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摘要：当今世界，中小企业已经成为构成一国经济增长的重要物质基础。中小企业的快速发展对保障宏观经济的健康运行、保持社会稳定和扩大社会就业起着越来越重要的作用。
关键词：中小企业；成长性；理论研究；述评
古典经济学家们认为分工的规模经济利益是企业成长的主要诱因——企业中生产作业的分工和专业化提高了劳动生产效率，同时也促进了企业生产规模的扩大，而这又进一步深化了企业的分工协作，如此循环往复，最后通过企业规模经济的获得实现了企业的成长。马歇尔认为外部经济与内部经济决定企业成长。企业成长理论的思想起源于古典经济学家对大规模生产规律的研究，然而企业成长理论的开山之作还属彭罗斯的《企业成长理论》，彭罗斯也因此被认为是现代企业成长理论的奠基人。她认为企业成长理论是一种纯内因成长论，它强调管理对于企业成长的作用，而基本不考虑大量的外在因素，她主张以“成长经济”理论代替传统“规模经济”理论，开创了在管理学领域研究企业成长问题的先河。新古典经济学的企业成长论就是企业规模调整理论，企业成长的动力和原因就在于对规模经济以及范围经济的追求。从新制度经济学观点看，企业成长就是企业边界扩大的过程，企业的出现是为了节约交易成本，但也带来了管理成本变化。管理费用和交易费用的两相比较决定了企业规模的大小。
一、经典的企业成长理论综述
（一）彭罗斯的企业成长理论
彭罗斯认为，企业内在因素决定企业成长，企业是在特定管理框架之内的一组资源的组合，企业成长是由于企业有效地协调其资源和管理型组织，企业主根据整体利益，制定企业政策，并用于企业内部各项活动的协调。企业还是一个生产性资源的结合体，企业主通过决策来决定在何时及如何利用这些资源。企业使用自己拥有的生产资源所产生的服务是企业成长的原动力，企业的成长并非由市场的均衡力量所决定，而是由每个企业自身的独特力量所推动。彭罗斯注意到由于资源的不可分割性、资源间的不平衡性以及理性和能力的有限性的原因，企业总是存在着未被利用的资源，而未用完的生产性服务的继续可利用形成企业成长的原因。每个企业都有各种各样的资源，根据技术有机构成原则，存在着资源的各种搭配，在合理使用和优化配置的过程中，就会衍生出新的资源需求或自愿潜在的服务趋势，企业需要购进新的资源或实现资源的潜在服务，在这个过程中，又会衍生出更多更新的资源需求或更多更新的资源潜在服务……如此循环往复，企业固定资产规模就会扩大，企业人力资本规模就会扩大，企业总规模也会增长。她主张视企业成长为一个不断地挖掘未利用资源的无限动态变化的经营管理过程，认为管理资源是企业成长的源泉，突破管理服务供给的限制、释放管理能力对企业成长有着显著意义。她进一步分析认为，限制企业成长的因素主要有三方面，即管理竞争力、产品或要素市场以及风险与外部条件的结合。
（二）安索夫的战略成长理论
安索夫在《企业战略》一书中论述了企业产品—市场战略决策过程，并且探讨了企业发展的范围和方向问题。安索夫强调企业对自身“能力概况”和“协同作用”的把握。前者表现企业现有技能和资源的特征，是直接反映企业强弱的现实能力；后者反映企业现有经营项目和新办经营项目之间的关联性，实质上是企业的一种潜在的实力。它预示着有利于企业的发展方向和范围，因此是一种“成长向量”。他将产品和市场需求作为二纬参数，确定了四类具体的企业成长战略以及相应的子战略。这四类成长战略分别是：扩大现有经营项目和市场占有率战略、开发新产品战略、开发市场战略和多样化经营战略。安索夫的向关联领域发展的战略成长论，可以认为是核心能力理论的原型。但是，这种先见并未受到足够重视，企业战略理论结果较多地偏向了波特的产业因素的分析，直至20世纪90年代核心能力理论出现，安索夫的战略成长论才重新焕发了生命力。
