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摘要：本文笔者主要就BOT高速公路项目运营中业主风险模糊综合评估模型进行分析，最后给出高速公路BOT项目运营中业主应对风险的措施，为BOT项目运营中风险的管理和控制提供方法上的参考和建议。
关键词：BOT项目；业主风险；风险评估；风险控制
中图分类号：U412文献标识码： A
1.1 BOT项目风险评估的目的及方法
项目风险识别是项目风险管理中的第一步，是基础和重要组成部分。其任务是确定何种风险事件可能影响项目目标，并将这些风险的特性整理成文档。
风险评估就是在风险识别的基础上，分析和评价损失对项目的既定目标的影响程度，通过对由风险识别获得的资料和数据的处理，得到风险后果发生的概率、严重程度和大小，为选择应对措施，进行正确的风险管理决策提供依据。
风险评估的目的是：对项目中各种各样的风险分析、比较，找出主要风险和次要风险；挖掘项目风险间的内在联系；进行项目风险的量化研究，进一步量化已识别的风险发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性，为风险应对提供管理策略。
风险评估是为了确定风险的存在对项目本身造成的影响和后果，风险评估方法一般可以分为定性、定量、定性与定量相结合的三类，而有效的项目风险评估方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。常用的项目风险评估方法有：层次分析法、决策树法、主观评分法、模糊风险综合评估法等。
在高速公路BOT项目运营中，可能遭遇的风险带有很大的模糊性，本文结合风险的这一特性，采用模糊数学中的模糊综合评判方法对高速公路BOT项目运营中业主风险进行量化分析评估。
1.2 BOT高速公路项目运营中业主风险评估指标体系
1.2.1 BOT高速公路项目运营中的业主风险因素
通过对高速公路BOT项目运营中业主的风险进行分析，作为业主高速公路BOT项目运营中的风险与其他阶段存在同样多的风险，通过一系列的资料收集和分析，依据广泛性、代表性、准确性相结合的原则，把高速公路BOT项目运营中存在的各种风险因素归纳如下表：
1.1 BOT高速公路项目运营中业主常见风险
环境风险
气候自然灾害风险
政策风险
法律风险
金融风险
外汇风险
利率风险
通貨膨胀风险
市场风险
价格风险
交通量转移风险
管理维护风险
管理风险
维护风险
1.2 业主风险模糊综合评估模型的建立
在基于各参与方的高速公路BOT项目运营中业主风险评价指标体系中，由于各指标的影响因素各不相同，除少数可以通过统计方法获得，大量的指标则只能采用专家评分法。对于这样的评价问题，运用模糊数学的方法，即模糊综合评估法（Fuzzy Comprehensive Evaluation,简称FCE）可以得到较好的解决[1]。
模糊评估方法[2]是把模糊数学应用到判别事物和系统优劣领域的新方法,根据给出的评估标准和实测值,经过模糊变换后对事物或系统作出综合评价。
模糊评估方法的特点主要表现在：
（1）模糊评估方法可以不直接依赖于某一项指标，也不过分地依赖于绝对指标，而是采取比较的方法，这样可以避免一般数学评价方法中，由于标准选用不尽合理而导致的评价结果的偏差。
（2）评估指标的重要程度通过权数加以体现，但允许在权数选择上有一定的出入，而不至于改变最终的评估结果。另外，在技术处理上，有效地避免了累积误差的影响。
（3）模糊评估中算子的选择和隶属函数关系的确立，使各项参与评价的非量化指标间建立了有机联系，使评估结果能够更好地反映评估对象的整体特征和一般趋势[12]。
由于高速公路BOT项目运营中业主风险因素多，仅采用单级模糊综合评判，当因素众多时权重难以恰当分配，因素的层次也难以考虑，故本文采用二级模糊综合评判数学模型。
为了能够准确、有效、综合地评估高速公路BOT项目运营中业主风险，使评估结果能够为各项目参与方提供谈判、决策参考，根据本文对高速公路BOT项目运营中业主风险评估指标的划分，用模糊数学综合评判法对高速公路BOT项目运营中业主风险进行评估的内容步骤如下：
① 确定影响因素及其层次，建立评估因素集
本文将高速公路BOT项目运营中业主风险作为因素集，按其属性将风险分成4类，分别是环境、金融、市场和管理维护风险，记为U={U1，U2，U3 ，U4}。Ui中又含有n个子因素，记为Ui={Ui1，Ui2, …,Uin},(i=1,2, 3,4) 如图4-1所示
② 建立评估集
评估集是对评判对象可能作出的各种评估结果组成的集合，不论因素层次有多少，
