【摘 要】
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反洗钱之所以成为当前监管部门越来越重视的合规业务,是因为洗钱活动危害性大、覆盖面广,如不及时加以制止,容易形成区域金融秩序紊乱,影响经济的平稳、健康运行.金融机构作
【机 构】
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国家开发银行上海市分行,上海 200120
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反洗钱之所以成为当前监管部门越来越重视的合规业务,是因为洗钱活动危害性大、覆盖面广,如不及时加以制止,容易形成区域金融秩序紊乱,影响经济的平稳、健康运行.金融机构作为金融交易的场所,理应承担反洗钱的责任与义务,配合有关部门做好反洗钱宣传,对涉及洗钱行为的交易及时报送,提升自身反洗钱工作质效.为此,银行反洗钱内部审计工作的目的,是发挥“第三只眼”的职能,利用审计手段审视反洗钱业务经营是否具备可持续发展性质.此外,如何使反洗钱内部审计工作成效发挥到最大,即审计执行能有的放矢、行之有效,对审计发现的各类问题能切实整改,是摆在银行反洗钱合规管理中不可回避的话题.本文从反洗钱基本概念、反洗钱内部审计的必要性、流程与运用等方面进行阐述,并对反洗钱内审发现的问题给予相关对策与建议,旨在增强银行反洗钱基层的责任意识与义务意识,夯实反洗钱内控合规管理基础,从而达到符合监管标准的反洗钱操作水平,为构建和谐金融关系、维护地区金融稳定发挥应有的作用.
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