【摘 要】
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新世纪下,不少证券公司涌现出重大违规现象,除了带给证券公司及其分支不可计量的损失外,还令整个金融市场备受影响.为了防止证券公司违规经营,国家证监会陆续颁发了一整套的
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新世纪下,不少证券公司涌现出重大违规现象,除了带给证券公司及其分支不可计量的损失外,还令整个金融市场备受影响.为了防止证券公司违规经营,国家证监会陆续颁发了一整套的方案,来督促证券公司及其分支规避合规风险,并且初见成效,令业界发展态势一片大好.但目前,国内证券行业仍存在一定的合规经营风险,需要创新管理和规范经营.特别是证券公司分支机构普遍存在合规风险,并且时有违法违规,为此,本文就合规管理展开了探讨.
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