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摘要：首先，本文在参考相关理论、综合有关专家意见的基础上，基于层次分析法，解构江苏省自主创新能力的影响因素，形成了一个评价江苏省自主创新能力的三级指标体系；其次，借助相关数据，利用该指标体系对江苏省的自主创新能力进行了定量评估；最后，本文在上述评估的基础上，对江苏自主创新能力提升过程中存在的问题进行了有针对性的分析并提出了相关的对策建议。
关键词：自主创新 层次分析法 指标体系
Jiangsu Province independent innovation ability appraises and analyzes
Zhao Wen
Abstract:First,this article in the reference correlation theories,in the synthesis concerned expert advice foundation,based on the analytic hierarchy process,sets at variance the Jiangsu Province independent innovation ability the influence factor,formed one to appraise the Jiangsu Province independent innovation ability three level of target system;Next,with the aid of the correlation data,used this target system to carry on the quantitative assessment to Jiangsu Province’s independent innovation ability;Finally,this article in the above appraisal foundation,the question which existed to the Jiangsu independent innovation ability promotion process in carries on had the pointed analysis and put forward the related countermeasure proposal.
Keywords:Independent innovation Analytic hierarchy process Target system
【中图分类号】F202【文献标识码】A 【文章编号】1009-9646(2009)04-0058-03
党的十六届五中全会明确提出，经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。 2006～2020《国家中长期科学和技术发展纲要》以自主创新为主线，制定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针。2006年初，党中央、国务院在全国科学技术大会上提出用15年时间增强自主创新能力、建设创新型国家的重大战略目标。江苏作为全国的经济大省、科教大省，其经济社会发展快于全国，区域自主创新的态势领先全国，国民经济和社会事业走到全国前列。但另一方面，江苏的产业和企业以模仿创新为主，自主创新能力不强，与江苏作为经济大省与科技大省的地位不相适应。为此，江苏省根据中央部署提出增强自主创新能力、建设创新型省份的战略任务。基于这种背景，本文在参考相关理论、综合有关专家意见的基础上，基于层次分析法，解构江苏省自主创新能力的影响因素，形成了一个评价江苏省自主创新能力的三级指标体系；其次，借助相关数据，利用该指标体系对江苏省的自主创新能力进行了定量评估；最后，本文在上述评估的基础上，对江苏自主创新能力提升过程中存在的问题进行了有针对性的分析并提出了相关的对策建议。
1.江苏省自主创新能力评价指标体系的构建
江苏省委、省政府对自主创新能力的培养很重视，江苏能否能实现可持续性发展，取决于自主创新能力，自主创新正成为提升江苏核心竞争力的决定性因素。如何客观、科学、有效的评价自主创新能力，对于江苏省科学定位自身的自主创新状态，采取有效的政策推进自主创新，具有特别重要的意义。
基于这种背景，本文在参考相关理论、综合有关专家意见的基础上，基于层次分析法，解构江苏省自主创新能力的影响因素，形成了一个评价江苏省自主创新能力的三级指标体系，该体系由5个一级指标、15个二级指标、49个三级指标构成，从知识创新、技术创新、产业创新、创新环境和创新绩效五个方面评估全省自主创新能力的状况。如表1所示。
