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摘 要：专利权是一定时期内受法律保护的垄断权。企业在垄断市场中所获利润通常大于竞争时所得。创新者的最优策略是不提供许可，把竞争者排除在市场外。但由于产品生产多样性及专利保护的时效性，这种垄断常难以持续。因此，在专利期满前通过许可来扩大优势可能比垄断市场更加有益。
关键词：企业；专利权；许可策略
1 许可的策略性行为
1.1 维护市场地位
创新者利用专利许可来维持支配地位是专利许可的主要原因。Gallini（1984），Rockett（1990），Yi（1999），Eswaran（1995）对通过许可来维护支配地位进行了研究。Gallini（1984）认为完全垄断市场的创新者可于潜在进入者进行研发活动前向其提供许可来阻止其开发更好的技术。Rockett（1990）讨论了拥有将到期专利的垄断厂商面对两个实力不同的进入者的情形。他指出在位者可用许可策略来选择将面对的对手。在位者在专利期满前向实力较弱的进入者提供许可，为其在面对强实力进入者的竞争上赢得先动优势；通过降低许可费用，提高弱实力厂商的市场地位，以此填充市场，阻止强实力进入者进入，从而维持自己在专利期满后的支配地位。
1.2 扩大需求
当企业发明新产品时，消费者往往要承担学习成本。Farrell和Gallini（1986）在一个两期模型中讨论了这种情形，当企业无法承诺在将来降低产品价格时，在位者可通过邀请其他厂商进入市场来形成竞争。若消费者预期产品在第二期的价格较高则会降低产品在第一期的需求。特别当不同产品竞争成为标准时，产品竞争的激烈程度会向消费者发出它将成为标准产品的信号。Conner(1995)认为在产品消费存在网络外部性的条件下，创新者向其他厂商提供许可可能成为创新者的利润最大化策略。因为此时消费者数量增加可以提高消费者对该产品的评价。若被许可人生产的产品是低质量的，那么由竞争所带来的用户群中对产品评价较高的用户将会倾向于购买创新者的高质量产品，从而形成低评价用户——被许可人/高评价用户——创新者的模式。从而增加了对创新者产品的需求。Boivin和Langinier（2005）在前者基础上，讨论了创新者和被许可人之间的产品是同质的情况，他们认为产品市场上竞争者的加入会改变消费者对产品的评价。因此，竞争者的加入会扩张市场。当竞争者的进入能增加需求且竞争者的生产成本足够高时，在位者会免费向竞争者提供许可。
Shepard（1987）则指出企业可通过技术许可来保证产品质量。Shepard认为，当产品质量难以度量从而无法做出质量承诺时，创新者会通过向对手提供许可来在市场形成竞争，从而提高产品质量并扩大市场需求，最终实现比垄断市场更高的利润。
1.3 合谋
Shapiro（1985）最早提出通过技术转让实现合谋。在双寡头市场中，技术领先者可通过二部定价的专利许可来实现合谋。该二部定价由每单位产品专利费和负的固定许可费组成。许可人通过控制被许可人的边际成本来限制被许可人的产量。在极端的情况中会出现许可人向被许可人支付固定许可费来促使被许可人离开市场的结果。Shapiro也注意到负的固定许可费违反了反托拉斯法。而Lin（1990）则提出，即使许可人只收取正固定许可费，也能促成合谋。当厂商间成本差异较大并进行伯川德竞争时，许可改变了厂商间成本不对称的情形，提高了被许可人对许可人实施报复的能力，从而促成合谋。
2 简评
专利赋予了企业改变市场环境的能力。笔者认为专利许可的策略性行为主要集中在维护市场地位和扩大需求方面。合谋则由于其实现条件较多以及许可人对被许可人在签订契约后的行为不易控制而难以实现。
在我国拥有专利的企业数逐渐增加。上述文献为如何充分利用专利做出诠释。通过许可选择阻止对手进入市场、扩大产品需求、竞争成为标准技术则为我国企业丰富竞争策略具有借鉴意义。
参考文献
［1］Boivin, Caroline & Langinier. Corinne Technology Licensing to a Rival ［J］.Economics Bulletin,2005,(12):18.
［2］Lin, Ping. Fixed-fee licensing of innovations and collusion ［J］.The Journal of Industrial Economics,1996,(44):443449.
