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[摘要]为了对青岛的技术转移服务效率进行评价，选择16个有代表性的城市，运用DEA模型评价市场交易活跃度、政府支持等因素对技术转移服务效率的影响。研究表明，青岛的技术转移服务效率在入选城市中排名较靠后：纯技术效率得分较高，规模效率较低；技术市场活跃度较强，但转移技术后的实际直用效果不明显；政府支持力度较弱。青岛技术转移服务效率的提升，仅靠增加规模并不可行，需不同程度地对模型输入指标进行改进，以提升技术交易市场活跃度；还需加大政府支持力度。
[关键词]技术转移服务；市场活跃度；政府支持；DEA效率；青岛
[中图分类号]F045.6 [文献标识码]A [文章编号]1671-8372（2015）02-063-05
一、模型与指标体系
（一）模型选择
技术转移服务效率评价通常采用相对比较的方法，而相对比较方法中较常用的是在建立评价指标体系的基础上，通过构造效用函数对技术转移服务效率加以评价。有些学者曾经提出用生产前沿函数、利润函数、成本函数等作为技术转移服务效率的衡量标准，但这些衡量标准对多输入、多输出情况的具体函数形式的确定十分困难，建立效用函数时也不可避免地引入较大的主观性，使得研究结果的客观性受到影响。而且技术转移需要多部门、多机构、多平台的合作，其某些指标是很难用价格或相对价值进行衡量的。因此，本研究采用前沿面分析手段的数据包络分析方法（DEA）。
DEAX{DMU的评价是在输入不变的情况下，令输出最大化，或者在输出不变的情况下，令输入最小化来实现的，因而相对有效的DMU必然处于帕累托最优的前沿面上，即DEA的有效性分析与具有多输入多输出问题的帕累托最优解等价。
DEA要解决的问题是度量n个DMU的相对有效
由表5可知，各城市DEA效率的总体测算中，北京、哈尔滨、上海、深圳、沈阳、武汉、西安、厦门、重庆等9城市达到DEA有效。青岛的总效率得分为0.25，在16城市中排名第15。其中纯技术效率得分为0.85，排名第12；规模效率得分为0.30，排名第15。纯技术效率得分较高，总效率的损失主要来自规模效率低。青岛市技术转移各输出要素的结构配比及促进效率水平尚可，需整体提高技术转移服务规模，扩大科技创新服务面，以提供更多、更有效的技术转移交易。
从各输入维度的改进率来看，消化吸收经费支出，改进率为92.92%，说明企业对引进技术的掌握、应用、复制等后期研发工作投入不足；企业研究开发费用加计扣除减免税的改进率为89.44%，企业研发费用的减免税力度不高；技术改造经费支出改进率为83.89%，企业对提高技术水平、改造落后工艺的技术创新动力不足，这些方面也存在一定的改进空间。
从输出角度的增长比来看，青岛市的技术转移处于规模报酬递增阶段，技术合同成交额需提高2.92倍才能实现DEA有效，需要大幅度提升技术交易额度和数量，提高技术转移的规模效率。这对总效率值提升作用的敏感度要大于对输入维度的改进。
（二）市场交易维度的DEA效率测算及其有效性改进
在市场交易维度中，包括输出技术成交金额（X1）、吸纳技术成交金额（X2）、消化吸收经费支出（X3）、购买国内技术经费支出（X4）、技术改造经费支出（X5）等5个指标。以技术合同成交金额（Y）为输出指标，以市场交易维度相关指标为输入指标，计算16城市的样本数据。DEA计算结果见表6。
由表6可知，各城市在技术市场活跃度方面的DEA相对有效性中，北京、沈阳、西安、重庆等4个城市达到了DEA相对有效。青岛的总效率值为0.56，在16城市中排名第15；纯技术效率值为0.94，排名第11；规模效率值为0.60，排名第15。说明青岛现有的技术市场活跃度较强，输出技术和吸纳技术指标所反映的技术供需较为活跃。但存在的主要问题是技术交易的规模仍需大幅度提升。同时，在技术交易后，吸纳技术企业在技术的消化吸收和技术改造经费等方面的投入力度不大，影响了引入技术的实际应用。