2.江苏省自主创新能力的评价与分析
2.1 江苏自主创新能力的评价。
本文以每3年为一周期，利用2000～2002年数据计算2002年、2001～2003年数据计算2003年、2002～2004年数据计算2004年、2003～2005年数据计算2005年的评估得分（计算过程略）。其分值为：2002年53.20分，2003年57.40分，2004年57.05分，2005年58.95分。如图1所示，江苏省的自主创新能力在2002年至2005年之间虽有波动，但总体上呈现上升的趋势。应当说，计算结果与江苏自主创新的实际状况基本吻合，也与中国科技发展战略研究小组所发表的《中国区域创新能力报告》的评价基本一致（据该报告分析评价，江苏省区域创新能力2001年和2002年皆位居全国第4位，分值都在43分左右）。
下面基于本文所设计的指标体系中的一级和二级指标在不同年度的表现，评估江苏自主创新能力的现状、存在的问题及未来的发展趋势。图2表现了江苏省自主创新能力在2002～2005年间在一级指标上的变动情况。可以看出，知识创新、创新环境与创新绩效三个一级指标在这4年间变动幅度较小，而技术创新与产业创新这两个一级指标变动幅度相对较大。对于知识创新、技术创新以及产业创新，导致其得分波动的主要原因几乎都是投入的因素，而对应的产出相对波动较小；引起创新环境波动有两个主要的二级指标，一个是技术扩散，另一个是法制环境。其中技术扩散对自主创新的促进作用在指标得分上存在下降的趋势，而法制环境在这几年中有比较明显的提升；引起创新绩效波动的主要是产业结构，其它二级指标波幅较小。
指标的计算结果显示，对于知识创新而言，虽然这几年江苏的知识创新投入力度加大，但知识创新产出的增幅并不明显；创新环境的改善是一个系统工程，调整的难度较大，牵涉到很多机制和体制的问题，因此在短时间之内效果很难彰显；而自主创新绩效的体现，需要一个传导机制，并且这种传导的最终效果需要很长时间才能体现，在某些阶段创新与人民生活的改善、人与自然的和谐之间的相关性也并不明确。技术创新、产业创新由于其处在创新链条的中下游，距离最终市场需求很近，投入和产出之间的相关性很明显，随着投入的增加，相应产出的增幅也较为明显。但必须注意的是，上述五个一级指标之间并不是孤立的，而是一个有机的整体，技术创新、产业创新的质量和可持续性与知识创新的能力有很大的关系，而知识创新的繁荣需要的稳定、良好的创新氛围和环境以及可观的创新回报，即创新绩效的改善。
2.2 江苏省自主创新能力现状与存在问题的分析。
创新可看成是一个链式的过程，从上游到下游分为知识创新、技术创新和产业创新，在不同的创新环节有相异的创新主体、创新投入与创新产出。本文主要从投入、产出的角度分析不同创新环节的创新绩效。
首先，从知识创新环节来分析。本文将知识创新理解为原创性知识的创造，因此将高校作为知识创新的主体，基于现有数据，知识创新的投入在2002年~2005年之间有较大的增加，但创新的产出却未见有相应的增长，这一方面反映了江苏的高校虽然在数量和质量上均居于全国前列，但创新的潜力并未能得到充分的发挥；另一方面说明原始创新水平的提升是一个漫长的过程，需要长期的积累和持续的投入。
其次，从技术创新环节来分析。与大多数文献将企业作为技术创新的主体不同，本文将技术创新的主体泛化，既包括企业，也包括其它的组织，如各级科研机构等。从现有指标的计算可以看出，相对于知识创新而言，技术创新表现出了投入和产出之间的正相关关系，即技术创新投入的增加带来了技术创新产出的增加，但这种增加却显现出边际递减的趋势。
最后，从产业创新环节来分析。虽然产业创新投入的评估得分存在下降的趋势，但产业创新的产出却显现出缓慢上升的势头。由此可以看出，产业创新相对于知识创新和技术创新而言，在资源利用上体现了高效率。这主要是因为企业是产业创新的主体，而企业直面市场、自负盈亏。直面市场，使得企业容易把握市场的脉搏，能够准确把握创新的方向；自负盈亏，使得企业在资源的投入与利用上谨慎和注重效率。
但从相关指标的计算结果可以看出，企业在创新投入上的积极性存在下降的趋势。这种现象的产生与企业所处的外部环境有很大的关系，本文撷取了五个外部环境指标：技术扩散、市场需求、创业活力、法制环境以及人文环境。下面从前四个方面对企业的这一行为进行分析。
