【摘 要】
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我国企业参与洗钱的基本样态具有多样性,洗钱风险主要来自业务风险、交易对象风险以及地理风险。相关国际规范以及大型企业有关反洗钱大额和可疑交易报告制度、客户尽职调查
【机 构】
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北京师范大学刑事法律科学研究院,中央财经大学法学院
【基金项目】
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中央高校基本科研业务费专项资金资助项目,教育部国别和区域研究专项资金资助课题(19GBQY020),中国法学会2019年度部级课题“企业合规视野下金融企业贿赂犯罪防治模式研究”[CLS(2019)C08],最高人民检察院检察理论项目“境外追赃新形势下违法所得没收程序司法适用研究”G(J2019D31)
论文部分内容阅读
我国企业参与洗钱的基本样态具有多样性,洗钱风险主要来自业务风险、交易对象风险以及地理风险。相关国际规范以及大型企业有关反洗钱大额和可疑交易报告制度、客户尽职调查制度、资料保存制度等有益做法,对我国企业反洗钱制度的构建具有重要参考意义。运用企业合规理论,我国企业应从内外两个维度来构建相应的反洗钱合规制度,在外部风险防控方面,要建立企业监管体制、交易对象甄别制度、黑名单制度并引入成本收益机制;在内部合规建设方面,需要建立完善的合规管理组织,引入利益激励机制,建立动态的内部审查机制并重视合规文化培训。
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