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[摘要]在空管风险管理过程中，风险计价是非常困难的，因为不可能管理不能计量的东西。因此，安全管理部门依据危险发生的可能性与产生后果的严重性，对数据进行统计，从而给风险量化定价是很有必要的。本文用定量分析方法来估计和预测某种特定风险发生的概率及其损失程度，从数量上对危险源进行充分估计和衡量，从而为风险评价和分析奠定基础。
[关键词]空中交通；风险；管理；计价；量化；评估
doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2017.18.009
[中图分类号]V351.3 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）18-0017-02
1量化风险的过程
对于风险管理而言，不可能管理不能计量的东西。只有将存在的风险进行定性或者定量分析，才能最终确定风险等级及应该采取何种措施。风险估计，即风险衡量，是把风险分析的信息，依照危险发生的可能性和产生后果的严重性做一个数据化的统计过程，也就是说，风险估计就是风险的量化过程。在风险评估的过程中，对风险进行定量估计是增加风险评估透明度、可信度的有力工具。
在风险量化之前首先要确保量化的结果必须是风险管理所需要的，同时是建立在已有的可行的数据基础上。也就是说，风险估计主要是针对“未来”，而过去发生的事件则是它的依据。因此，保存过去发生的事件，对量化风险有着非常重要的意义。
对于初次评估，安全管理部门可能不清楚各活动存在着哪些风险、程度如何，这就有赖于风险管理专家的专业判断，根据专家的专业知识，并经过头脑风暴，形成对风险的最初评价。但是在风险数据库逐渐建立起来后，并且有了大量的事件信息作为支撑时，风险等级就可以直接通过后台数据统计而定位到一个确定的风险度量空间。
2风险计价方法
有人认为，风险是指在特定的时期内，人们对对象系统未来行为的决策及客观条件的不确定性而引起的可能后果与预期目标发生多种负偏离的综合，它也可表述为某种不利事件或损失发生的概率及其后果的函数。目前，学者所进行的风险评估，主要是从可能性和严重性两个方面对风险进行计价，即从发生频率和风险幅度两个方面进行计价。
2.1风险幅度（严重性）计价
风险幅度，就是风险一旦发生会造成的严重性，即损失程度。对于风险损失幅度的计价，主要考虑同一风险所带来的影响（严重程度及影响范围）、持续时间、察觉难易程度和恢复情况等因素。风险幅度可以做如下定量。
风险幅度=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况
其中R1、R2、R3、R4分别为上述4个要素的权重，R1 R2 R3 R4=1。权重的确定可以采用判断矩阵或依次比较法确定。
（1）构造判断矩阵s。本文首先要对上述四个要素两两比较，通常采用1、3、5、7、9及其倒数的标度方法。例如：影响程度相对持续时间更加重要时，判断矩阵相应元素的值为3、5、7、9，数值越大，说明相对更加重要；同等重要时，取值为1；相对不重要时，取值为1/3、1/5、1/7、1/9，数值越小，说明相对越不重要。判断矩阵如表1所示。
计算出判断矩阵s的最大特征根λmax及其对应的特征向量，此特征向量就是各因素的相对重要性排序。将该特征向量归一化后得到权重向量R=（R1，R2，R3，R4）。
（2）依次比较法只需对4个因素比较3次，得出暂定重要程度。其中不重要取值0.1，相对不重要取值0.5，一样重要取值1，重要取值2，很重要取值4。得出暂定重要程度后，计算修正重要程度。最后将修正重要程度归一化，得到4个因素的权重分配，如影响程度与持续时间相比重要，持续时间与察觉难易程度一样重要，察觉难易程度与恢复情况相比相对不重要。得出的数值见表2。
该方法在确定4个因素的权重后，对4个因素进行危险等级的评分。目前，空管通常采用5个等级评分，评价等级域={可忽略、轻微的、严重的、危险的、灾难的}。分值为0-10分，其中评价等级和评分的对应关系见表3。
