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摘要：本文选取依托新疆优势资源的工业企业为研究对象，运用基于DEA的almquist指数方法，研究了17个行业全要素生产率（TFP）的变化，得出17个行业的经济增长方式逐步向集约型方式转变，技术效率是引起行业TFP差异的主要因素的结论。
关键词：全要素生产率 技术进步 技术效率 优势资源
一、绪论
由于新疆的生态环境比较脆弱，新疆的工业必须高度重视可持续发展。全要素生产率是衡量经济可持续发展水平的重要指标，是分析经济增长源泉的重要工具，也是政府制定可持续发展政策的重要依据，因此研究全要素生产率对新疆经济发展有很大的现实意义。
生产率是资源开发利用的效率，即生产过程中投入转变为实际产出的效率，它反映的是各种生产要素的有效利用程度。而全要素生产率能够将技术进步、资源的利用效率等各种无法直接度量的因素纳入实证分析，同时能够为划分粗放型经济增长与集约型经济增长提供依据，因此，本文重点研究新疆工业行业全要素生产率的变动。
二、依托新疆优势资源的工业企业全要素生产率的实证分析
（一）指标与数据说明
1、决策单元的选取
因为规模以上工业企业有先进的生产力，能够反映新疆资源的真实利用情况，因此本文的研究对象是规模以上的工业企业，并从中选取17个行业，这17个行业都是与新疆的优势资源有密切联系的行业，由于数据的不可获取，我们剔除了新疆的旅游业。
受数据获得的限制，我们选取的行业有煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、纺织业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业、电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业等17个。
2、投入产出指标的选取
计算全要素生产率需要的投入和产出指标，在选取上国内并没有统一的规定。结合数据的可获得性，并借鉴国内学者的指标选取标准，本文选用固定资产投资和各行业年平均从业人数作为投入指标；由于工业总产值与全要素生产率相匹配，本研究选择工业总产值作为产出指标，原始数据均取自《新疆统计年鉴》。
（二）新疆规模以上工业企业发展现状
对所选取的指标进行描述性统计分析，2005—2010年间新疆分行业规模以上工业企业的平均生产总值由2005年的111.13亿元增长到2010年的262.22亿元，增幅达135.95%；固定资产投入均值由142.75亿元增长到326.98亿元，增幅达129.05%；行业从业人数均值由2.24万人增长到2.87万人，增幅达28.22%。可以看出，新疆规模以上工业企业生产总值的增长速度快于资本与人力投入的增长速度，但是生产总值的增长速度只是略高于资本投入的增长速度，说明新疆工业行业的经济增长仍然是靠高投入来拉动的，资源的利用效率仍然不高，只是略微有些进步。而资本投入的增长速度大大高于人力投入的增长速度，说明资本投入对工业的推动作用比较明显。
进一步对规模以上工业企业全要素生产率的变动进行分析，2005—2010年间规模以上工业企业的TFP变动值都在1以上，说明近几年新疆规模以上工业企业经济增长质量良好。其中2010年增长率最大，增幅为19.2%；2006年、2007年、2008年TFP不断攀高；2005—2010年间平均TFP增长率为9.3%，说明新疆17个行业的规模以上工业企业的TFP增长率很高，拉动这些行业经济增长的主要动力是全要素生产率的增长。
（三）新疆规模以上工业企业分行业TFP变动及其分解
对各行业TFP值进行的测算发现，2005—2010年间各行业的TFP指数均大于1，说明17个行业全要素生产率都得到了提高，行业的发展质量在不断的提高，新疆资源利用情况开始由粗放型向集约型转化。年均增长率最大的行业是非金属矿采选业，增长率为17.7%；年均增长率最小的行业是有色金属矿采选业，增长率为0.5%。
为寻找TFP增长率发生差异的原因，我们对17个行业中TFP排名前三位和排名后三位的行业进行TFP的分解，结果如表1。