（三）德鲁克的经营成长理论
德鲁克指出，企业对成长机会的把握取决于内部的成长准备。企业成长能力的关键在于本身有成长潜力的人为组织上。企业管理阶层不能只抱着对成长的希望和承诺，必须有一个切实合理的目标和一套相应的成长战略。他认为，一家企业所能成长的程度完全由其员工所能成长的程度决定。而经营成长的控制性因素是企业最高管理层。经营成长是企业最高管理层所面临的挑战性任务，需要最高管理层进行谋划和组织。因此，最高管理层必须从思想到行动都做好不断改变的准备。尤其重要的是不断保持和加强企业的创业精神与创新精神。实行有效的创业管理是企业在急剧变革时代中生存发展的先决条件。德鲁克认为，企业成长和员工成长是一致的，更强调企业与人的天人合一、协调发展，这是企业成长理论的较高境界。在员工中，中高层管理者具有至关重要的作用，在某种程度上可以说起决定了企业的成长方向和成长速度。
（四）吉布拉特比例效应定律
吉布拉特1931年提出一个规范化的企业成长模型，即吉布拉特比例效应定律，意思是企业规模的预期增长与企业现有的规模成比例。吉布拉特的随机增长模型构成了研究企业成长与产业进化的基石，该模型有三个主要引申含意：第一，不同规模的企业具有相同平均比例增长率，或者说规模与增长率无关；第二，所有大小规模企业增长率均值的分布是相同的；第三，企业增长不存在序列相关，现在的增长率与过去的增长率无关。本质上，企业的规模呈现出随机漫步，意外的冲击对企业规模产生永久的影响，企业规模是所有意外冲击累积的结果，也就是说，企业的规模是随机漫步的，增长的过程是路径依赖的。
（五）被动学习模型
上世纪80年代，一些“典型的事实”或“统计规律”对经济学家们提出了新的挑战，部分事实表明小规模企业的发展速度高于大企业，学者们开始把规模和年限联系起来研究企业的成长性。约万诺维奇（1982）基于学习理论首先构造了一个企业行为的最优模型，模型中企业进入新市场的生产率是不确定的，尤其是生产的成本是随机的，因企业而异。新进入企业不知道成本分布的均值（“真实成本”），然而潜在进入企业都知道“真实成本”的分布。在每一期，企业观察到他们的生产效率，并根据新的信息更新他们相互效率的信念，因此该模型被成为“被动的”或贝叶斯分布的企业成长学习模型。模型的最终结果是效率企业成长、生存，非效率企业衰落、消亡。因为成本是随机的，选择机制是盲目的。被动学习模型的含意是企业选择进入新市场时规模一般小于最优规模，由于他们之间的相对效率具有不确定性，最终形成他们的市场信念，年轻的小企业增长趋势较快。该模型强调选择是企业成长和产业进化的驱动力，“适者生存”并不是该模型的全部内涵，但是它揭示了市场供应不确定性的一面。
（六）主动学习模型
埃里克森和巴克斯（1995）构造了一个产业均衡模型，该模型中企业或企业家主动探究经济环境并通过研发投入着力提高利润空间。投资的结果是随机的、不确定的，企业投资的成功依赖于同一产业其他企业的投资成败，尽管新企业进入，但是竞争压力来自于产业之外。该模型成功解释了竞争企业与企业进化命运特殊本质的异质性，被动学习模型强调选择机制，尽管是一个杂乱无章的机制，把企业区分为效率成功与非效率失败两种类型。主动学习模型强调强迫企业维持利润和生存的竞争压力，知识积累总和随着经济发展而增长，新知识内嵌于行业新进入者企业之上。产业内存在动态均衡，所有企业都会对产业结构进化产生理性预期，在这种均衡下企业的进入和退出都是均衡现象。
二、中小企业成长性理论研究评述
