论文部分内容阅读
2010年5月，杨浦区检察院成立金融检察科。2012年1月?-2017年1月，共受理知识产权、金融审查逮捕案件221件332人，批准逮捕179件257人；受理审查起诉案件592件1004人，起诉478件685人。值得一提的是，至今共受理审查起诉非法集资案件51件199人，涉案金额数十亿元。
严厉惩治金融犯罪
5万元起点，年化收益最低8%，最高15%，投资周期短，最短3个月，最长才1年，且可以随时取出。这么诱人的投资项目，是百银金融信息服务有限公司“吸金”时的书面宣传。然而最终在非法投资吸金7亿后，公司负责人卷款潜逃，令3700余名投资者投资梦破碎。百银案中让被害人最恨的不是卷款逃跑的公司负责人缪某、赖某，而是当初对被害人拍胸脯拿合同“正正經经”把他们拉入坑的几名经理和业务员。他们到案后也大呼冤枉，有些甚至还带着亲友一起跳了火坑。
2014年，董某先后在多家金融服务公司做销售。2014年7月，经朋友介绍，董某加入百银，成为百银集团拉客户的众多经理中的其中一员。其主要工作就是管理罗某的团队。作为销售经理的罗某底下有3名团队经理，11名业务员。除了3万元的底薪，团队业务的提成董某也能收入囊中。团队业绩每月达到700万元，则可以按照0.15%提成，达到3000万则可以按0.3%提成。凭借以往工作的客户资源，董某自己拉到的业绩就达408万元，共7人投资。
董某表示，自己也曾看到过百银公司的营业执照复印件，明确标有“金融业务除外”字样，表明百银公司并不具有金融业务营业资质。然而她想当然地认为P2P行业公司大多是没有资质的，公司只是金融业务的平台，没有专门资质并不会产生什么影响。
“我们拉来的客户越多，奖金和提成就越高。”百银公司新天营业部的经理潘某到案后说道。2013年9月，经朋友介绍，潘某跳槽到百银集团。据潘某说，自己拉的人，有印象的一共6人，共计256万元。此外，8%至15%的高额回报让潘某自己也心动不已，便让丈夫投资了124万元，坐收利息。和潘某一样在亲友身边拉单的还有陈某。陈某在成为百银的业务员后，为了提高业务能力，说服自己的公公投资5万元，自己的女儿投资了2万元。然而，这些钱都“杳无音信”。
据调查，包括董某在内，公司共有1名内务经理、1名城市经理、7名团队经理和30余名涉案数额较大的业务员，涉及金额近7亿元。截至今年2月，杨浦区检察院已分四批次起诉，已有41人获法院判决，最终刑罚从有期徒刑6个月（缓刑1年）至有期徒刑8年，并处罚金人民币2万元至30万元不等。其余涉案事实及人员仍在审查中，其中“热贷网”线上平台相关负责人已进入审查逮捕程序，公司控制人之一缪某以涉嫌集资诈骗罪已移送市检二分院审查起诉。
近年来，在知识产权犯罪方面，由于互联网发展形势和电子化渠道应用新趋势，网络售假、教材盗版等侵犯知识产权案件频发，是杨浦区检察院打击的重点。该院先后配合公安机关开展“打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动”“打击经济犯罪破案会战”，在“3·15消费者权益保护日”和“4·26保护知识产权宣传周”开展多次集中公诉，办理了一批涉及苹果、中华、茅台等国际国内驰名商标、社会影响较大的侵犯知识产权案件，有力震慑犯罪。2013年至2015年，该院连续三年荣获国家版权局查处侵权盗版案件有功单位二等奖、一等奖，该院所办理的案件先后被评为中国检察机关保护知识产权十大典型案例、国家版权局打击侵权盗版十大案件、上海十大版权典型案件，成绩显著。其中很著名的何爱伟侵犯著作权案，还由高检院专门拍摄制作成专题教育警示片《盗版的结局》，在互联网党员学习专章上滚动播放。
在金融犯罪方面，杨浦检察院保持对信用卡诈骗、保险诈骗等传统金融犯罪的打击力度，积极应对非法集资类案件爆发式增长的严峻态势，将假借“P2P”互联网金融名义实施非法集资犯罪的情况作为重点来抓，至今共受理审查起诉非法集资案件51件199人，涉案金额数十亿元，办理了百银案、申彤案等一批涉案金额巨大、社会矛盾突出、在全市全国造成重大影响的金融案件，全力护航区域金融系统性安全。