首先将全要素生产率分解为技术进步与技术效率，由表1可以看出，这六个行业的技术进步指数相差不大，而技术效率指数相差较大，排名前三的行业的技术进步指数与技术效率指数都大于1，排名后三位的行业的技术进步指数大于1，而技术效率指数小于1，因此，影响TFP年均增长差异的主要原因是技术效率的变化。在这种影响因素下，TFP排名第一的非金属矿采选业技术效率增长率为6%，而黑色金属矿采选业技术效率的增长率为-4.2%。
将技术效率指数进一步进行分解为纯技术效率和规模效率，可以看出，排名前三位的行业纯技术效率都大于1，规模效率依次降低，因此规模效率是拉低非金属矿采选业、饮料制造业、煤炭开采和洗选业技术效率的主要因素；排名后三位的行业技术效率指数均小于1，但影响技术效率的因素并不确定：有色金属矿采选业和黑色金属矿采选业的纯技术效率小于1，规模效率大于1，因此纯技术效率是影响技术效率的主要因素；而水的生产和供应业的纯技术效率大于1，规模效率小于1，因此规模效率是影响技术效率的主要因素。并且，水的生产和供应业是垄断性行业，开放程度相对低，因此竞争性不强也是该行业全要素生产率相对较低的原因。从以上结果可以看出，造成行业TFP差异的主要原因是技术效率的差异，而造成行业技术效率的差异的因素并不确定，因此，应根据行业性质的不同，相应的提高其纯技术效率和规模效率。通过提高有色金属矿采选业和黑色金属矿采选业的纯技术效率，及水的生产和供应业的规模效率来提高技术效率，从而促使全要素生产率的提高。
（四）各行业技术效率指数的进一步分解
将17个行业的全要素生产率的分解项：技术进步、技术效率、纯技术效率和规模效率进行分解，结果如表2。 由表2可以看出，各行业的技术进步指数均大于1，说明各行业在2005—2010年间均存在技术进步，但是技术进步并不是造成行业TFP差异的主要原因；17个行业均存在技术进步，说明新疆规模以上工业企业在生产过程中均引进了先进的生产技术，采用了先进的生产工艺，各行业技术进步的步伐是一致的，新技术在行业间得到了有效的传播，为新疆优势资源的可持续发展提供了技术支持。
将全要素生产率指数分解为技术进步指数与技术效率指数，由前面的分析可知，影响全要素生产率差异的主要因素是技术效率的变化。各行业的平均技术效率指数是1.012，技术效率总水平是提高的。17个行业中有7个行业的技术效率指数高于平均值，而技术效率有所下降的行业是石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、农副食品加工业、水的生产和供应业。
将技术效率分解为纯技术效率和规模效率。纯技术效率指数的行业均值为1.015，说明纯技术效率水平得到了整体上的提高，只有石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业3个行业的纯技术效率水平有所下降；规模效率指数的行业均值为0.998，说明规模效率水平整体上有所下降。煤炭开采和洗选业、农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、纺织业、非金属矿物制品业、水的生产和供应业共7个行业的规模效率水平有所下降。说明行业间技术效率的变化并不同步，造成技术效率下降的原因既与纯技术效率有关，也与规模效率有关，并按行业的不同有所区别。
三、结论与政策建议
（一）结论
通过对依托新疆优势资源的规模以上工业企业TFP的变动及其分解的分析，可以得出以下结论：
第一，所选行业规模以上工业企业的发展质量在不断提高，全要素生产率都得到了极大的提高；年均增长率最大的行业为非金属矿采选业，年均增长率最小的行业是黑色金属矿采选业；行业之间的差异主要是由技术效率的差异引起的。这说明虽然西部大开发以来，新疆引进了先进的技术与设备，但是企业没有将现有的技术与新疆的优势资源相结合，对技术的掌握及创新能力还需要进一步的加强。
第二，新疆较全国特有的优势资源是石油、天然气及农副产品，但是TFP排名靠前的行业并不是我们预先期望的石油和天然气开采业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、煤炭开采业、纺织业和农副食品加工等行业。说明新疆优势资源的利用效率并不高，新疆独特的资源优势并没有发挥。
