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证券业具有高信用性、高流动性、高预期性、高虚拟性和高风险性的特点，处于证券业核心地位的证券公司是证券业风险的聚合处和汇集点，控制和管理风险因此成为证券公司业务运营的核心。能否有效防范和化解风险，直接关系到证券公司的生存和发展，而这一切又有赖于完善的风险管理和内部控制制度．本文主要探讨证券公司风险的有效性管理．