从输出维度的改进率来看，青岛技术需求企业在购入技术后的消化吸收方面改进率最大，为92.94%。技术引进的消化吸收再创新可以促进产业升级和自主创新能力的提高，企业需增强对引进技术进行再创新的意识，提升消化吸收再创新投入。政府部门应出台鼓励消化吸收再创新的政策，以形成鼓励再创新的良好氛围。技术改造经费支出的改进率为84.63%，企业需着力提高企业自主创新意识，全面提高企业决策人对开展技术创新活动、科技活动、R&D活动重要性的认识。另外，在输出技术成交金额、吸纳技术成交金额、购买国内技术经费支出等指标上也有一定程度的提升空间。
从输出维度来看，技术合同成交金额的提升率为78.48%，青岛技术市场的活跃度仍对技术转移服务效率的提升具有递增作用，应进一步提升技术交易的活跃程度。
（三）政府支持维度的DEA效率测算及其有效性改进
政府支持维度包括企业使用来自政府部门的科技活动资金（X6）、企业研究开发费用加计扣除减免税（X7）、高新技术企业减免税（X8）、火炬计划专利授权数（X9）、火炬计划自有技术（X10）等5个指标。以技术合同成交金额（Y）为输出指标，以政府支持维度为输入指标，计算16城市的样本数据。DEA计算结果见表7。
由表7可知，在政府支持维度的DEA效率比较中，北京、西安、重庆实现了DEA相对有效。青岛的总效率值仅为0.06，在16城市中排名第15；纯技术效率值为0.64，在16城市中排名第12；规模效率值为0.10，排名最后。说明青岛应进一步提高技术转移中的政府支持力度。
从输入维度的改进率来看，青岛企业使用来自政府部门的科技活动资金、企业研究开发费用加计扣除减免税、高新技术企业减免税、火炬计划专利授权数、火炬计划自有技术等指标上的改进率都较大，需切实提升政府在技术转移服务中的作用。 从输出的改进率来看，若青岛仅依靠扩大技术交易市场规模来提升DEA效率，则需增加15倍的市场交易量。由此可见，仅靠规模的增大来提升总效率并不可行。
四、对青岛市的政策启示
（一）提升技术交易市场活跃度
1.建立技术引进和消化吸收再创新的信息服务平台。通过多种渠道和手段为企业提供更多了解国外先进技术的机会。
鼓励企业引进先进技术。采取财税、金融等手段，引导和鼓励企业引进国内急需的先进技术。加大政策扶持，保障重点技术引进项目的消化吸收再创新投入，支持重点项目的消化吸收再创新。对企业消化吸收再创新给予财政、税收、金融等多方面政策支持。对关键技术和重大装备的消化吸收和再创新，政府给予引导性资金支持。
培育技术引进和消化吸收再创新的主体。鼓励大中型企业的技术引进和消化吸收再创新。同时，鼓励大中企业将技术向中小企业扩散，促进中小企业的技术进步，提高消化吸收再创新能力。进一步促进外资的技术溢出。制定促进外资技术溢出的支持政策，鼓励外商转让关键和核心技术，通过构建开放型的创新体系，鼓励外资参与国内科技研究合作项目，促进产学研结合。
完善市场制度和环境。青岛需要形成公平竞争讲究诚信的市场环境；完善知识产权保护制度，建立有利于自主知识产权产生和转移的法制环境；培育社会创新的文化氛围，培育创新人才和创新精神，培育尊重个性、恪守诚信、公平竞争、激励探索、提倡冒尖、宽容失败的良好创新文化和创新环境。
2.着力提高企业自主创新意识，全面提高企业决策人对开展技术创新活动、科技活动、R&D活动重要性的认识非常有必要。
加快构建多元化科技创新投入体系。应尽快建立健全多元化的科技投入体系，切实增加科技经费投入，着力解决资金短缺的羁绊。尽快建立和健全市场机制，使企业成为科技创新的主体。