（二）政策建议
在能源开发战略的推动下，新疆把石油、天然气、煤炭等产业作为支柱产业，但是不能牺牲生态环境为代价，应走出一条可持续发展的道路，因此本文提出以下建议：
第一，引进先进的生产技术及管理理念，提高企业的自主创新能力。技术进步是推动全要素生产率的最重要的因素，因此，应积极引进外资，加强与外界的合作与交流，利用技术的外溢作用发展本土经济；政府的R&D支出以及企业自主进行的技术创新对工业的技术水平有很大的影响，政府应制定一些针对企业技术创新的优惠政策，鼓励并引导企业增加自主创新的投入。
第二，提高高新技术产业在工业结构中的比重。新疆有丰富的农业资源和丰富的矿产资源以及电力风力资源，但是新疆对这些优势资源的深加工能力并没有增强。产品的深加工能够提高产品的经济附加值，并且随着产品科技含量的提高，附加值的增长会越来越快。而新疆的产业往往只停留在第一代产品的加工层面上。企业应重视现代技术改造与传统技术结合，引进新技术和新设备，提高高新技术产业在工业结构中的比重。
第三，建立以优势资源利用为核心的新疆产业集群。以新疆的纺织业为例，新疆虽然是我国的重点产棉区，而新疆的棉纺织加工能力仅占到全国的4.3%，新疆必须形成棉花良种繁育、种植、收购加工、棉纺为一体的产业化经营体系，形成完整的棉花产业链，有效利用地区优势资源，以降低生产成本，提高经济效益。
参考文献：
①易丽. 我国工业增长的全要素生产率研究，CNKI数据库，2010
②新疆统计年鉴. 中国统计出版社，2006—2011
③安尼瓦尔.阿木提.新疆资源效率转换与技术创新.新疆大学出版社，2009
④邓峰. 教育部人文社会科学重点项目“优势技术与新疆资源效率”（项目编号：06JJD850009）
〔本文系新疆大学世川良一优秀研究生科研资助项目“新疆资源开发与优势技术选择的实证分析”（项目编号：XJU—SYLLF11021）阶段性成果〕
（訾书克，1986年生，新疆大学经济与管理学院硕士生。研究方向：技术创新理论。邓峰，1970年生，新疆大学经济与管理学院院长。研究方向：可持续发展与技术创新研究）
关键词：全要素生产率 技术进步 技术效率 优势资源
一、绪论
由于新疆的生态环境比较脆弱，新疆的工业必须高度重视可持续发展。全要素生产率是衡量经济可持续发展水平的重要指标，是分析经济增长源泉的重要工具，也是政府制定可持续发展政策的重要依据，因此研究全要素生产率对新疆经济发展有很大的现实意义。
生产率是资源开发利用的效率，即生产过程中投入转变为实际产出的效率，它反映的是各种生产要素的有效利用程度。而全要素生产率能够将技术进步、资源的利用效率等各种无法直接度量的因素纳入实证分析，同时能够为划分粗放型经济增长与集约型经济增长提供依据，因此，本文重点研究新疆工业行业全要素生产率的变动。
二、依托新疆优势资源的工业企业全要素生产率的实证分析
（一）指标与数据说明
1、决策单元的选取
因为规模以上工业企业有先进的生产力，能够反映新疆资源的真实利用情况，因此本文的研究对象是规模以上的工业企业，并从中选取17个行业，这17个行业都是与新疆的优势资源有密切联系的行业，由于数据的不可获取，我们剔除了新疆的旅游业。
受数据获得的限制，我们选取的行业有煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、纺织业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、金属制品业、电力、热力的生产和供应业、燃气生产和供应业、水的生产和供应业等17个。
2、投入产出指标的选取
计算全要素生产率需要的投入和产出指标，在选取上国内并没有统一的规定。结合数据的可获得性，并借鉴国内学者的指标选取标准，本文选用固定资产投资和各行业年平均从业人数作为投入指标；由于工业总产值与全要素生产率相匹配，本研究选择工业总产值作为产出指标，原始数据均取自《新疆统计年鉴》。