一是技术扩散。从现有指标计算结果可以看出，技术扩散对自主创新的支撑作用在下降。本文将技术扩散分为两个部分，一个是国内企业之间的技术扩散，这种技术扩散对创新的促进效应比较平稳，这主要是因为国内企业的自主创新能力普遍较弱；二是FDI对自主创新能力的影响。由数据可以看出，FDI对本土企业自主创新能力的促进作用呈下降的趋势。这主要是因为，本土企业技术能力的提升，触发跨国企业实施“上楼抽梯”策略和“战略隔绝机制”，使得其自身的技术溢出效应降低。上述现象的出现，使得本土企业必须加强自主创新能力的培育。
二是市场需求。企业通过满足市场需求实现自身价值，因此，其一切行为皆围绕市场而展开，其自主创新能力的培养也概莫能外。在不考虑出口因素的前提下，任何一个社会经济体最优的产业结构和产业发展水平应该与其消费者的需求结构和消费能力相互匹配、相互制约。因此，国内市场的需求结构、需求容量及其成长速度，从长期来看对企业的自主创新能力有很强的诱致作用。由于江苏的外贸依存度相当高，在此，也将对国外的需求因素的分析纳入进来（包含了出口的相关数据）。由于现有的数据只能对国内外市场需求的总量和成长速度进行分析，而无法区分需求结构，因此，可看出市场需求对江苏自主创新拉动呈上升趋势，但无法准确判断不同的细分市场对创新的促进作用。
三是创业活力。本课题用新增高科技企业数来测度创业活力。创业活力在某种程度上体现了知识创新、技术创新成果向市场转化的能力。由现有相关指标的计算结果可以看出，我省的创业活力在加速度上表现出递减的趋势，这与前面的知识创新能力较弱有很大的关联。
四是法制环境。本文通过知识产权案件立案数和审结数这两个指标来衡量我省与创新相关的法制环境，在这方面，我省有了比较明显的进步。
通过上述分析我们可以发现，企业自主创新投入下降，在排除知识产权保护薄弱这个因素之后，存在两个可能的原因：一是“源头”问题，由于知识创新能力较弱，导致知识创新对技术创新和产业创新的支撑作用下降，企业很难进行原创性的发明，而乐于进行改进型的发明，一方面投入低、见效快，另一方面风险较小。二是“输出”问题，企业最终要面对市场，而我省的本土企业由于自身的资源禀赋和比较优势（无论是在国内市场还是国外市场），所在的产业环节均集中于价值链的低端，而满足这种市场需求要求的是一种“质优价廉”型的产品开发策略，因此企业往往在研发上采取“拿来主义”，从而抑制了企业自主创新的积极性。
从上述分析可以看出，政策制定者应从两个方面优化本土企业的自主创新环境：一是知识产权保护政策，通过测算FDI所在产业及其产业环节与本土企业所在产业与产业环节之间的“产业距离”，结合产业政策，对不同产业实行有差别的知识产权保护政策；二是平衡“市场换技术”与“市场创造技术”两种策略，在开放市场的同时，利用我国市场的广度和深度，对某些产业的细分市场进行有限制的保护，使得本土企业接近“质优价高”的、能够诱致自主创新行为的高端细分市场。
3.相关的对策建议
江苏的自主创新战略可以用十六字方针和六大举措来概括。十六字方针是指“以我为主、着眼应用、产业支撑、开放发展”。为了贯彻这十六字方针，江苏推出了六个方面的具体措施：确立企业自主创新的主体地位、促进产学研紧密结合、引进消化吸收再创新、加快科技创新载体和服务平台建设、优化创新环境及构建创新人才高地。从本文的指标评估来看，这十六字方针和六大举措针对江苏自主创新的现实，可谓有的放矢。下面结合本文的研究，对这六大举措在实施过程中的细节问题提出我们的建议。
第一，这六大举措中有两条与生产要素相关。一条是创新基础设施的完善，另一条是创业创新的人才的引进和培养。前一个属于一般性高级生产要素，后者则属于专业化的高级生产要素。一般性的高级生产要素主要应由政府来供给，而专业化的高级生产要素则主要由企业供给，但政府应在人才的引进政策和劳动力市场建设等方面加大力度。
第二，从现有的指标评估来看，江苏虽然拥有全国领先的高校和科研机构的资源，但知识创新的能力较弱，对江苏经济的拉动作用并不明显。因此，产学研之间的良性互动就显得比较重要。但在推进这一举措的时候应掌握一个良好的度，大学和高水平的科研机构其根本的职责是进行基础研究和原始创新，因此在推进产学研合作的同时，应在大学的基础研究和技术创新之间建立一定的隔离机制，在确保基础研究的基础上，打通高校技术创新与产业化、市场化之间的通道，而不是喧宾夺主、舍本逐末。这其中最根本的一条应该是通过税收、金融等政策的完善，鼓励相关技术人员走向创业之路。