［3］Yi, Sang-Seung, entry. licensing and research joint ventures ［J］.International Journal of Industrial Organization,1999,(17):124.
关键词：企业；专利权；许可策略
1 许可的策略性行为
1.1 维护市场地位
创新者利用专利许可来维持支配地位是专利许可的主要原因。Gallini（1984），Rockett（1990），Yi（1999），Eswaran（1995）对通过许可来维护支配地位进行了研究。Gallini（1984）认为完全垄断市场的创新者可于潜在进入者进行研发活动前向其提供许可来阻止其开发更好的技术。Rockett（1990）讨论了拥有将到期专利的垄断厂商面对两个实力不同的进入者的情形。他指出在位者可用许可策略来选择将面对的对手。在位者在专利期满前向实力较弱的进入者提供许可，为其在面对强实力进入者的竞争上赢得先动优势；通过降低许可费用，提高弱实力厂商的市场地位，以此填充市场，阻止强实力进入者进入，从而维持自己在专利期满后的支配地位。
1.2 扩大需求
当企业发明新产品时，消费者往往要承担学习成本。Farrell和Gallini（1986）在一个两期模型中讨论了这种情形，当企业无法承诺在将来降低产品价格时，在位者可通过邀请其他厂商进入市场来形成竞争。若消费者预期产品在第二期的价格较高则会降低产品在第一期的需求。特别当不同产品竞争成为标准时，产品竞争的激烈程度会向消费者发出它将成为标准产品的信号。Conner(1995)认为在产品消费存在网络外部性的条件下，创新者向其他厂商提供许可可能成为创新者的利润最大化策略。因为此时消费者数量增加可以提高消费者对该产品的评价。若被许可人生产的产品是低质量的，那么由竞争所带来的用户群中对产品评价较高的用户将会倾向于购买创新者的高质量产品，从而形成低评价用户——被许可人/高评价用户——创新者的模式。从而增加了对创新者产品的需求。Boivin和Langinier（2005）在前者基础上，讨论了创新者和被许可人之间的产品是同质的情况，他们认为产品市场上竞争者的加入会改变消费者对产品的评价。因此，竞争者的加入会扩张市场。当竞争者的进入能增加需求且竞争者的生产成本足够高时，在位者会免费向竞争者提供许可。
Shepard（1987）则指出企业可通过技术许可来保证产品质量。Shepard认为，当产品质量难以度量从而无法做出质量承诺时，创新者会通过向对手提供许可来在市场形成竞争，从而提高产品质量并扩大市场需求，最终实现比垄断市场更高的利润。
1.3 合谋
Shapiro（1985）最早提出通过技术转让实现合谋。在双寡头市场中，技术领先者可通过二部定价的专利许可来实现合谋。该二部定价由每单位产品专利费和负的固定许可费组成。许可人通过控制被许可人的边际成本来限制被许可人的产量。在极端的情况中会出现许可人向被许可人支付固定许可费来促使被许可人离开市场的结果。Shapiro也注意到负的固定许可费违反了反托拉斯法。而Lin（1990）则提出，即使许可人只收取正固定许可费，也能促成合谋。当厂商间成本差异较大并进行伯川德竞争时，许可改变了厂商间成本不对称的情形，提高了被许可人对许可人实施报复的能力，从而促成合谋。
2 简评
专利赋予了企业改变市场环境的能力。笔者认为专利许可的策略性行为主要集中在维护市场地位和扩大需求方面。合谋则由于其实现条件较多以及许可人对被许可人在签订契约后的行为不易控制而难以实现。
在我国拥有专利的企业数逐渐增加。上述文献为如何充分利用专利做出诠释。通过许可选择阻止对手进入市场、扩大产品需求、竞争成为标准技术则为我国企业丰富竞争策略具有借鉴意义。
参考文献
［1］Boivin, Caroline & Langinier. Corinne Technology Licensing to a Rival ［J］.Economics Bulletin,2005,(12):18.
［2］Lin, Ping. Fixed-fee licensing of innovations and collusion ［J］.The Journal of Industrial Economics,1996,(44):443449.
［3］Yi, Sang-Seung, entry. licensing and research joint ventures ［J］.International Journal of Industrial Organization,1999,(17):124.