出台《意见》服务发展
为进一步打击利用金融创新平台实施的集资犯罪，更好地服务杨浦作为全国首批17个区域性大众创业万众创新示范基地之一，同时也是上海建设科创中心的重要承载区的区域属性，杨浦区检察院出台了《上海市杨浦区人民检察院服务保障杨浦加快建设上海科创中心重要承载区和国家双创示范基地的若干意见》，明确“一个理念”，牢固树立“鼓励探索、引导创新、允许试错、宽容失误”的理念，正确适用法律政策，落实平等保护要求，严把罪与非罪界限，促进增强各类市场主体创新发展动力和活力。强化“三项职能”，充分履行打击刑事犯罪、惩防职务犯罪、诉讼监督三项职能。优化 “五项服务”，深化金融和知识产权案件办理“捕、诉、防”一体化机制，完善金融和知识产权领域行政执法与刑事司法衔接机制，尊重创业创新发展规律，讲究办案方式方法，构建创业创新人才法律咨询和权利救济绿色通道，加强创业创新法律政策和法律风险研判预测。突出“三项保障”，定期开展妨害创业创新发展的各类犯罪新情况新问题的分析研究，加快建设一支办理创业创新领域案件的检察专门人才队伍，成立了以检察长任组长的服务保障工作领导小组。
围绕《意见》的起草，杨浦区检察院分别走访了区委办、区府办、区金融办等相关工作部门，传递起草《意见》的想法，争取工作支持。该院还向本区部分公司企业发放调查问卷，探求创业创新主体在打击刑事犯罪、实施法律监督、优化人才保护等方面的司法需求。大多数受访者希望检察机关通过严厉打击利用金融创新平台实施的集资犯罪、开展法律咨询和法治宣讲、及时发布典型案例等方式为创业创新主体提供法律服务。
创新举措保障司法需求
在服务保障科创双创过程中，杨浦区检察院坚持把维护民生民利作为检察工作的根本出发点和落脚点。为了真真实实地听到群众的声音，提供群众需要的司法服务，踏好“服务检察”的步伐，该院积极探索创新举措，打算在科创双创核心功能区建立金融知识产权法律服务窗口，通过联席会议、调研座谈、案例宣传、法律咨询等形式，帮助分析企业运作中面临的法律问题，明确法律边界，提供司法机关的专业意见，引导创业创新主体提高权利保护意识，为企业提供优质法律服务。同时，该院还积极构建创业创新人才法律咨询和权利救济绿色通道，充分利用葛海英工作室、“杨浦检察”微信公众号互动平台、12309举报网络平台等载体，畅通沟通渠道，及时对创新创业人才关心的问题进行梳理并积极回应。根据杨浦高校云集的区域特点，该院还将探索在复旦、同济等高校建立法律服务工作点，为创业的大学生提供高效、便捷的定制法律服务，以帮扶创业；此外，该院还会继续秉承优良做法，深入创业创新街区、社区开展系列宣传活动，积极为创业创新人才提供知识产权保护指引、刑事风险防范建议、职务犯罪预警预测。
在《意见》中，杨浦区检察院积极落实后期反馈保障制度，对自我提出了很高的要求。一是要定期开展妨害创业创新发展的各类犯罪新情况新问题的分析研究，一方面形成工作报告服务区委区府科学决策；另一方面是要将运用好检察建议分析报告，督促相关部门完善制度机制，不断改进公共管理和服务。二是加快建设一支办理创业创新领域案件的检察专门人才队伍。将依托法律专家和行业专家资源，通过交流学习、研修带教、岗位练兵、业务竞赛等途径，加快专门人才培养，努力锻造一支“素质高、作风严、业务精、专业强”的复合型业务专家团队。三是加强服务创业创新发展的组织保障工作。该院已经成立了以检察长任组长的服务保障工作领导小组，加强对《意见》落实情况的监督跟踪问效，确保各项服务保障措施落地生根。
“不谋全局者，不足以谋一域。”检察机关脱离大局，也就脱离了群众，脱离了实际。《意见》是杨浦区检察院服务区域大局的一个缩影，也是该院迈出“服务检察”坚定的一步。日后，该院会更加全面充分地履行检察职能，更加坚定地做好服务大局、服务群众的工作，努力在科创双创的航船上划桨出力，为杨浦创新发展提供坚实的司法保障。
编辑：薛华 icexue0321@163.com
严厉惩治金融犯罪
5万元起点，年化收益最低8%，最高15%，投资周期短，最短3个月，最长才1年，且可以随时取出。这么诱人的投资项目，是百银金融信息服务有限公司“吸金”时的书面宣传。然而最终在非法投资吸金7亿后，公司负责人卷款潜逃，令3700余名投资者投资梦破碎。百银案中让被害人最恨的不是卷款逃跑的公司负责人缪某、赖某，而是当初对被害人拍胸脯拿合同“正正經经”把他们拉入坑的几名经理和业务员。他们到案后也大呼冤枉，有些甚至还带着亲友一起跳了火坑。
2014年，董某先后在多家金融服务公司做销售。2014年7月，经朋友介绍，董某加入百银，成为百银集团拉客户的众多经理中的其中一员。其主要工作就是管理罗某的团队。作为销售经理的罗某底下有3名团队经理，11名业务员。除了3万元的底薪，团队业务的提成董某也能收入囊中。团队业绩每月达到700万元，则可以按照0.15%提成，达到3000万则可以按0.3%提成。凭借以往工作的客户资源，董某自己拉到的业绩就达408万元，共7人投资。
董某表示，自己也曾看到过百银公司的营业执照复印件，明确标有“金融业务除外”字样，表明百银公司并不具有金融业务营业资质。然而她想当然地认为P2P行业公司大多是没有资质的，公司只是金融业务的平台，没有专门资质并不会产生什么影响。
“我们拉来的客户越多，奖金和提成就越高。”百银公司新天营业部的经理潘某到案后说道。2013年9月，经朋友介绍，潘某跳槽到百银集团。据潘某说，自己拉的人，有印象的一共6人，共计256万元。此外，8%至15%的高额回报让潘某自己也心动不已，便让丈夫投资了124万元，坐收利息。和潘某一样在亲友身边拉单的还有陈某。陈某在成为百银的业务员后，为了提高业务能力，说服自己的公公投资5万元，自己的女儿投资了2万元。然而，这些钱都“杳无音信”。
据调查，包括董某在内，公司共有1名内务经理、1名城市经理、7名团队经理和30余名涉案数额较大的业务员，涉及金额近7亿元。截至今年2月，杨浦区检察院已分四批次起诉，已有41人获法院判决，最终刑罚从有期徒刑6个月（缓刑1年）至有期徒刑8年，并处罚金人民币2万元至30万元不等。其余涉案事实及人员仍在审查中，其中“热贷网”线上平台相关负责人已进入审查逮捕程序，公司控制人之一缪某以涉嫌集资诈骗罪已移送市检二分院审查起诉。
近年来，在知识产权犯罪方面，由于互联网发展形势和电子化渠道应用新趋势，网络售假、教材盗版等侵犯知识产权案件频发，是杨浦区检察院打击的重点。该院先后配合公安机关开展“打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动”“打击经济犯罪破案会战”，在“3·15消费者权益保护日”和“4·26保护知识产权宣传周”开展多次集中公诉，办理了一批涉及苹果、中华、茅台等国际国内驰名商标、社会影响较大的侵犯知识产权案件，有力震慑犯罪。2013年至2015年，该院连续三年荣获国家版权局查处侵权盗版案件有功单位二等奖、一等奖，该院所办理的案件先后被评为中国检察机关保护知识产权十大典型案例、国家版权局打击侵权盗版十大案件、上海十大版权典型案件，成绩显著。其中很著名的何爱伟侵犯著作权案，还由高检院专门拍摄制作成专题教育警示片《盗版的结局》，在互联网党员学习专章上滚动播放。
在金融犯罪方面，杨浦检察院保持对信用卡诈骗、保险诈骗等传统金融犯罪的打击力度，积极应对非法集资类案件爆发式增长的严峻态势，将假借“P2P”互联网金融名义实施非法集资犯罪的情况作为重点来抓，至今共受理审查起诉非法集资案件51件199人，涉案金额数十亿元，办理了百银案、申彤案等一批涉案金额巨大、社会矛盾突出、在全市全国造成重大影响的金融案件，全力护航区域金融系统性安全。