第三，在自主创新中强调企业主阵地的地位，强调本土企业、民营企业和高科技企业的作用。创新的成果要通过企业实现市场化、产生效益，从而步入创新的良性循环，因此，企业是创新的主角。从本课题的指标评估来看，在三类创新中，产业创新的效率最高，也说明企业应当是创新的主力军。但从目前的数据来看，企业创新投入的动力下降，结合江苏的实际来看主要有以下几个方面的原因，一是内外资之间的不平等。江苏由于产业基础好、有区位优势、行政体系高效透明，因此吸引了大量的FDI（连续多年位居全国第1），这些外来资本在带来就业、管理、技术和资金的同时，其对本土企业更大程度上产生的是一种“挤出”效应，而江苏采取的内外资之间在税收、土地以及金融政策方面的不平等加剧了这一“挤出”效应。二是内资不同所有制之间的不平等，这主要体现在有些产业民营资本的进入有限制，民营企业在融资、税收以及相关的行政审批手续上与国有资本之间相比存在很大的劣势，从而使得社会资源无法得到有效的激活以促进创新。
第四，创新环境的改善，主要体现在两个方面，一是技术扩散，二是知识产权保护。过去我们在推进技术扩散方面有两个误区，一是只强调技术扩散，不重视技术的吸收和二次创新，这使得我国与日本、韩国等同样走引进、吸收、再创新这条创新之路的国家，在自主创新能力上“同途殊归”。二是在引进技术方面主要依靠“市场换技术”的策略，与单纯的依靠资金引进技术这一手段相比较而言，这一策略有很大的风险，即有“鸡飞（市场丢了）蛋打（技术上亦步亦趋）”的可能。另外，在经济发展到一定阶段以后，技术扩散对自主创新的带动作用有下降的趋势，而且我国目前经济发展的外部环境与日本、韩国当初的发展环境已有很大的区别。因此，在重视技术扩散作用的同时，对这一工具也应有清醒的认识，不能寄予过高的期望。
基于经济学的视角，知识产权保护是实现持续创新的利器。但就目前的现实而言，很多发达国家及其企业，往往过度利用这一利器，以获得自己在全球市场上的技术势力，其在某种程度上已经抑制了发展中国家的技术创新。因此，就江苏的现实而言，应将知识产权保护与产业政策结合起来，对知识产权的保护应结合全省产业转型的需要，松紧结合。
参考文献
［1］ 《中国统计年鉴》，（自1996至2005年），中国统计出版社
［2］ 《江苏省统计局关于国民经济和社会发展的统计公报》（自1990至2006年）
［3］ 《省情手册》，江苏（自1990至2006年）版
［4］ 《江苏科技年鉴》，（自1996至2006年），科学技术文献出版社
［5］ 《江苏教育年鉴》，（自1995至2006年），江苏教育出版社
［6］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2001）》，中共中央党校出版社，2002年
［7］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2002）》，经济管理出版社，2003年
［8］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2005~2006）》，科学出版社，2003年
关键词：自主创新 层次分析法 指标体系
Jiangsu Province independent innovation ability appraises and analyzes
Zhao Wen
Abstract:First,this article in the reference correlation theories,in the synthesis concerned expert advice foundation,based on the analytic hierarchy process,sets at variance the Jiangsu Province independent innovation ability the influence factor,formed one to appraise the Jiangsu Province independent innovation ability three level of target system;Next,with the aid of the correlation data,used this target system to carry on the quantitative assessment to Jiangsu Province’s independent innovation ability;Finally,this article in the above appraisal foundation,the question which existed to the Jiangsu independent innovation ability promotion process in carries on had the pointed analysis and put forward the related countermeasure proposal.
Keywords:Independent innovation Analytic hierarchy process Target system
【中图分类号】F202【文献标识码】A 【文章编号】1009-9646(2009)04-0058-03
党的十六届五中全会明确提出，经济社会发展转入全面协调可持续发展的轨道“必须提高自主创新能力，深入实施科教兴国战略和人才强国战略，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节”。 2006～2020《国家中长期科学和技术发展纲要》以自主创新为主线，制定了“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针。2006年初，党中央、国务院在全国科学技术大会上提出用15年时间增强自主创新能力、建设创新型国家的重大战略目标。江苏作为全国的经济大省、科教大省，其经济社会发展快于全国，区域自主创新的态势领先全国，国民经济和社会事业走到全国前列。但另一方面，江苏的产业和企业以模仿创新为主，自主创新能力不强，与江苏作为经济大省与科技大省的地位不相适应。为此，江苏省根据中央部署提出增强自主创新能力、建设创新型省份的战略任务。基于这种背景，本文在参考相关理论、综合有关专家意见的基础上，基于层次分析法，解构江苏省自主创新能力的影响因素，形成了一个评价江苏省自主创新能力的三级指标体系；其次，借助相关数据，利用该指标体系对江苏省的自主创新能力进行了定量评估；最后，本文在上述评估的基础上，对江苏自主创新能力提升过程中存在的问题进行了有针对性的分析并提出了相关的对策建议。
1.江苏省自主创新能力评价指标体系的构建
江苏省委、省政府对自主创新能力的培养很重视，江苏能否能实现可持续性发展，取决于自主创新能力，自主创新正成为提升江苏核心竞争力的决定性因素。如何客观、科学、有效的评价自主创新能力，对于江苏省科学定位自身的自主创新状态，采取有效的政策推进自主创新，具有特别重要的意义。
基于这种背景，本文在参考相关理论、综合有关专家意见的基础上，基于层次分析法，解构江苏省自主创新能力的影响因素，形成了一个评价江苏省自主创新能力的三级指标体系，该体系由5个一级指标、15个二级指标、49个三级指标构成，从知识创新、技术创新、产业创新、创新环境和创新绩效五个方面评估全省自主创新能力的状况。如表1所示。
2.江苏省自主创新能力的评价与分析
2.1 江苏自主创新能力的评价。
本文以每3年为一周期，利用2000～2002年数据计算2002年、2001～2003年数据计算2003年、2002～2004年数据计算2004年、2003～2005年数据计算2005年的评估得分（计算过程略）。其分值为：2002年53.20分，2003年57.40分，2004年57.05分，2005年58.95分。如图1所示，江苏省的自主创新能力在2002年至2005年之间虽有波动，但总体上呈现上升的趋势。应当说，计算结果与江苏自主创新的实际状况基本吻合，也与中国科技发展战略研究小组所发表的《中国区域创新能力报告》的评价基本一致（据该报告分析评价，江苏省区域创新能力2001年和2002年皆位居全国第4位，分值都在43分左右）。
下面基于本文所设计的指标体系中的一级和二级指标在不同年度的表现，评估江苏自主创新能力的现状、存在的问题及未来的发展趋势。图2表现了江苏省自主创新能力在2002～2005年间在一级指标上的变动情况。可以看出，知识创新、创新环境与创新绩效三个一级指标在这4年间变动幅度较小，而技术创新与产业创新这两个一级指标变动幅度相对较大。对于知识创新、技术创新以及产业创新，导致其得分波动的主要原因几乎都是投入的因素，而对应的产出相对波动较小；引起创新环境波动有两个主要的二级指标，一个是技术扩散，另一个是法制环境。其中技术扩散对自主创新的促进作用在指标得分上存在下降的趋势，而法制环境在这几年中有比较明显的提升；引起创新绩效波动的主要是产业结构，其它二级指标波幅较小。
指标的计算结果显示，对于知识创新而言，虽然这几年江苏的知识创新投入力度加大，但知识创新产出的增幅并不明显；创新环境的改善是一个系统工程，调整的难度较大，牵涉到很多机制和体制的问题，因此在短时间之内效果很难彰显；而自主创新绩效的体现，需要一个传导机制，并且这种传导的最终效果需要很长时间才能体现，在某些阶段创新与人民生活的改善、人与自然的和谐之间的相关性也并不明确。技术创新、产业创新由于其处在创新链条的中下游，距离最终市场需求很近，投入和产出之间的相关性很明显，随着投入的增加，相应产出的增幅也较为明显。但必须注意的是，上述五个一级指标之间并不是孤立的，而是一个有机的整体，技术创新、产业创新的质量和可持续性与知识创新的能力有很大的关系，而知识创新的繁荣需要的稳定、良好的创新氛围和环境以及可观的创新回报，即创新绩效的改善。
2.2 江苏省自主创新能力现状与存在问题的分析。
创新可看成是一个链式的过程，从上游到下游分为知识创新、技术创新和产业创新，在不同的创新环节有相异的创新主体、创新投入与创新产出。本文主要从投入、产出的角度分析不同创新环节的创新绩效。
首先，从知识创新环节来分析。本文将知识创新理解为原创性知识的创造，因此将高校作为知识创新的主体，基于现有数据，知识创新的投入在2002年~2005年之间有较大的增加，但创新的产出却未见有相应的增长，这一方面反映了江苏的高校虽然在数量和质量上均居于全国前列，但创新的潜力并未能得到充分的发挥；另一方面说明原始创新水平的提升是一个漫长的过程，需要长期的积累和持续的投入。
其次，从技术创新环节来分析。与大多数文献将企业作为技术创新的主体不同，本文将技术创新的主体泛化，既包括企业，也包括其它的组织，如各级科研机构等。从现有指标的计算可以看出，相对于知识创新而言，技术创新表现出了投入和产出之间的正相关关系，即技术创新投入的增加带来了技术创新产出的增加，但这种增加却显现出边际递减的趋势。
最后，从产业创新环节来分析。虽然产业创新投入的评估得分存在下降的趋势，但产业创新的产出却显现出缓慢上升的势头。由此可以看出，产业创新相对于知识创新和技术创新而言，在资源利用上体现了高效率。这主要是因为企业是产业创新的主体，而企业直面市场、自负盈亏。直面市场，使得企业容易把握市场的脉搏，能够准确把握创新的方向；自负盈亏，使得企业在资源的投入与利用上谨慎和注重效率。
但从相关指标的计算结果可以看出，企业在创新投入上的积极性存在下降的趋势。这种现象的产生与企业所处的外部环境有很大的关系，本文撷取了五个外部环境指标：技术扩散、市场需求、创业活力、法制环境以及人文环境。下面从前四个方面对企业的这一行为进行分析。
一是技术扩散。从现有指标计算结果可以看出，技术扩散对自主创新的支撑作用在下降。本文将技术扩散分为两个部分，一个是国内企业之间的技术扩散，这种技术扩散对创新的促进效应比较平稳，这主要是因为国内企业的自主创新能力普遍较弱；二是FDI对自主创新能力的影响。由数据可以看出，FDI对本土企业自主创新能力的促进作用呈下降的趋势。这主要是因为，本土企业技术能力的提升，触发跨国企业实施“上楼抽梯”策略和“战略隔绝机制”，使得其自身的技术溢出效应降低。上述现象的出现，使得本土企业必须加强自主创新能力的培育。