强化和完善产学研合作机制。要把政府的组织力、科研机构的创造力、企业的市场竞争力融汇起来，加大政府科技投入，明确政策导向，通过资金、政策等引导机制，激励工业企业加大新技术、新装备和新产品的研发投入，建立企业研发投入体系，确立企业成为全社会研究与发展（R&D）经费投入的主体。
（二）加大政府支持力度
1.制定和实施促进技术转移的政策。主要包括分配政策、技术产权归属政策、金融政策、税收政策、进出口政策、军民双向技术转移政策、大学和科研院所技术转移促进政策等。
在激励政策方面，下放知识产权的所有权，由国家资助形成的知识产权成果归完成单位所有。通过权力下放来提高完成单位的积极性，促进技术转移。同时，允许发明人分享知识产权成果的收入，能够通过知识产权转移得到好处。
2.组织和提供专业服务。通过转变观念、创新制度、建立机制组织和提供专业的技术转移服务，一是可以对技术商品配置转化的程度进行等级评价，进行技术经济的分析和评价，为企业提供判断标准；二是可以提供担保制度，完善合同程序。
3.争取国家技术转移政策试点。营造鼓励科技创新的政策环境，深化科技成果处置和收益权改革，推动股权和分红激励，加大科技创新人才爪人所得税的优惠力度，激发科技人员实施和转化科技成果的积极性，探索建立与市场需求相适应的系统性政策体系，解决成果转化中确权、知识产权价值评估、无形资产处置和收益分配等技术转移的关键问题，积极争取国家技术转移政策的综合试点。
4.进一步加大技术转移的财政金融支持。青岛可以借鉴国外做法，与民间资本共同组建投资基金和风险投资公司，作为提升技术转移服务效率的投融资平台，按市场机制和规律推动成果科技转化和技术转移。
在金融支持方面，加强中小企业信用担保体系建设，对创新活力强的企业予以重点扶持，促进科技型中小企业与商业银行建立稳定的银企关系。加强各类征信机构发展，加快建设企业和个人征信体系建设，促使商业银行给予中小企业金融支持并改善对科技型中小企业的金融服务。
5.规范高新技术园区的管理和服务。加强和支持红岛高新技术开发区、蓝色硅谷、西海岸新区的发展，除了给予各种政策优惠外，还应加强管理。充分发挥“一谷两区”对技术转移、科技创新的辐射作用，使其成为青岛市经济增长的重要一环。为高新技术企业制定一系列的优惠政策，包括税收、资金、信贷、基本建设、进出口业务、人事管理、产品价格等。
[关键词]技术转移服务；市场活跃度；政府支持；DEA效率；青岛
[中图分类号]F045.6 [文献标识码]A [文章编号]1671-8372（2015）02-063-05
一、模型与指标体系
（一）模型选择
技术转移服务效率评价通常采用相对比较的方法，而相对比较方法中较常用的是在建立评价指标体系的基础上，通过构造效用函数对技术转移服务效率加以评价。有些学者曾经提出用生产前沿函数、利润函数、成本函数等作为技术转移服务效率的衡量标准，但这些衡量标准对多输入、多输出情况的具体函数形式的确定十分困难，建立效用函数时也不可避免地引入较大的主观性，使得研究结果的客观性受到影响。而且技术转移需要多部门、多机构、多平台的合作，其某些指标是很难用价格或相对价值进行衡量的。因此，本研究采用前沿面分析手段的数据包络分析方法（DEA）。
DEAX{DMU的评价是在输入不变的情况下，令输出最大化，或者在输出不变的情况下，令输入最小化来实现的，因而相对有效的DMU必然处于帕累托最优的前沿面上，即DEA的有效性分析与具有多输入多输出问题的帕累托最优解等价。
DEA要解决的问题是度量n个DMU的相对有效
由表5可知，各城市DEA效率的总体测算中，北京、哈尔滨、上海、深圳、沈阳、武汉、西安、厦门、重庆等9城市达到DEA有效。青岛的总效率得分为0.25，在16城市中排名第15。其中纯技术效率得分为0.85，排名第12；规模效率得分为0.30，排名第15。纯技术效率得分较高，总效率的损失主要来自规模效率低。青岛市技术转移各输出要素的结构配比及促进效率水平尚可，需整体提高技术转移服务规模，扩大科技创新服务面，以提供更多、更有效的技术转移交易。
