借鉴国外经验加强和完善我国政府决策咨询体系

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  2007年底,我们在赴美考察银行业务管理的同时考察了美国思想库,先后与兰德公司执行副总裁里奇、胡佛研究所副所长崔特尔、布鲁金斯学会中国中心主任贝德、国际经济研究所主任伯格斯坦和中国经济问题专家拉迪、国际战略研究中心总裁何慕理等思想库主要负责人和知名学者进行了座谈。双方就美国思想库发展进程、在政府决策咨询中的作用、组织管理体制和运作机制等问题进行了深入探讨和交流。
  
  3.汇集社会精英,充当学界与政界的“旋转门”。这也是美国思想库对政府决策影响的最直接、最重要的途径。每任总统换届后,都有一些思想库人员进入新的政府,担任要职,同时不少学有所长的上届政府官员进入思想库,潜心研究,养精蓄锐,以备东山再起。如布什政府的国务卿赖斯就是胡佛研究所的研究人员,克林顿政府的国务卿舒尔茨退任后则一直在胡佛研究所工作。目前,胡佛研究所有三分之一的专家是此前几届政府的部长。再如,基辛格、布热津斯基、斯考克罗夫特、科恩从政府退职后,都在国际战略研究中心从事研究工作。此外,为了聚集社会精英,充实研究力量,培养政府的未来决策者,各思想库不仅重金聘用一批知名学者和担任过政府要职的专家,如胡佛研究所曾聘用弗里德曼等3名诺贝尔经济学奖获得者,还招聘大批年轻有为的研究生,逐步加以培养。如兰德公司设有研究生院,从国内外广泛录用大学毕业生,形成了自己的培养基地和人才梯队。
  4.针对国内外事务中的敏感问题,充分发挥“第二管道”的交流和缓冲作用。为了提高政府处理敏感问题的有效性,思想库往往利用自己“影子政府”的民间角色,穿针引线,传递信息,与相关方面交换看法,从而成为美国处理国际关系的重要途径,在政府政策制定和实施中发挥了重要的作用。例如,近年来,台湾问题干扰中美关系,美国思想库在为政府提供决策参考意见的同时,还在政府间谈判不畅通时来往穿梭,既维系了中美之间的接触,又向双方传递了相关信息,发挥了官方渠道所不具有的作用。
  5.通过多种手段和途径,引导社会舆论。为了影响政府决策和赢得社会各方面的支持,思想库通过多种手段扩大影响。这些手段主要包括:定期出版专著、期刊、研究报告、简报,有些是政府官员和研究人员的必读刊物;思想库的专家在主流媒体上接受采访、发表评论,召开媒体吹风会;举办各种讲座、报告会和培训班,为访问学者提供资助,包括国会议员、政府官员和现役军官。
  
  二、美国思想库的主要功能和运作方式
  
  经过多年发展,美国思想库形成了自己的特色,既不同于政府决策咨询机构,能够提出相对独立的思想和客观的政策建议;也与大学和纯学术研究机构不同,它更加面向实际,提供有针对性的政策建议和操作方案。主要体现在以下几个方面:
  