二是市场需求。企业通过满足市场需求实现自身价值，因此，其一切行为皆围绕市场而展开，其自主创新能力的培养也概莫能外。在不考虑出口因素的前提下，任何一个社会经济体最优的产业结构和产业发展水平应该与其消费者的需求结构和消费能力相互匹配、相互制约。因此，国内市场的需求结构、需求容量及其成长速度，从长期来看对企业的自主创新能力有很强的诱致作用。由于江苏的外贸依存度相当高，在此，也将对国外的需求因素的分析纳入进来（包含了出口的相关数据）。由于现有的数据只能对国内外市场需求的总量和成长速度进行分析，而无法区分需求结构，因此，可看出市场需求对江苏自主创新拉动呈上升趋势，但无法准确判断不同的细分市场对创新的促进作用。
三是创业活力。本课题用新增高科技企业数来测度创业活力。创业活力在某种程度上体现了知识创新、技术创新成果向市场转化的能力。由现有相关指标的计算结果可以看出，我省的创业活力在加速度上表现出递减的趋势，这与前面的知识创新能力较弱有很大的关联。
四是法制环境。本文通过知识产权案件立案数和审结数这两个指标来衡量我省与创新相关的法制环境，在这方面，我省有了比较明显的进步。
通过上述分析我们可以发现，企业自主创新投入下降，在排除知识产权保护薄弱这个因素之后，存在两个可能的原因：一是“源头”问题，由于知识创新能力较弱，导致知识创新对技术创新和产业创新的支撑作用下降，企业很难进行原创性的发明，而乐于进行改进型的发明，一方面投入低、见效快，另一方面风险较小。二是“输出”问题，企业最终要面对市场，而我省的本土企业由于自身的资源禀赋和比较优势（无论是在国内市场还是国外市场），所在的产业环节均集中于价值链的低端，而满足这种市场需求要求的是一种“质优价廉”型的产品开发策略，因此企业往往在研发上采取“拿来主义”，从而抑制了企业自主创新的积极性。
从上述分析可以看出，政策制定者应从两个方面优化本土企业的自主创新环境：一是知识产权保护政策，通过测算FDI所在产业及其产业环节与本土企业所在产业与产业环节之间的“产业距离”，结合产业政策，对不同产业实行有差别的知识产权保护政策；二是平衡“市场换技术”与“市场创造技术”两种策略，在开放市场的同时，利用我国市场的广度和深度，对某些产业的细分市场进行有限制的保护，使得本土企业接近“质优价高”的、能够诱致自主创新行为的高端细分市场。
3.相关的对策建议
江苏的自主创新战略可以用十六字方针和六大举措来概括。十六字方针是指“以我为主、着眼应用、产业支撑、开放发展”。为了贯彻这十六字方针，江苏推出了六个方面的具体措施：确立企业自主创新的主体地位、促进产学研紧密结合、引进消化吸收再创新、加快科技创新载体和服务平台建设、优化创新环境及构建创新人才高地。从本文的指标评估来看，这十六字方针和六大举措针对江苏自主创新的现实，可谓有的放矢。下面结合本文的研究，对这六大举措在实施过程中的细节问题提出我们的建议。
第一，这六大举措中有两条与生产要素相关。一条是创新基础设施的完善，另一条是创业创新的人才的引进和培养。前一个属于一般性高级生产要素，后者则属于专业化的高级生产要素。一般性的高级生产要素主要应由政府来供给，而专业化的高级生产要素则主要由企业供给，但政府应在人才的引进政策和劳动力市场建设等方面加大力度。
