益加剧，如何提高企业的竞争力已经成为一个迫切的研究课题，许多学者转向从深层次的技术能力的角度对此作研究。由于技术资源的缺乏、研究开发费用不足、产权不清晰、管理科学化水平低等因素的存在，我国企业技术能力在很大程度上制约了技术创新扩散。而技术能力是提高是企业技术创新扩散的根本所在，所以研究我国企业技术能力的现状并提出解决措施对于技术创新的有效扩散具有重要的现实意义。
一、 我国企业技术能力对技术创新扩散的制约因素剖析
虽然我国企业在过去10年中，已经认识到技术创新的巨大作用，也已经普遍重视技术创新。但由于我国企业技术能力普遍不高，导致不管是技术创新的数量和质量，都远远不足。技术创新扩散的客观条件尚不完备，导致企业技术创新、尤其是自主创新不足，扩散不完全。具体存在的问题主要表现在：
1． 技术制约。技术资源的缺乏是制约我国企业进行技术创新和扩散的一道难题。当今世界，跨国公司是技术创新和技术跨国转移的主要载体，引进、消化、吸收国外先进技术，是后起国家实现技术与经济跨越发展的基本经验，也是我国优化结构和产业升级的重要技术来源。20世纪80年代以来，我国用几百亿美元引进了上万项技术和设备，这对推进我国产业技术进步起到了重要作用。但是，用于消化创新方面的投资很少，重视引进设备而忽视引进技术。据调查，在引进技术中有近60%是为了享受有关优惠政策，30%是为了弥补资金的不足，只有10%是为了获得技术，其中设计技术引进不到5%。“八五”期间国家有17个专项共安排124 亿元用于引进，其中用于消化吸收的只有4亿元，占总投资额的3.2%，与日本、韩国等技术引进与消化吸收投入1∶3∶5的比例相差甚远。
2． 资金制约。资金紧张同样是严重影响我国企业技术创新的难题。根据历次所做的技术创新问卷调查，资金严重不足一直是困扰我国企业技术创新的重大障碍，而创新难以开展又进一步削弱了企业的获利能力，加剧创新资金的不足。
3． 企业规模制约。新技术的采用具有规模报酬递增的特点，我国企业普遍规模较小，并且生产设备老化严重，技术能力不足，为跨国公司进行配套生产的企业所生产的产品在质量性能上与跨国公司的要求也存在较大差距，造成许多跨国公司直接从国外进口配套服务，国内企业实际上很少参与技术的吸收和技术再创新。从而，跨国公司的技术进入并没能带动国内相关产品的生产和研究，使产业升级成了一句空话，更不要提技术在全社会的扩散问题了。
4． 产权不清晰。国内企业现代化企业制度没有完全建立，技术引进的行政管理体制使我国的技术引进在很大程度上为了政府行为而非企业行为，其结果是技术引进缺乏经济分析，盲目引进重复建设严重。另外，由于企业内部产权制度不明晰，技术引进的最终决策者和主要投资者没有承担相应经济责任的约束，致使企业往往偏重于短期利益回报，而在技术引进后的消化吸收方面的投入则很低，导致技术得不到扩散。
5． 企业科研和管理水平低。我国企业的研究开发能力较薄弱，技术能力不高，又缺乏具有很强业务能力的专门技术人才和管理人才。同时，由于管理水平的相对落后，我国企业在跨国公司的合作中往往处于劣等地位，外商往往在提供某些技术后，允许企业自建技术开发机构，使本来就不强的科研能力基本丧失，这制约了我国企业对引进技术进行有效的消化和吸收，制约了扩散的进行，从而陷入了“引进——落后——再引进——再落后”的恶性循环。
二、 提高我国企业技术能力，加快技术创新扩散的对策建议
企业技术能力的培养是一个逐年积累的过程，这种积累不是简单的叠加，而是技术知识的选择、储备、活化的过程。如何提高我国企业的技术能力，加快技术创新的有效扩散,本文从以下四个方面加以考虑：
1． 优化配置科研资源是提高企业技术能力的前提。过去，我国的科研资源较多地集中在科研院所和高校，一方面造成这些科研成果不能及时地直接地转化为现实的生产力，另一方面企业自身的技术创新能力又严重不足。为此，政府应积极鼓励和有效组织企业与科研院所、高等院校建立多种形式的合作关系，包括合作开发、项目委托、技术转让等。科研院所和高等学校可以在与企业界的合作中确立自己的最佳定位。大型企业要尽快建立起技术开发中心，增加技术开发投入，研究开发具有自主知识产权的核心技术和主导产品。有条件的企业特别是大企业可以到人才集中、科技发达的地区甚至国外建立自己的技术开发机构或建立多种形式的合作关系，跟踪国际上最先进的科技成果，在此基础上吸收消化，形成自己的技术优势，使企业真正成为技术创新的主体、开发投入的主体和推广扩散的主体。
2． 政策法规的制定是激发企业技术创新的保证。企业的技术创新活动是一项高风险的开拓性活动，需要政府的扶持。参照发达国家的经验，可以建立“企业技术创新发展基金”和相应的创新保险制度。基金用于专项解决行业发展中有共性的关键技术问题；对风险适中、市场前景较好的创新项目，可以申请银行贷款；国家对企业的技术创新活动在融资、税收、原材料和设备的进出口等方面给予必要的优惠。
提高企业的技术创新能力，需加大企业技术研究与开发的资金投入，而我国企业用于技术研究与开发的费用普遍太低。因此，需要国家以立法的形式规定重点行业企业技术创新活动的投入比例，使企业技术创新活动有充足的资金保证。激发企业技术创新的活力须完善企业技术创新的激励机制。一方面要建立健全知识产权保护体系；另一方面要制定吸引和培养优秀拔尖人才。