评估集只有一个。这个评估集适用于全部BOT风险因素。通过评估集给定评价的基准，表示为
V={V1,V2,…,Vp}(4-1)
其中VK（K=1，2，…，P）为总评判的第K个可能的结果。
选择因素集和评估集的原则是：既要全面又要抓住主要矛盾。这样既可以更好的模拟人们的思维，又可以避免一些不必要的麻烦。
按照评估集的原则，把BOT的业主风险程度划分为5个等级：低风险V1；较低风险V2； 一般风险V3； 较高风险V4； 高风险V5 。
③ 建立评估因素的权重集，并修正指标的权重
在我国目前，采用BOT法对于风险评估中，应用专家评估居多，但若直接请专家给出各项指标的权值，结果可能受专家们的主观因素影响太大，从而影响科学性。权重是因素重要程度的定量表示，其合理性直接影响到评价结果的准确性，为了弱化主观因素的影响，本文采用层次分析法（AHP）确定专家给定的指标权重值。
层次分析法[3]（Analytic Hierarchy Process,简称AHP）是美国运筹学家萨蒂（T.L.Saaty）于20世纪80年代提出的，是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法。它可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们彼此区别开来。其步骤为：构建递阶层次结构；按表4.2根据知识、经验和判断，从第一个准则层开始向下，逐步确定各层诸因素相对于上一层各因素的重要性权数，建立的两两比较矩阵：以表4.3所示为准，检验矩阵的一致性。
表2.1利用层次分析法进行业主风险比较的1-9级标度描述
标度 定义
1 i因素与j因素同样重要
3 i因素比j因素略重要
5 i因素比j因素较重要
7 i因素比j因素非常重要
9 i因素比j因素绝对重要
2、4、6、8 上述两判断级的中间值
倒数 若i因素与j因素比较，得到判断值为aji=1/aij, aii=1
表2.2一致性指标
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9
RI 0.00 0.00 0.58 0.96 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45
根据每1层次中各个影响因素的重要程度，分别赋予相应的权数。
第1层次评估指标的权重集W={W1，W2，W3，W4},且满足：
（4-2）
第2层次评估指标的权重集:Wi中n个子因素，记为A={ai1,ai2,…ain},{i=1,2,3,4},且满足:
关键词：BOT项目；业主风险；风险评估；风险控制
中图分类号：U412文献标识码： A
1.1 BOT项目风险评估的目的及方法
项目风险识别是项目风险管理中的第一步，是基础和重要组成部分。其任务是确定何种风险事件可能影响项目目标，并将这些风险的特性整理成文档。
风险评估就是在风险识别的基础上，分析和评价损失对项目的既定目标的影响程度，通过对由风险识别获得的资料和数据的处理，得到风险后果发生的概率、严重程度和大小，为选择应对措施，进行正确的风险管理决策提供依据。
风险评估的目的是：对项目中各种各样的风险分析、比较，找出主要风险和次要风险；挖掘项目风险间的内在联系；进行项目风险的量化研究，进一步量化已识别的风险发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性，为风险应对提供管理策略。
风险评估是为了确定风险的存在对项目本身造成的影响和后果，风险评估方法一般可以分为定性、定量、定性与定量相结合的三类，而有效的项目风险评估方法一般采用定性与定量相结合的系统方法。常用的项目风险评估方法有：层次分析法、决策树法、主观评分法、模糊风险综合评估法等。
在高速公路BOT项目运营中，可能遭遇的风险带有很大的模糊性，本文结合风险的这一特性，采用模糊数学中的模糊综合评判方法对高速公路BOT项目运营中业主风险进行量化分析评估。
1.2 BOT高速公路项目运营中业主风险评估指标体系
1.2.1 BOT高速公路项目运营中的业主风险因素
通过对高速公路BOT项目运营中业主的风险进行分析，作为业主高速公路BOT项目运营中的风险与其他阶段存在同样多的风险，通过一系列的资料收集和分析，依据广泛性、代表性、准确性相结合的原则，把高速公路BOT项目运营中存在的各种风险因素归纳如下表：
1.1 BOT高速公路项目运营中业主常见风险
环境风险
气候自然灾害风险
政策风险
法律风险
金融风险
外汇风险
利率风险
通貨膨胀风险
市场风险
价格风险
交通量转移风险