彭罗斯的企业成长理论提出企业成长是追求成长经济，而不是追求规模经济，这个新企业成长观点有创新性。彭罗斯认为规模经济强调静态的数量关系，忽视动态的变化。规模经济重视物质资源，忽视非物质资源，成长经济则十分强调以人力资源为中心的非物质资源。企业成长理论对我们的启示是：研究企业的成长性应从管理、技术、知识、企业制度等内部因素和融资、法律、市场环境等外部因素两个角度进行综合探讨，这样才能全面评价我国中小企业的成长性，从而更好地促进中小企业提升自身的成长性。
安索夫认为企业成长不仅要关注规模经济、更要关注范围经济和联结经济，根据自己的比较优势进行开发新产品战略、开发市场战略和多样化经营战略，以此来形成企业的核心能力，实现规模的扩张。
德鲁克则认为企业成长取决于其内部经营管理能力的成长，特别是领导能力的提升和员工素质的加强。企业领导层的创新精神和企业家精神是企业成功的保障，企业成长和员工成长是一致的，员工中的中高层管理者在某种程度上决定了企业的成长方向和成长速度。
吉布拉特比例效应定律强调企业成长是由于无法预期的外力冲击累积的结果，引申含义是企业的成长是难以预料的，每个企业遇到的外部冲击是千差万别的，某个特殊产业的发展对单个企业的进化不会产生直接的影响。其他企业的成长绩效和现有企业的成长不能提供任何有价值的信息，成长过程的历史依赖性限制了其自身的发展。
企业成长的最大化模型强调学习和选择机制对企业成长的作用，被动学习模型之所以“被动”是因为其核心是“适者生存”，主动学习模型之所以主动是由于竞争的外部压力，企业必须不断去创新来维持生存和利润空间。
参考文献：
1、Penrose.E.T.The Theory of the Growth of the Firm(Basi Blackwell,Oxford),1959.
2、Chandler.AD．StraTegy and Structure,Cambrage.MA:M1T Press,1962.
3、Ansoff.H.I.Corporate srategy[M].New York:McGraw Hill,1965.
（作者单位：盛胜利，安徽省皖能股份有限公司；王立平，合肥工业大学人文学院）
关键词：中小企业；成长性；理论研究；述评
古典经济学家们认为分工的规模经济利益是企业成长的主要诱因——企业中生产作业的分工和专业化提高了劳动生产效率，同时也促进了企业生产规模的扩大，而这又进一步深化了企业的分工协作，如此循环往复，最后通过企业规模经济的获得实现了企业的成长。马歇尔认为外部经济与内部经济决定企业成长。企业成长理论的思想起源于古典经济学家对大规模生产规律的研究，然而企业成长理论的开山之作还属彭罗斯的《企业成长理论》，彭罗斯也因此被认为是现代企业成长理论的奠基人。她认为企业成长理论是一种纯内因成长论，它强调管理对于企业成长的作用，而基本不考虑大量的外在因素，她主张以“成长经济”理论代替传统“规模经济”理论，开创了在管理学领域研究企业成长问题的先河。新古典经济学的企业成长论就是企业规模调整理论，企业成长的动力和原因就在于对规模经济以及范围经济的追求。从新制度经济学观点看，企业成长就是企业边界扩大的过程，企业的出现是为了节约交易成本，但也带来了管理成本变化。管理费用和交易费用的两相比较决定了企业规模的大小。
一、经典的企业成长理论综述
（一）彭罗斯的企业成长理论
彭罗斯认为，企业内在因素决定企业成长，企业是在特定管理框架之内的一组资源的组合，企业成长是由于企业有效地协调其资源和管理型组织，企业主根据整体利益，制定企业政策，并用于企业内部各项活动的协调。企业还是一个生产性资源的结合体，企业主通过决策来决定在何时及如何利用这些资源。企业使用自己拥有的生产资源所产生的服务是企业成长的原动力，企业的成长并非由市场的均衡力量所决定，而是由每个企业自身的独特力量所推动。彭罗斯注意到由于资源的不可分割性、资源间的不平衡性以及理性和能力的有限性的原因，企业总是存在着未被利用的资源，而未用完的生产性服务的继续可利用形成企业成长的原因。每个企业都有各种各样的资源，根据技术有机构成原则，存在着资源的各种搭配，在合理使用和优化配置的过程中，就会衍生出新的资源需求或自愿潜在的服务趋势，企业需要购进新的资源或实现资源的潜在服务，在这个过程中，又会衍生出更多更新的资源需求或更多更新的资源潜在服务……如此循环往复，企业固定资产规模就会扩大，企业人力资本规模就会扩大，企业总规模也会增长。她主张视企业成长为一个不断地挖掘未利用资源的无限动态变化的经营管理过程，认为管理资源是企业成长的源泉，突破管理服务供给的限制、释放管理能力对企业成长有着显著意义。她进一步分析认为，限制企业成长的因素主要有三方面，即管理竞争力、产品或要素市场以及风险与外部条件的结合。
（二）安索夫的战略成长理论
安索夫在《企业战略》一书中论述了企业产品—市场战略决策过程，并且探讨了企业发展的范围和方向问题。安索夫强调企业对自身“能力概况”和“协同作用”的把握。前者表现企业现有技能和资源的特征，是直接反映企业强弱的现实能力；后者反映企业现有经营项目和新办经营项目之间的关联性，实质上是企业的一种潜在的实力。它预示着有利于企业的发展方向和范围，因此是一种“成长向量”。他将产品和市场需求作为二纬参数，确定了四类具体的企业成长战略以及相应的子战略。这四类成长战略分别是：扩大现有经营项目和市场占有率战略、开发新产品战略、开发市场战略和多样化经营战略。安索夫的向关联领域发展的战略成长论，可以认为是核心能力理论的原型。但是，这种先见并未受到足够重视，企业战略理论结果较多地偏向了波特的产业因素的分析，直至20世纪90年代核心能力理论出现，安索夫的战略成长论才重新焕发了生命力。
（三）德鲁克的经营成长理论
德鲁克指出，企业对成长机会的把握取决于内部的成长准备。企业成长能力的关键在于本身有成长潜力的人为组织上。企业管理阶层不能只抱着对成长的希望和承诺，必须有一个切实合理的目标和一套相应的成长战略。他认为，一家企业所能成长的程度完全由其员工所能成长的程度决定。而经营成长的控制性因素是企业最高管理层。经营成长是企业最高管理层所面临的挑战性任务，需要最高管理层进行谋划和组织。因此，最高管理层必须从思想到行动都做好不断改变的准备。尤其重要的是不断保持和加强企业的创业精神与创新精神。实行有效的创业管理是企业在急剧变革时代中生存发展的先决条件。德鲁克认为，企业成长和员工成长是一致的，更强调企业与人的天人合一、协调发展，这是企业成长理论的较高境界。在员工中，中高层管理者具有至关重要的作用，在某种程度上可以说起决定了企业的成长方向和成长速度。
（四）吉布拉特比例效应定律
吉布拉特1931年提出一个规范化的企业成长模型，即吉布拉特比例效应定律，意思是企业规模的预期增长与企业现有的规模成比例。吉布拉特的随机增长模型构成了研究企业成长与产业进化的基石，该模型有三个主要引申含意：第一，不同规模的企业具有相同平均比例增长率，或者说规模与增长率无关；第二，所有大小规模企业增长率均值的分布是相同的；第三，企业增长不存在序列相关，现在的增长率与过去的增长率无关。本质上，企业的规模呈现出随机漫步，意外的冲击对企业规模产生永久的影响，企业规模是所有意外冲击累积的结果，也就是说，企业的规模是随机漫步的，增长的过程是路径依赖的。
（五）被动学习模型