从各输入维度的改进率来看，消化吸收经费支出，改进率为92.92%，说明企业对引进技术的掌握、应用、复制等后期研发工作投入不足；企业研究开发费用加计扣除减免税的改进率为89.44%，企业研发费用的减免税力度不高；技术改造经费支出改进率为83.89%，企业对提高技术水平、改造落后工艺的技术创新动力不足，这些方面也存在一定的改进空间。
从输出角度的增长比来看，青岛市的技术转移处于规模报酬递增阶段，技术合同成交额需提高2.92倍才能实现DEA有效，需要大幅度提升技术交易额度和数量，提高技术转移的规模效率。这对总效率值提升作用的敏感度要大于对输入维度的改进。
（二）市场交易维度的DEA效率测算及其有效性改进
在市场交易维度中，包括输出技术成交金额（X1）、吸纳技术成交金额（X2）、消化吸收经费支出（X3）、购买国内技术经费支出（X4）、技术改造经费支出（X5）等5个指标。以技术合同成交金额（Y）为输出指标，以市场交易维度相关指标为输入指标，计算16城市的样本数据。DEA计算结果见表6。
由表6可知，各城市在技术市场活跃度方面的DEA相对有效性中，北京、沈阳、西安、重庆等4个城市达到了DEA相对有效。青岛的总效率值为0.56，在16城市中排名第15；纯技术效率值为0.94，排名第11；规模效率值为0.60，排名第15。说明青岛现有的技术市场活跃度较强，输出技术和吸纳技术指标所反映的技术供需较为活跃。但存在的主要问题是技术交易的规模仍需大幅度提升。同时，在技术交易后，吸纳技术企业在技术的消化吸收和技术改造经费等方面的投入力度不大，影响了引入技术的实际应用。
从输出维度的改进率来看，青岛技术需求企业在购入技术后的消化吸收方面改进率最大，为92.94%。技术引进的消化吸收再创新可以促进产业升级和自主创新能力的提高，企业需增强对引进技术进行再创新的意识，提升消化吸收再创新投入。政府部门应出台鼓励消化吸收再创新的政策，以形成鼓励再创新的良好氛围。技术改造经费支出的改进率为84.63%，企业需着力提高企业自主创新意识，全面提高企业决策人对开展技术创新活动、科技活动、R&D活动重要性的认识。另外，在输出技术成交金额、吸纳技术成交金额、购买国内技术经费支出等指标上也有一定程度的提升空间。
从输出维度来看，技术合同成交金额的提升率为78.48%，青岛技术市场的活跃度仍对技术转移服务效率的提升具有递增作用，应进一步提升技术交易的活跃程度。
（三）政府支持维度的DEA效率测算及其有效性改进
政府支持维度包括企业使用来自政府部门的科技活动资金（X6）、企业研究开发费用加计扣除减免税（X7）、高新技术企业减免税（X8）、火炬计划专利授权数（X9）、火炬计划自有技术（X10）等5个指标。以技术合同成交金额（Y）为输出指标，以政府支持维度为输入指标，计算16城市的样本数据。DEA计算结果见表7。
由表7可知，在政府支持维度的DEA效率比较中，北京、西安、重庆实现了DEA相对有效。青岛的总效率值仅为0.06，在16城市中排名第15；纯技术效率值为0.64，在16城市中排名第12；规模效率值为0.10，排名最后。说明青岛应进一步提高技术转移中的政府支持力度。
从输入维度的改进率来看，青岛企业使用来自政府部门的科技活动资金、企业研究开发费用加计扣除减免税、高新技术企业减免税、火炬计划专利授权数、火炬计划自有技术等指标上的改进率都较大，需切实提升政府在技术转移服务中的作用。 从输出的改进率来看，若青岛仅依靠扩大技术交易市场规模来提升DEA效率，则需增加15倍的市场交易量。由此可见，仅靠规模的增大来提升总效率并不可行。
四、对青岛市的政策启示
（一）提升技术交易市场活跃度