（二）新疆规模以上工业企业发展现状
对所选取的指标进行描述性统计分析，2005—2010年间新疆分行业规模以上工业企业的平均生产总值由2005年的111.13亿元增长到2010年的262.22亿元，增幅达135.95%；固定资产投入均值由142.75亿元增长到326.98亿元，增幅达129.05%；行业从业人数均值由2.24万人增长到2.87万人，增幅达28.22%。可以看出，新疆规模以上工业企业生产总值的增长速度快于资本与人力投入的增长速度，但是生产总值的增长速度只是略高于资本投入的增长速度，说明新疆工业行业的经济增长仍然是靠高投入来拉动的，资源的利用效率仍然不高，只是略微有些进步。而资本投入的增长速度大大高于人力投入的增长速度，说明资本投入对工业的推动作用比较明显。
进一步对规模以上工业企业全要素生产率的变动进行分析，2005—2010年间规模以上工业企业的TFP变动值都在1以上，说明近几年新疆规模以上工业企业经济增长质量良好。其中2010年增长率最大，增幅为19.2%；2006年、2007年、2008年TFP不断攀高；2005—2010年间平均TFP增长率为9.3%，说明新疆17个行业的规模以上工业企业的TFP增长率很高，拉动这些行业经济增长的主要动力是全要素生产率的增长。
（三）新疆规模以上工业企业分行业TFP变动及其分解
对各行业TFP值进行的测算发现，2005—2010年间各行业的TFP指数均大于1，说明17个行业全要素生产率都得到了提高，行业的发展质量在不断的提高，新疆资源利用情况开始由粗放型向集约型转化。年均增长率最大的行业是非金属矿采选业，增长率为17.7%；年均增长率最小的行业是有色金属矿采选业，增长率为0.5%。
为寻找TFP增长率发生差异的原因，我们对17个行业中TFP排名前三位和排名后三位的行业进行TFP的分解，结果如表1。
首先将全要素生产率分解为技术进步与技术效率，由表1可以看出，这六个行业的技术进步指数相差不大，而技术效率指数相差较大，排名前三的行业的技术进步指数与技术效率指数都大于1，排名后三位的行业的技术进步指数大于1，而技术效率指数小于1，因此，影响TFP年均增长差异的主要原因是技术效率的变化。在这种影响因素下，TFP排名第一的非金属矿采选业技术效率增长率为6%，而黑色金属矿采选业技术效率的增长率为-4.2%。
将技术效率指数进一步进行分解为纯技术效率和规模效率，可以看出，排名前三位的行业纯技术效率都大于1，规模效率依次降低，因此规模效率是拉低非金属矿采选业、饮料制造业、煤炭开采和洗选业技术效率的主要因素；排名后三位的行业技术效率指数均小于1，但影响技术效率的因素并不确定：有色金属矿采选业和黑色金属矿采选业的纯技术效率小于1，规模效率大于1，因此纯技术效率是影响技术效率的主要因素；而水的生产和供应业的纯技术效率大于1，规模效率小于1，因此规模效率是影响技术效率的主要因素。并且，水的生产和供应业是垄断性行业，开放程度相对低，因此竞争性不强也是该行业全要素生产率相对较低的原因。从以上结果可以看出，造成行业TFP差异的主要原因是技术效率的差异，而造成行业技术效率的差异的因素并不确定，因此，应根据行业性质的不同，相应的提高其纯技术效率和规模效率。通过提高有色金属矿采选业和黑色金属矿采选业的纯技术效率，及水的生产和供应业的规模效率来提高技术效率，从而促使全要素生产率的提高。
（四）各行业技术效率指数的进一步分解
将17个行业的全要素生产率的分解项：技术进步、技术效率、纯技术效率和规模效率进行分解，结果如表2。 由表2可以看出，各行业的技术进步指数均大于1，说明各行业在2005—2010年间均存在技术进步，但是技术进步并不是造成行业TFP差异的主要原因；17个行业均存在技术进步，说明新疆规模以上工业企业在生产过程中均引进了先进的生产技术，采用了先进的生产工艺，各行业技术进步的步伐是一致的，新技术在行业间得到了有效的传播，为新疆优势资源的可持续发展提供了技术支持。
