【摘 要】
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近日,学界与业界正在开展有关投资者适当性与理财产品平台销售责任的讨论.其实这个问题不但困扰着中国的财富管理行业,在国外的同行与监管者,也面临着相似的问题.特别是随着
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近日,学界与业界正在开展有关投资者适当性与理财产品平台销售责任的讨论.其实这个问题不但困扰着中国的财富管理行业,在国外的同行与监管者,也面临着相似的问题.特别是随着互联网资管时代的到来,这个问题又具备了新的内涵.rn基础:信赖利益保护vs诚实信用原则rn在美国,适当性规则最早出现在美国证券交易委员会(SEC)监管规范以及美国证券交易商协会(NASD)等自律性组织的自律规则当中,用来规范证券从业机构对顾客的不当推荐行为.
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