该方法对每个因素评分后，即可根据公式：风险幅度=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况，得出该风险的风险幅度（严重性）取值。
2.2风险发生频率（可能性）计价
风险频率，就是风险发生的可能性，即风险带来损失的次数。这里不考虑一旦发生损失的严重程度，仅仅是预期该风险可能发生的次数、概率。预期损失次数可根据统计以往数据进行评估，根据相同风险发生的历史次数，套用表4就能得到风险的发生频率（可能性）取值。
2.3最终风险值的确定
最终风险值=可能性×严重性，取值为域[0，100]。其中，风险值0-12为低风险，风险可接受；风险值12-36为中风险，风险进行缓解后可接受；风险值36-100为高风险区，风险为不可接受。
3空管风险评价应用举例
本文以2014年中南空管局管制综合信息系统频发的站调计划报文自动分析程序为例，对该风险进行评价。本文通过对中南空管网络中心电子值班系统上相关值班记录进行统计，并基于统计数据进行评判，对于严重性及可能性的各等级，均取中间值1、3、5、7、9。
該故障在2014年1-10月共发生26次，其中5-9月平均每月发生几次，可能性评为7。故障上报14次，故障等级均为E（最低等级），影响程度评为1。持续时间为1-11分钟，平均中断时长为3.69分钟，持续时间评为3。其中，检查巡视发现5次，用户报障发现21次，属于非常容易被发现的故障，察觉难易程度评为1。故障发生后需手工重启程序，重启后可正常使用，则恢复情况评为3。
权重向量采用上述举例的值：
R=（R1，R2，R3，R4）=（0.5，0.125，0.125，0.25）。
则该风险的风险幅度（严重性）=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况=0.5×1 0.125×3 O.125×1 0.25×3=1.75。风险发生频率（可能性）=7。
风险值=可能性×严重性=1.75×7=12.25，风险等级为需缓解。
4空管运行风险计价的改进
现行空管运行中的风险计价，主要是通过专家头脑风暴对计价指标进行推荐评分，再通过模糊评估、层次分析法综合专家评价结果得出风险频率和幅度结果。待各类故障、不安全事件、不正常情况的样本丰富之后，空管部门可对上述历史数据统计后直接自动计算计价结果，从而提高风险计价的可信度。
[关键词]空中交通；风险；管理；计价；量化；评估
doi：10.3969/j.issn.1673-0194.2017.18.009
[中图分类号]V351.3 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2017）18-0017-02
1量化风险的过程
对于风险管理而言，不可能管理不能计量的东西。只有将存在的风险进行定性或者定量分析，才能最终确定风险等级及应该采取何种措施。风险估计，即风险衡量，是把风险分析的信息，依照危险发生的可能性和产生后果的严重性做一个数据化的统计过程，也就是说，风险估计就是风险的量化过程。在风险评估的过程中，对风险进行定量估计是增加风险评估透明度、可信度的有力工具。
在风险量化之前首先要确保量化的结果必须是风险管理所需要的，同时是建立在已有的可行的数据基础上。也就是说，风险估计主要是针对“未来”，而过去发生的事件则是它的依据。因此，保存过去发生的事件，对量化风险有着非常重要的意义。
对于初次评估，安全管理部门可能不清楚各活动存在着哪些风险、程度如何，这就有赖于风险管理专家的专业判断，根据专家的专业知识，并经过头脑风暴，形成对风险的最初评价。但是在风险数据库逐渐建立起来后，并且有了大量的事件信息作为支撑时，风险等级就可以直接通过后台数据统计而定位到一个确定的风险度量空间。
2风险计价方法
有人认为，风险是指在特定的时期内，人们对对象系统未来行为的决策及客观条件的不确定性而引起的可能后果与预期目标发生多种负偏离的综合，它也可表述为某种不利事件或损失发生的概率及其后果的函数。目前，学者所进行的风险评估，主要是从可能性和严重性两个方面对风险进行计价，即从发生频率和风险幅度两个方面进行计价。
