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一、风险防控体系建立的原则:风险管理和内部控制应坚持有效性、安全性、制约性、创新性的原则1.有效性:是指券商的各种风险管理与内部控制制度必须符合国家证券法规和证监会的规章,具有高度的权威性.同时,必须贯穿于经营管理的各个方面和运行过程的每一个环节,并成为所有员工严格遵守的行动指南.
试论证券公司风险防控体系的建立
【摘 要】
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一、风险防控体系建立的原则:风险管理和内部控制应坚持有效性、安全性、制约性、创新性的原则1.有效性:是指券商的各种风险管理与内部控制制度必须符合国家证券法规和证监会
【出 处】
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经济师
【发表日期】
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2001年5期
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