  1.目标明确,贴近决策。美国的思想库一般不做纯学术研究,而是做实用性、针对性强的对策研究,对于政府政策方面的研究则根据自己的优势,有所侧重,确定相应的研究方向。例如,国际战略研究中心着重研究国际安全与稳定等问题,为美国内外事务提供战略性政策支持;国际经济研究所专业性比较强,专门就国际经济问题特别是汇率、贸易等问题进行研究;经济政策研究所的重点是研究中低收入群体的家庭经济状况和劳工工资问题;胡佛研究所着重于长远性、战略性、预见性的研究,一直坚持推行自由市场经济的观念;兰德公司的研究综合性和操作性比较强,注重运用多学科综合研究优势,针对政府决策中的难点问题提出可操作的方案。
  2.坚持研究的独立性和客观性。这是思想库能够长期持续发展的重要法则。思想库不是政府部门,也不代表任何地区、行业或社会集团的利益。美国思想库通过为决策部门提供计划、方案、建议、政策措施等“智力产品”来维持自身的生存与发展,竞争十分激烈。思想库要想脱颖而出,必须能够提出影响政府决策的、吸引社会眼球的高质量研究成果。如果这些研究成果不具备独立性和客观性,没有一定的研究深度,经不起实践和时间的检验,思想库就难以生存。即使与美国政府和军方关系十分密切的兰德公司,也在朝鲜、伊拉克问题上与美国政府持不同的观点。
  3.有效的组织管理体制。将市场化运作方式引入到研究体制中是美国思想库的又一重要特色。一是雄厚的资金实力和多渠道的筹资机制。美国思想库研究经费十分充裕。主要的大型思想库研究经费多在千万美元以上,兰德公司2006年的研究经费高达2.3亿美元。这些经费来源多样,主要是各大基金、项目招标、捐助、政府合同和自身产业化运作收入等。二是完善的组织管理体系。针对非盈利组织的特点设计组织管理框架,提高思想库的运行效率,如在人员配置上,研究人员一般都配有研究和行政助手;在部门设置上,有负责资料、信息和数据分析的机构。三是高素质的人才队伍。这包括学有所长的专家学者、从政经验丰富的政府高级官员和一批有志于为政府服务的年轻精英。四是比较完善的激励机制和成果评价体系。除了在内部制定严格的绩效评估制度和考核聘任制度,还建立良好的成果外部评定系统,以保证研究成果的质量和水平。五是强大的信息资料支持系统。一般说来,各思想库都根据研究需要,建立自己的资料和信息系统,形成各自的优势。例如,胡佛研究所关于近代中国的历史资料独一无二,存有蒋介石日记等宝贵档案。
  4.国家的政策支持和法律保障。一是财税扶持。美国政府在财政、税收政策上给予思想库有力扶持。联邦政府专门设置一个国家科学基金会,每年掌握着十几亿美元以上的资金,大多数用于资助各类思想库。对思想库免征所得税。对企业或个人投资建设思想库实施免税政策。二是法律保障。颁布法令为思想库发展提供法律保证。在美国,咨询已成为决策过程的法定程序,政府项目的论证、运作等各阶段都必须有不同的咨询报告;特别规定区域规划,决策出台前要有两份以上的详细咨询报告。思想库的设立一般都有法律依据,这种法定身份使得其咨询功能既是权利也是义务,提高了其研究和提供咨询的积极性。
  5.功能日益社会化,产业化趋势明显。美国思想库为了自身的发展,不仅为政府服务,还为企业提供咨询。据统计,美国1000家大公司中有95%聘用了思想库的智囊人员。这些广泛的社会需求,为思想库长期生存提供了资金保证。
  
  2.保持相对超脱地位。
  这是国外政府决策咨询机构遵循的基本原则,也是保证咨询研究客观、公正、准确的重要前提。从我国的情况看,形成一批为高层服务的、相对超脱的决策咨询机构,可以保证研究成果遵从学术研究规律,从全局和长远角度,提出客观公正、操作性强的高质量政策建议,为领导决策提供多种可选择的方案。
  3.建立高效的信息系统。
  大力发展和完善信息系统,既能保证为高层决策咨询机构及时传递重要信息,又是提高决策咨询研究水平的重要基础。目前应加大投入力度,尽快建立起为高层决策服务的信息系统,主要包括:建立联系各地区、各部门的信息系统;建立与研究部门、大学和图书馆相联系的信息平台;充分利用国外各种信息资源。
  4.规范管理,政策扶持。
  要制定和完善决策咨询业发展的有关法律制度,规范各类决策咨询机构的运作。对决策咨询机构免征所得税,对企业或个人对决策咨询机构的投资实施减税政策。对企业或个人向决策咨询机构的捐赠采取税前抵扣政策。
  (三)机构模式和起步方式
  借鉴美国经验,结合我国决策咨询发展实际,设想如下:
  机构性质。考虑到行政事业单位机制不够灵活,而企业又过于看重经济效益,保密性和安全性也相对较差,因此,新的机构宜定位为非盈利性决策咨询机构。
  职能定位。围绕政府中心任务,从事经济社会重大问题的政策研究咨询工作;承担经济社会热点、难点问题等重大课题研究;对跨地区、跨部门的综合性问题及解决对策进行评估,提出倾向性建议。
  管理体制。考虑到该机构既要为政府高层服务,又要不受各方面利益的影响,保证研究的全局性、长远性和客观性,建议这个机构注册为民间非盈利咨询研究机构,政府以多种方式给予指导,并引入学术研究机制和市场运作机制。研究人员以实行聘任制为主,资金来源以大型企业捐助、政府课题费、基金赞助等方式为主。
  运作机制。机构设立理事会和学术委员会。理事会下设总裁和执行副总裁。内部组织结构分为研究部门和后台支持部门。研究部门主要包括:宏观经济研究部、财政政策研究部、金融政策研究部、公共政策研究部和国际经济研究部等,并根据情况下设更细的研究分部。后台支持部门包括财务部、对外联络部、人力资源部、信息技术部等。具体组织机构如下图:
  起步方式有两种模式可供选择:(1)由一小批离职、退休的部长和司局长,以及专家学者为骨干,成立一个新机构;(2)以1~2家研究机构为基础进行改造,再逐步吸收其他社会研究力量。两者相权,第二种方式相对容易操作,起步较快。
  (参加考察和参与写作的人员有:蔡得久、黎鹏、张岩。此文写于2008年1月,本刊略有删节。)
  