3． 技术学习是突破“技术瓶颈”提升技术能力的有效途径。技术瓶颈是我国很多企业存在的一种严重的现象，主要指的是在国内科学技术能力特别是技术创新能力严重不足的情况下，技术供给难以跟上结构调整和产业技术进步升级的需要的现象。
技术学习是克服“技术瓶颈”提升技术能力的根本途径，是企业技术创新扩散的基础。因为企业在进行技术学习的过程中，可以发现自己的不足和劣势，通过分析并在基础技术、资金投入、技术合作和组织结构方面的调整及改善，对先进技术的学习来弥补自己的不足，进而形成自己的核心能力，促进技术进步，适应国内外的技术变化，使技术供给满足需求，克服瓶颈。学习曲线反映了一个组织随着时间的推移，学习的累计效应发生作用，其采用一项新技术、消化吸收该技术并使之适应组织实际的工作时间越来越短，并且采用的新技术建立在过去学习效应的基础上，通过有效的学习，来克服技术瓶颈的时间也越来越短，见图1。
4． 技术积累是提高技术能力的基础。企业自身长期的技术积累是提升企业技术能力的最为重要的途径，技术积累是指企业作为一个有机系统，在从事技术活动过程中所获得的寓于企业组织的知识积累和技术能力递进。
企业的技术能力积累依赖于内部和外部的知识源。一方面，企业必须通过创造知识，形成独特的内生化能力；另一方面，企业也必须广泛吸收外部各方面的知识，充分拓展自己的知识领域，跟上最新的技术、市场发展趋势。技术积累与技术能力的关系如图2所示。
进行技术学习，培育技术能力的企业主要从以下三个方面进行技术积累：
（1）产品设计能力的积累。产品设计能力的积累，是指企业围绕主要产品的“主导设计”，形成一定的“技术范式”。由于形成了主要产品的主导设计，围绕该主导设计，可进行“边际性设计改进”，源源不断地设计新产品，也由于现有的技术范式，企业可以迅速设计新的产品，在市场上表现为较高的响应程度。当企业对一种技术已经拥有相当程度的认识时，就可以围绕这种相当成熟的技术进行技术改进，进行再学习的过程，这样既可以提高自己的技术能力，又可以对潜在的新技术进行技术追踪。
（2）生产技术能力的积累。生产技术能力的积累是指企业在进行生产时，通过干中学和模仿中学，来提升技术能力。生产技术能力的积累可以帮助企业形成围绕本企业主要产品系列的生产能力，进而培养企业的工艺创新能力与设备改进能力。
（3）技术管理能力的积累。技术管理（下转第79页）能力的积累是指企业在进行技术生产的过程中所形成的具有本企业特色的管理观念和管理模式，是其它企业不易模仿的软指标。技术管理能力的积累可以提高企业进行产品设计、试制、生产的技术管理能力。企业若想提高自己的技术管理能力，就必须建立科学的管理观念，形成利于企业学习的学习型组织，利用知识管理企业，用技术引领企业的发展方向，技术管理能力的积累具有很强的独特性。
三、 进一步研究的展望
企业的技术扩散过程是一个非常复杂的系统过程，受到多种因素的综合影响。本文仅对我国企业的技术能力对技术创新扩散的制约因素和措施进行了研究，这只是对技术创新扩散研究的起点，研究的过程是一个不断深入和发展的过程，尚有更多的问题需要进行进一步思考和研究：
1．对提高企业技术能力的内在基础——技术学习进行更深入的研究。比如，技术学习的机制、技术学习过程中的资源的选择分配等。
2． 对学习型组织的建立需要深入研究。比如，学习型组织中的企业如何建立共同愿景，技术学习的激励条件等。
3．对我国企业技术能力对技术创新扩散的制约因素进行实证研究，提出更有针对性的对策建议。
参考文献：
1．熊·彼特．经济发展理论．北京：商务印书馆，1990．
2．吴运建，王晓松．企业技术能力与技术创新能力研究现状．科学管理研究，1994，（4），33-38．
3．许圣道.对尽快提高我国企业技术创新能力的思考．经济经纬，2000（5），28-30．
4．Marko Torkkeli，Markku Tuominen．The contribution of technology selection to core competencies．International Journal of Production Economics，2002，（77）：271-284．
5．张宗庆．技术创新研究的综合化趋势．国外社会科学，2000，（6），15-20．
6．魏江，寒午．企业技术创新能力的界定及其与核心能力的关联．科研管理，1998，19（6）：13-14．
7．孟庆伟，安会茹．企业技术创新能力的系统结构．科技管理研究，2000，（2）：27-28．
8．张学文，张平等．企业技术创新能力系统研究．经济体制改革，2001，（6）：93-95．
9．刘建香，钱省三．企业技术创新的系统思考．软科学，2001，15（4）：51-55．
10．吴运建，吴健中，周良毅．企业技术创新能力测度综述．科学学与科学技术管理，1995，16（10）：13-14．
11．察志敏，杜希双，关晓静．我国工业企业技术创新能力评价方法及实证研究．统计研究，2004，（3）：12-13．
12．曹崇延，王淮学．企业技术创新能力评价指标体系研究．预测，1998，（2）：66-68．
作者简介：魏晓平，中国矿业大学管理学院应用经济研究所所长、教授、博士生导师；赵春华，中国矿业大学管理学院技术经济及管理专业研究生。
收稿日期：2007-08-19。