将全要素生产率指数分解为技术进步指数与技术效率指数，由前面的分析可知，影响全要素生产率差异的主要因素是技术效率的变化。各行业的平均技术效率指数是1.012，技术效率总水平是提高的。17个行业中有7个行业的技术效率指数高于平均值，而技术效率有所下降的行业是石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、农副食品加工业、水的生产和供应业。
将技术效率分解为纯技术效率和规模效率。纯技术效率指数的行业均值为1.015，说明纯技术效率水平得到了整体上的提高，只有石油和天然气开采业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业3个行业的纯技术效率水平有所下降；规模效率指数的行业均值为0.998，说明规模效率水平整体上有所下降。煤炭开采和洗选业、农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、纺织业、非金属矿物制品业、水的生产和供应业共7个行业的规模效率水平有所下降。说明行业间技术效率的变化并不同步，造成技术效率下降的原因既与纯技术效率有关，也与规模效率有关，并按行业的不同有所区别。
三、结论与政策建议
（一）结论
通过对依托新疆优势资源的规模以上工业企业TFP的变动及其分解的分析，可以得出以下结论：
第一，所选行业规模以上工业企业的发展质量在不断提高，全要素生产率都得到了极大的提高；年均增长率最大的行业为非金属矿采选业，年均增长率最小的行业是黑色金属矿采选业；行业之间的差异主要是由技术效率的差异引起的。这说明虽然西部大开发以来，新疆引进了先进的技术与设备，但是企业没有将现有的技术与新疆的优势资源相结合，对技术的掌握及创新能力还需要进一步的加强。
第二，新疆较全国特有的优势资源是石油、天然气及农副产品，但是TFP排名靠前的行业并不是我们预先期望的石油和天然气开采业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、煤炭开采业、纺织业和农副食品加工等行业。说明新疆优势资源的利用效率并不高，新疆独特的资源优势并没有发挥。
（二）政策建议
在能源开发战略的推动下，新疆把石油、天然气、煤炭等产业作为支柱产业，但是不能牺牲生态环境为代价，应走出一条可持续发展的道路，因此本文提出以下建议：
第一，引进先进的生产技术及管理理念，提高企业的自主创新能力。技术进步是推动全要素生产率的最重要的因素，因此，应积极引进外资，加强与外界的合作与交流，利用技术的外溢作用发展本土经济；政府的R&D支出以及企业自主进行的技术创新对工业的技术水平有很大的影响，政府应制定一些针对企业技术创新的优惠政策，鼓励并引导企业增加自主创新的投入。
第二，提高高新技术产业在工业结构中的比重。新疆有丰富的农业资源和丰富的矿产资源以及电力风力资源，但是新疆对这些优势资源的深加工能力并没有增强。产品的深加工能够提高产品的经济附加值，并且随着产品科技含量的提高，附加值的增长会越来越快。而新疆的产业往往只停留在第一代产品的加工层面上。企业应重视现代技术改造与传统技术结合，引进新技术和新设备，提高高新技术产业在工业结构中的比重。
第三，建立以优势资源利用为核心的新疆产业集群。以新疆的纺织业为例，新疆虽然是我国的重点产棉区，而新疆的棉纺织加工能力仅占到全国的4.3%，新疆必须形成棉花良种繁育、种植、收购加工、棉纺为一体的产业化经营体系，形成完整的棉花产业链，有效利用地区优势资源，以降低生产成本，提高经济效益。
参考文献：
①易丽. 我国工业增长的全要素生产率研究，CNKI数据库，2010
②新疆统计年鉴. 中国统计出版社，2006—2011
③安尼瓦尔.阿木提.新疆资源效率转换与技术创新.新疆大学出版社，2009
④邓峰. 教育部人文社会科学重点项目“优势技术与新疆资源效率”（项目编号：06JJD850009）
〔本文系新疆大学世川良一优秀研究生科研资助项目“新疆资源开发与优势技术选择的实证分析”（项目编号：XJU—SYLLF11021）阶段性成果〕
（訾书克，1986年生，新疆大学经济与管理学院硕士生。研究方向：技术创新理论。邓峰，1970年生，新疆大学经济与管理学院院长。研究方向：可持续发展与技术创新研究）