上世纪80年代，一些“典型的事实”或“统计规律”对经济学家们提出了新的挑战，部分事实表明小规模企业的发展速度高于大企业，学者们开始把规模和年限联系起来研究企业的成长性。约万诺维奇（1982）基于学习理论首先构造了一个企业行为的最优模型，模型中企业进入新市场的生产率是不确定的，尤其是生产的成本是随机的，因企业而异。新进入企业不知道成本分布的均值（“真实成本”），然而潜在进入企业都知道“真实成本”的分布。在每一期，企业观察到他们的生产效率，并根据新的信息更新他们相互效率的信念，因此该模型被成为“被动的”或贝叶斯分布的企业成长学习模型。模型的最终结果是效率企业成长、生存，非效率企业衰落、消亡。因为成本是随机的，选择机制是盲目的。被动学习模型的含意是企业选择进入新市场时规模一般小于最优规模，由于他们之间的相对效率具有不确定性，最终形成他们的市场信念，年轻的小企业增长趋势较快。该模型强调选择是企业成长和产业进化的驱动力，“适者生存”并不是该模型的全部内涵，但是它揭示了市场供应不确定性的一面。
（六）主动学习模型
埃里克森和巴克斯（1995）构造了一个产业均衡模型，该模型中企业或企业家主动探究经济环境并通过研发投入着力提高利润空间。投资的结果是随机的、不确定的，企业投资的成功依赖于同一产业其他企业的投资成败，尽管新企业进入，但是竞争压力来自于产业之外。该模型成功解释了竞争企业与企业进化命运特殊本质的异质性，被动学习模型强调选择机制，尽管是一个杂乱无章的机制，把企业区分为效率成功与非效率失败两种类型。主动学习模型强调强迫企业维持利润和生存的竞争压力，知识积累总和随着经济发展而增长，新知识内嵌于行业新进入者企业之上。产业内存在动态均衡，所有企业都会对产业结构进化产生理性预期，在这种均衡下企业的进入和退出都是均衡现象。
二、中小企业成长性理论研究评述
彭罗斯的企业成长理论提出企业成长是追求成长经济，而不是追求规模经济，这个新企业成长观点有创新性。彭罗斯认为规模经济强调静态的数量关系，忽视动态的变化。规模经济重视物质资源，忽视非物质资源，成长经济则十分强调以人力资源为中心的非物质资源。企业成长理论对我们的启示是：研究企业的成长性应从管理、技术、知识、企业制度等内部因素和融资、法律、市场环境等外部因素两个角度进行综合探讨，这样才能全面评价我国中小企业的成长性，从而更好地促进中小企业提升自身的成长性。
安索夫认为企业成长不仅要关注规模经济、更要关注范围经济和联结经济，根据自己的比较优势进行开发新产品战略、开发市场战略和多样化经营战略，以此来形成企业的核心能力，实现规模的扩张。
德鲁克则认为企业成长取决于其内部经营管理能力的成长，特别是领导能力的提升和员工素质的加强。企业领导层的创新精神和企业家精神是企业成功的保障，企业成长和员工成长是一致的，员工中的中高层管理者在某种程度上决定了企业的成长方向和成长速度。
吉布拉特比例效应定律强调企业成长是由于无法预期的外力冲击累积的结果，引申含义是企业的成长是难以预料的，每个企业遇到的外部冲击是千差万别的，某个特殊产业的发展对单个企业的进化不会产生直接的影响。其他企业的成长绩效和现有企业的成长不能提供任何有价值的信息，成长过程的历史依赖性限制了其自身的发展。
企业成长的最大化模型强调学习和选择机制对企业成长的作用，被动学习模型之所以“被动”是因为其核心是“适者生存”，主动学习模型之所以主动是由于竞争的外部压力，企业必须不断去创新来维持生存和利润空间。
参考文献：
1、Penrose.E.T.The Theory of the Growth of the Firm(Basi Blackwell,Oxford),1959.
2、Chandler.AD．StraTegy and Structure,Cambrage.MA:M1T Press,1962.
3、Ansoff.H.I.Corporate srategy[M].New York:McGraw Hill,1965.
（作者单位：盛胜利，安徽省皖能股份有限公司；王立平，合肥工业大学人文学院）