2.1风险幅度（严重性）计价
风险幅度，就是风险一旦发生会造成的严重性，即损失程度。对于风险损失幅度的计价，主要考虑同一风险所带来的影响（严重程度及影响范围）、持续时间、察觉难易程度和恢复情况等因素。风险幅度可以做如下定量。
风险幅度=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况
其中R1、R2、R3、R4分别为上述4个要素的权重，R1 R2 R3 R4=1。权重的确定可以采用判断矩阵或依次比较法确定。
（1）构造判断矩阵s。本文首先要对上述四个要素两两比较，通常采用1、3、5、7、9及其倒数的标度方法。例如：影响程度相对持续时间更加重要时，判断矩阵相应元素的值为3、5、7、9，数值越大，说明相对更加重要；同等重要时，取值为1；相对不重要时，取值为1/3、1/5、1/7、1/9，数值越小，说明相对越不重要。判断矩阵如表1所示。
计算出判断矩阵s的最大特征根λmax及其对应的特征向量，此特征向量就是各因素的相对重要性排序。将该特征向量归一化后得到权重向量R=（R1，R2，R3，R4）。
（2）依次比较法只需对4个因素比较3次，得出暂定重要程度。其中不重要取值0.1，相对不重要取值0.5，一样重要取值1，重要取值2，很重要取值4。得出暂定重要程度后，计算修正重要程度。最后将修正重要程度归一化，得到4个因素的权重分配，如影响程度与持续时间相比重要，持续时间与察觉难易程度一样重要，察觉难易程度与恢复情况相比相对不重要。得出的数值见表2。
该方法在确定4个因素的权重后，对4个因素进行危险等级的评分。目前，空管通常采用5个等级评分，评价等级域={可忽略、轻微的、严重的、危险的、灾难的}。分值为0-10分，其中评价等级和评分的对应关系见表3。
该方法对每个因素评分后，即可根据公式：风险幅度=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况，得出该风险的风险幅度（严重性）取值。
2.2风险发生频率（可能性）计价
风险频率，就是风险发生的可能性，即风险带来损失的次数。这里不考虑一旦发生损失的严重程度，仅仅是预期该风险可能发生的次数、概率。预期损失次数可根据统计以往数据进行评估，根据相同风险发生的历史次数，套用表4就能得到风险的发生频率（可能性）取值。
2.3最终风险值的确定
最终风险值=可能性×严重性，取值为域[0，100]。其中，风险值0-12为低风险，风险可接受；风险值12-36为中风险，风险进行缓解后可接受；风险值36-100为高风险区，风险为不可接受。
3空管风险评价应用举例
本文以2014年中南空管局管制综合信息系统频发的站调计划报文自动分析程序为例，对该风险进行评价。本文通过对中南空管网络中心电子值班系统上相关值班记录进行统计，并基于统计数据进行评判，对于严重性及可能性的各等级，均取中间值1、3、5、7、9。
該故障在2014年1-10月共发生26次，其中5-9月平均每月发生几次，可能性评为7。故障上报14次，故障等级均为E（最低等级），影响程度评为1。持续时间为1-11分钟，平均中断时长为3.69分钟，持续时间评为3。其中，检查巡视发现5次，用户报障发现21次，属于非常容易被发现的故障，察觉难易程度评为1。故障发生后需手工重启程序，重启后可正常使用，则恢复情况评为3。
权重向量采用上述举例的值：
R=（R1，R2，R3，R4）=（0.5，0.125，0.125，0.25）。
则该风险的风险幅度（严重性）=R1×影响程度 R2×持续时间 R3×察觉难易程度 R4×恢复情况=0.5×1 0.125×3 O.125×1 0.25×3=1.75。风险发生频率（可能性）=7。
风险值=可能性×严重性=1.75×7=12.25，风险等级为需缓解。
4空管运行风险计价的改进
现行空管运行中的风险计价，主要是通过专家头脑风暴对计价指标进行推荐评分，再通过模糊评估、层次分析法综合专家评价结果得出风险频率和幅度结果。待各类故障、不安全事件、不正常情况的样本丰富之后，空管部门可对上述历史数据统计后直接自动计算计价结果，从而提高风险计价的可信度。