  考察附件:
  美国知名思想库简介
  
  布鲁金斯学会
  The Brooking Institution
  该学会创建于1927年,是一个非盈利性公共组织,位于华盛顿。它以自由派观点著称,常被称为“开明的思想库”。其使命是进行“高质量的、独立的研究,并在此基础上提供创新、实用的建议”,以服务于美国的民主建设,促进经济和社会福利、安全和机遇,以及建立更加开放、安全、繁荣和合作的国际体系。学会自称是一个“独立的、非党派”的研究机构,信奉“以准确、公正的态度研究问题,并提供不带任何意识形态色彩的思想”。其宗旨是通过研究当前国内外紧迫问题,向公众提供可行的解决方案,以改进美国的研究机构,提高公共外交的质量。它除向政府提供政策建议,也面向企业和公众,通过国会听政会、电视采访,举办面向新闻界的政策简述会、研讨会、国际会议,以及出版书籍、杂志,建立网站等方式向公众作宣传。
  学会由董事会领导。董事会负责学会商业事务管理,批准学术研究领域,并为保持学会独立性而工作。董事会成员由大企业家、银行家和学者等组成。学会管理层约100人;学会总人数近300人,有200名来自政府机构和学术领域的专家,100多名学者。其中,高级研究员75名。
  学会下设3个研究领域:经济研究,对外政策研究,政府研究,同时设8个中心。经济研究针对美国国内、全球发达国家和发展中国家面临的焦点问题,研究项目包括国内政策、金融服务、政府财政、国际经济政策、宏观经济稳定、促进增长、社会保障和再分配。对外政策研究针对冷战结束后充满矛盾的新时期。包括全球化与全球范围的伦理冲突、贫富矛盾、多级化、以及东北亚政策中心和美国与法国关系中心。政府研究领域分3大类:政治制度、政府管理、公共政策。各自有代表性的课题分别为:竞选财务制度改革、政府机构的合理大小、21世纪犯罪政策。此外,公共政策教育中心和学会出版社也是学会活动的重要支柱机构。布鲁金斯学会也重视对华政策研究。
  
  研究中心共有190名研究人员和工作人员,其成员中有基辛格(Henry A. Kissinger)、布热津斯基这样的国际关系学界泰斗。每年活动经费2500万美元。60%来自福特、洛克菲勒等各项基金会。
  