1.建立技术引进和消化吸收再创新的信息服务平台。通过多种渠道和手段为企业提供更多了解国外先进技术的机会。
鼓励企业引进先进技术。采取财税、金融等手段，引导和鼓励企业引进国内急需的先进技术。加大政策扶持，保障重点技术引进项目的消化吸收再创新投入，支持重点项目的消化吸收再创新。对企业消化吸收再创新给予财政、税收、金融等多方面政策支持。对关键技术和重大装备的消化吸收和再创新，政府给予引导性资金支持。
培育技术引进和消化吸收再创新的主体。鼓励大中型企业的技术引进和消化吸收再创新。同时，鼓励大中企业将技术向中小企业扩散，促进中小企业的技术进步，提高消化吸收再创新能力。进一步促进外资的技术溢出。制定促进外资技术溢出的支持政策，鼓励外商转让关键和核心技术，通过构建开放型的创新体系，鼓励外资参与国内科技研究合作项目，促进产学研结合。
完善市场制度和环境。青岛需要形成公平竞争讲究诚信的市场环境；完善知识产权保护制度，建立有利于自主知识产权产生和转移的法制环境；培育社会创新的文化氛围，培育创新人才和创新精神，培育尊重个性、恪守诚信、公平竞争、激励探索、提倡冒尖、宽容失败的良好创新文化和创新环境。
2.着力提高企业自主创新意识，全面提高企业决策人对开展技术创新活动、科技活动、R&D活动重要性的认识非常有必要。
加快构建多元化科技创新投入体系。应尽快建立健全多元化的科技投入体系，切实增加科技经费投入，着力解决资金短缺的羁绊。尽快建立和健全市场机制，使企业成为科技创新的主体。
强化和完善产学研合作机制。要把政府的组织力、科研机构的创造力、企业的市场竞争力融汇起来，加大政府科技投入，明确政策导向，通过资金、政策等引导机制，激励工业企业加大新技术、新装备和新产品的研发投入，建立企业研发投入体系，确立企业成为全社会研究与发展（R&D）经费投入的主体。
（二）加大政府支持力度
1.制定和实施促进技术转移的政策。主要包括分配政策、技术产权归属政策、金融政策、税收政策、进出口政策、军民双向技术转移政策、大学和科研院所技术转移促进政策等。
在激励政策方面，下放知识产权的所有权，由国家资助形成的知识产权成果归完成单位所有。通过权力下放来提高完成单位的积极性，促进技术转移。同时，允许发明人分享知识产权成果的收入，能够通过知识产权转移得到好处。
2.组织和提供专业服务。通过转变观念、创新制度、建立机制组织和提供专业的技术转移服务，一是可以对技术商品配置转化的程度进行等级评价，进行技术经济的分析和评价，为企业提供判断标准；二是可以提供担保制度，完善合同程序。
3.争取国家技术转移政策试点。营造鼓励科技创新的政策环境，深化科技成果处置和收益权改革，推动股权和分红激励，加大科技创新人才爪人所得税的优惠力度，激发科技人员实施和转化科技成果的积极性，探索建立与市场需求相适应的系统性政策体系，解决成果转化中确权、知识产权价值评估、无形资产处置和收益分配等技术转移的关键问题，积极争取国家技术转移政策的综合试点。
4.进一步加大技术转移的财政金融支持。青岛可以借鉴国外做法，与民间资本共同组建投资基金和风险投资公司，作为提升技术转移服务效率的投融资平台，按市场机制和规律推动成果科技转化和技术转移。
在金融支持方面，加强中小企业信用担保体系建设，对创新活力强的企业予以重点扶持，促进科技型中小企业与商业银行建立稳定的银企关系。加强各类征信机构发展，加快建设企业和个人征信体系建设，促使商业银行给予中小企业金融支持并改善对科技型中小企业的金融服务。
5.规范高新技术园区的管理和服务。加强和支持红岛高新技术开发区、蓝色硅谷、西海岸新区的发展，除了给予各种政策优惠外，还应加强管理。充分发挥“一谷两区”对技术转移、科技创新的辐射作用，使其成为青岛市经济增长的重要一环。为高新技术企业制定一系列的优惠政策，包括税收、资金、信贷、基本建设、进出口业务、人事管理、产品价格等。