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证券行业在我国是一个新兴的行业。1998年12月《证券法》颁布以来，新的管理办法、措施不断出台，证券市场在规范发展的同时，也遇到许多新的问题，如股票的摘牌，上市公司的重组、更名上市等等，证券营业部作为证券行业直接为广大投资者服务的窗口，不仅要做好证券交易各环节的日常工作，而且要重视和做好日常工作中产生的各类档案资料的管理工作。