第二，从现有的指标评估来看，江苏虽然拥有全国领先的高校和科研机构的资源，但知识创新的能力较弱，对江苏经济的拉动作用并不明显。因此，产学研之间的良性互动就显得比较重要。但在推进这一举措的时候应掌握一个良好的度，大学和高水平的科研机构其根本的职责是进行基础研究和原始创新，因此在推进产学研合作的同时，应在大学的基础研究和技术创新之间建立一定的隔离机制，在确保基础研究的基础上，打通高校技术创新与产业化、市场化之间的通道，而不是喧宾夺主、舍本逐末。这其中最根本的一条应该是通过税收、金融等政策的完善，鼓励相关技术人员走向创业之路。
第三，在自主创新中强调企业主阵地的地位，强调本土企业、民营企业和高科技企业的作用。创新的成果要通过企业实现市场化、产生效益，从而步入创新的良性循环，因此，企业是创新的主角。从本课题的指标评估来看，在三类创新中，产业创新的效率最高，也说明企业应当是创新的主力军。但从目前的数据来看，企业创新投入的动力下降，结合江苏的实际来看主要有以下几个方面的原因，一是内外资之间的不平等。江苏由于产业基础好、有区位优势、行政体系高效透明，因此吸引了大量的FDI（连续多年位居全国第1），这些外来资本在带来就业、管理、技术和资金的同时，其对本土企业更大程度上产生的是一种“挤出”效应，而江苏采取的内外资之间在税收、土地以及金融政策方面的不平等加剧了这一“挤出”效应。二是内资不同所有制之间的不平等，这主要体现在有些产业民营资本的进入有限制，民营企业在融资、税收以及相关的行政审批手续上与国有资本之间相比存在很大的劣势，从而使得社会资源无法得到有效的激活以促进创新。
第四，创新环境的改善，主要体现在两个方面，一是技术扩散，二是知识产权保护。过去我们在推进技术扩散方面有两个误区，一是只强调技术扩散，不重视技术的吸收和二次创新，这使得我国与日本、韩国等同样走引进、吸收、再创新这条创新之路的国家，在自主创新能力上“同途殊归”。二是在引进技术方面主要依靠“市场换技术”的策略，与单纯的依靠资金引进技术这一手段相比较而言，这一策略有很大的风险，即有“鸡飞（市场丢了）蛋打（技术上亦步亦趋）”的可能。另外，在经济发展到一定阶段以后，技术扩散对自主创新的带动作用有下降的趋势，而且我国目前经济发展的外部环境与日本、韩国当初的发展环境已有很大的区别。因此，在重视技术扩散作用的同时，对这一工具也应有清醒的认识，不能寄予过高的期望。
基于经济学的视角，知识产权保护是实现持续创新的利器。但就目前的现实而言，很多发达国家及其企业，往往过度利用这一利器，以获得自己在全球市场上的技术势力，其在某种程度上已经抑制了发展中国家的技术创新。因此，就江苏的现实而言，应将知识产权保护与产业政策结合起来，对知识产权的保护应结合全省产业转型的需要，松紧结合。
参考文献
［1］ 《中国统计年鉴》，（自1996至2005年），中国统计出版社
［2］ 《江苏省统计局关于国民经济和社会发展的统计公报》（自1990至2006年）
［3］ 《省情手册》，江苏（自1990至2006年）版
［4］ 《江苏科技年鉴》，（自1996至2006年），科学技术文献出版社
［5］ 《江苏教育年鉴》，（自1995至2006年），江苏教育出版社
［6］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2001）》，中共中央党校出版社，2002年
［7］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2002）》，经济管理出版社，2003年
［8］ 中国科技发展战略研究小组：《中国区域创新能力报告（2005~2006）》，科学出版社，2003年