  兰德公司
  RAND
  兰德公司是美国一个非盈利性的研究和咨询服务机构,主要对国家安全和公共福利方面的各种问题进行系统的跨学科的分析研究。总部设在加利福尼亚州的圣莫尼卡,在华盛顿设有办事处,负责与政府联系。兰德为Research and Development(研究和发展)的缩写RAND的音译。由1946年接受为美国空军进行研究任务的“兰德计划”而驰名。1948年11月由福特基金会提供资金正式成立兰德公司。兰德公司是美国最重要的以军事为主的综合性战略研究机构。它先以研究军事尖端科学技术和重大军事战略而著称于世,继而又扩展到内外政策各个方面,逐渐发展成为一个研究政治、军事、经济科技、社会等各方面的综合性思想库,是当今美国乃至世界最负盛名的决策咨询机构,对美国的军事、对外政策、经济战略有显著影响。
  兰德公司研究人员的基本目标是向决策者提供有足够情报作为依据的政策建议,使决策优化。兰德公司称他们是运用经过多年发展而日益完善的分析工具,通过高质量且客观、公正的研究和分析,帮助客户获得他们需要的信息,同时提供给客户多个可选择的解决方案,并确保这些方案是长期的、有效的。
  兰德公司早期的研究项目都属于军事领域。1960年后开始从事非军事领域的研究,对内外政策进行分析和研究,后来又开始对经济、外交、城市管理、环境保护、能源、交通运输、教育、卫生、住房、公共福利以及发展中国家的社会问题进行研究。1970年开设兰德研究学院,培养公共政策分析专业的博士。它是当今世界决策分析的最高学府,以培养高级决策者为宗旨,并颁发了全球第一个决策分析博士学位。其学员遍布美国政界、商界。1973年设立兰德基金,资助新领域的研究,鼓励发展新思想。1979年建立民法研究所。
  兰德公司的经费每年约4000万美元。目前公司65%的收入来源于美国联邦政府,其次是企业签约合同收入及一些基金会的资助和其他收入。
  
  胡佛研究所
  Hoover Institution
  胡佛研究所全名为斯坦福大学胡佛战争、革命与和平研究所。创办于1919年,最早称作“胡佛战争图书馆”。创立人是后来任美国第31届总统的赫伯特克拉克·胡佛。
  胡佛创立该研究所的目的,在于收集与第一次世界大战的形成和发展有关的历史资料和文件。因此,在胡佛研究所成立初期,它只是一个专门的图书资料收集中心。20世纪40年代末期,该研究所才开始招募学者进行研究工作。而大规模的研究工作,则始于1960年W.格伦·坎贝尔担任所长后。此后,胡佛研究所逐渐成为在公共政策研究方面颇有影响的学术中心。在里根政府时期,其影响力更是非同一般。
  胡佛研究所的最高领导机构是理事会(Board of Overseers)。理事会的成员大多是为研究所提供了大量资金的财团代表。研究所拥有250多名工作人员,研究员和专家达170名。每年有来自40多个国家的7000多名学者到胡佛研究所学习。该所每年预算资金2500万美元。2000年就筹得基金1亿美元,其中70%来自理事会成员。
  
  
  刘克崮同志简历
   男,汉族,1947年5月生于山东莱西。博士学位,博士生导师。
   1978.4~1982.2中国人民大学政治经济学本科毕业,获学士学位。
   1982.2~1986.4中共北京市委研究室先后任干事、副处长、处长,市委党政机构改革领导小组办公室总体方案组负责人。
   1986.4~1986.9北京市政府市政管理委员会交通邮电处处长。
   1986.9~1990.3北京市公共交通总公司副经理、党委常委,北京第十一届亚运会组委会交通部副部长。
   1990.3~1996.10国家财政部财税体制改革司副司长、税政司司长。
   1996.10~2002.9辽宁省政府省长助理、副省长。
   2002.9~2008.10国家开发银行副行长,分管财会、业务发展、信贷管理、资产重组保全、投资、社会瓶颈和国际合作业务。
   2008年3月,当选为政协第十一届全国委员会委员,经济委员会委员。
   2008年10月,国家开发银行顾问。
  自1983年以来,先后发表论文和研究报告近百篇,主编出版《党政机构改革研究》、《城市交通问题》、《税利分流》、《中国税收制度》、《转轨时期财政货币政策的协调与配合》等著作8部。2001年出版了个人理论专著《中国经济发展中的财政货币政策》。2007年出版体制与政策研究个人文集《中国经济改革与发展的思考》。2008年12月联合主编出版《中国财税改革三十年:亲历与回顾》。
  社会兼职:中国人民大学兼职教授,东北财经大学兼职教授,财政部财政科学研究所博士生导师,中国中小企业协会副会长,中国国际经济交流中心常务理事。
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