出台《意见》服务发展
为进一步打击利用金融创新平台实施的集资犯罪，更好地服务杨浦作为全国首批17个区域性大众创业万众创新示范基地之一，同时也是上海建设科创中心的重要承载区的区域属性，杨浦区检察院出台了《上海市杨浦区人民检察院服务保障杨浦加快建设上海科创中心重要承载区和国家双创示范基地的若干意见》，明确“一个理念”，牢固树立“鼓励探索、引导创新、允许试错、宽容失误”的理念，正确适用法律政策，落实平等保护要求，严把罪与非罪界限，促进增强各类市场主体创新发展动力和活力。强化“三项职能”，充分履行打击刑事犯罪、惩防职务犯罪、诉讼监督三项职能。优化 “五项服务”，深化金融和知识产权案件办理“捕、诉、防”一体化机制，完善金融和知识产权领域行政执法与刑事司法衔接机制，尊重创业创新发展规律，讲究办案方式方法，构建创业创新人才法律咨询和权利救济绿色通道，加强创业创新法律政策和法律风险研判预测。突出“三项保障”，定期开展妨害创业创新发展的各类犯罪新情况新问题的分析研究，加快建设一支办理创业创新领域案件的检察专门人才队伍，成立了以检察长任组长的服务保障工作领导小组。
围绕《意见》的起草，杨浦区检察院分别走访了区委办、区府办、区金融办等相关工作部门，传递起草《意见》的想法，争取工作支持。该院还向本区部分公司企业发放调查问卷，探求创业创新主体在打击刑事犯罪、实施法律监督、优化人才保护等方面的司法需求。大多数受访者希望检察机关通过严厉打击利用金融创新平台实施的集资犯罪、开展法律咨询和法治宣讲、及时发布典型案例等方式为创业创新主体提供法律服务。
创新举措保障司法需求
在服务保障科创双创过程中，杨浦区检察院坚持把维护民生民利作为检察工作的根本出发点和落脚点。为了真真实实地听到群众的声音，提供群众需要的司法服务，踏好“服务检察”的步伐，该院积极探索创新举措，打算在科创双创核心功能区建立金融知识产权法律服务窗口，通过联席会议、调研座谈、案例宣传、法律咨询等形式，帮助分析企业运作中面临的法律问题，明确法律边界，提供司法机关的专业意见，引导创业创新主体提高权利保护意识，为企业提供优质法律服务。同时，该院还积极构建创业创新人才法律咨询和权利救济绿色通道，充分利用葛海英工作室、“杨浦检察”微信公众号互动平台、12309举报网络平台等载体，畅通沟通渠道，及时对创新创业人才关心的问题进行梳理并积极回应。根据杨浦高校云集的区域特点，该院还将探索在复旦、同济等高校建立法律服务工作点，为创业的大学生提供高效、便捷的定制法律服务，以帮扶创业；此外，该院还会继续秉承优良做法，深入创业创新街区、社区开展系列宣传活动，积极为创业创新人才提供知识产权保护指引、刑事风险防范建议、职务犯罪预警预测。
在《意见》中，杨浦区检察院积极落实后期反馈保障制度，对自我提出了很高的要求。一是要定期开展妨害创业创新发展的各类犯罪新情况新问题的分析研究，一方面形成工作报告服务区委区府科学决策；另一方面是要将运用好检察建议分析报告，督促相关部门完善制度机制，不断改进公共管理和服务。二是加快建设一支办理创业创新领域案件的检察专门人才队伍。将依托法律专家和行业专家资源，通过交流学习、研修带教、岗位练兵、业务竞赛等途径，加快专门人才培养，努力锻造一支“素质高、作风严、业务精、专业强”的复合型业务专家团队。三是加强服务创业创新发展的组织保障工作。该院已经成立了以检察长任组长的服务保障工作领导小组，加强对《意见》落实情况的监督跟踪问效，确保各项服务保障措施落地生根。
“不谋全局者，不足以谋一域。”检察机关脱离大局，也就脱离了群众，脱离了实际。《意见》是杨浦区检察院服务区域大局的一个缩影，也是该院迈出“服务检察”坚定的一步。日后，该院会更加全面充分地履行检察职能，更加坚定地做好服务大局、服务群众的工作，努力在科创双创的航船上划桨出力，为杨浦创新发展提供坚实的司法保障。
编辑：薛华 icexue0321@163.com