管理维护风险
管理风险
维护风险
1.2 业主风险模糊综合评估模型的建立
在基于各参与方的高速公路BOT项目运营中业主风险评价指标体系中，由于各指标的影响因素各不相同，除少数可以通过统计方法获得，大量的指标则只能采用专家评分法。对于这样的评价问题，运用模糊数学的方法，即模糊综合评估法（Fuzzy Comprehensive Evaluation,简称FCE）可以得到较好的解决[1]。
模糊评估方法[2]是把模糊数学应用到判别事物和系统优劣领域的新方法,根据给出的评估标准和实测值,经过模糊变换后对事物或系统作出综合评价。
模糊评估方法的特点主要表现在：
（1）模糊评估方法可以不直接依赖于某一项指标，也不过分地依赖于绝对指标，而是采取比较的方法，这样可以避免一般数学评价方法中，由于标准选用不尽合理而导致的评价结果的偏差。
（2）评估指标的重要程度通过权数加以体现，但允许在权数选择上有一定的出入，而不至于改变最终的评估结果。另外，在技术处理上，有效地避免了累积误差的影响。
（3）模糊评估中算子的选择和隶属函数关系的确立，使各项参与评价的非量化指标间建立了有机联系，使评估结果能够更好地反映评估对象的整体特征和一般趋势[12]。
由于高速公路BOT项目运营中业主风险因素多，仅采用单级模糊综合评判，当因素众多时权重难以恰当分配，因素的层次也难以考虑，故本文采用二级模糊综合评判数学模型。
为了能够准确、有效、综合地评估高速公路BOT项目运营中业主风险，使评估结果能够为各项目参与方提供谈判、决策参考，根据本文对高速公路BOT项目运营中业主风险评估指标的划分，用模糊数学综合评判法对高速公路BOT项目运营中业主风险进行评估的内容步骤如下：
① 确定影响因素及其层次，建立评估因素集
本文将高速公路BOT项目运营中业主风险作为因素集，按其属性将风险分成4类，分别是环境、金融、市场和管理维护风险，记为U={U1，U2，U3 ，U4}。Ui中又含有n个子因素，记为Ui={Ui1，Ui2, …,Uin},(i=1,2, 3,4) 如图4-1所示
② 建立评估集
评估集是对评判对象可能作出的各种评估结果组成的集合，不论因素层次有多少，
评估集只有一个。这个评估集适用于全部BOT风险因素。通过评估集给定评价的基准，表示为
V={V1,V2,…,Vp}(4-1)
其中VK（K=1，2，…，P）为总评判的第K个可能的结果。
选择因素集和评估集的原则是：既要全面又要抓住主要矛盾。这样既可以更好的模拟人们的思维，又可以避免一些不必要的麻烦。
按照评估集的原则，把BOT的业主风险程度划分为5个等级：低风险V1；较低风险V2； 一般风险V3； 较高风险V4； 高风险V5 。
③ 建立评估因素的权重集，并修正指标的权重
在我国目前，采用BOT法对于风险评估中，应用专家评估居多，但若直接请专家给出各项指标的权值，结果可能受专家们的主观因素影响太大，从而影响科学性。权重是因素重要程度的定量表示，其合理性直接影响到评价结果的准确性，为了弱化主观因素的影响，本文采用层次分析法（AHP）确定专家给定的指标权重值。
层次分析法[3]（Analytic Hierarchy Process,简称AHP）是美国运筹学家萨蒂（T.L.Saaty）于20世纪80年代提出的，是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法。它可以将无法量化的风险按照大小排出顺序，把它们彼此区别开来。其步骤为：构建递阶层次结构；按表4.2根据知识、经验和判断，从第一个准则层开始向下，逐步确定各层诸因素相对于上一层各因素的重要性权数，建立的两两比较矩阵：以表4.3所示为准，检验矩阵的一致性。
表2.1利用层次分析法进行业主风险比较的1-9级标度描述
标度 定义
1 i因素与j因素同样重要
3 i因素比j因素略重要
5 i因素比j因素较重要
7 i因素比j因素非常重要
9 i因素比j因素绝对重要
2、4、6、8 上述两判断级的中间值
倒数 若i因素与j因素比较，得到判断值为aji=1/aij, aii=1
表2.2一致性指标
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9
RI 0.00 0.00 0.58 0.96 1.12 1.24 1.32 1.41 1.45
根据每1层次中各个影响因素的重要程度，分别赋予相应的权数。
第1层次评估指标的权重集W={W1，W2，W3，W4},且满足：
（4-2）
第2层次评估指标的权重集:Wi中n个子因素，记为A={ai1,ai2,…ain},{i=1,2,3,4},且满足: