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摘要：从20世纪70年代后期开始，美国大学经历了一场严重的生存危机。在此背景下，美国著名战略规划专家乔治·凯勒提出了关于大学战略规划的理论。此文对其大学战略规划思想进行了介绍和评析。
关键词：乔治·凯勒；大学战略规划；思想
作者简介：林祥柽（1982-），男，福建福州人，天津科技大学发展战略研究室，研究实习员。（天津 300222）
中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2011）23-0005-02
乔治·凯勒（George Keller，1928-2007）是美国著名的高等教育学者、战略规划专家和教育顾问。他毕业于哥伦比亚大学，获得博士学位，并在该校政治科学专业任教。后来曾担任纽约州立大学和马里兰大学校长助理。1990至1997年间，担任美国《高等教育规划》（Planning for Higher Education）杂志主编。1983年，乔治·凯勒的代表作《大学战略与规划：美国高等教育管理革命》（Academic Strategy：The Management Revolution in American Higher Education）由约翰·霍普金斯大学出版社出版。该书出版后受到高等教育界的极大关注，并在《纽约时报》和《变革》杂志对大学教育者进行的民意测验中两次被评为20世纪80年代最有影响的著作。本文就乔治·凯勒大学战略规划思想提出的背景、主要内容及其对我国大学发展规划工作的启示等问题进行讨论。
一、乔治·凯勒大学战略规划思想提出的背景
二战以后，美国高等院校得到了慈善基金会、商行和联邦政府的大量资助，高等教育发展迎来了前所未有的“黄金时期”。从1955年到1974年，美国18至24岁年龄段学生注册攻读学位人数的比例由17.8%上升到33.5%，高等教育学生数从250万增加到880万。①除高等教育规模大幅增长外，由于两年制社区学院的大量出现，美国高等教育体系也更加完备。然而，从20世纪70年代后期开始，受人口出生率持续下降的影响，美国高等教育生源急剧减少。同时，由石油危机引发的经济危机对美国高等院校造成了严重冲击，许多高等院校遭遇了严重的财政困难。美国高等教育开始面临严峻的形势，以至于“衰落和破产的幽灵笼罩着高等教育”。②
除了人口和财政两个因素外，其他几种主要因素及其变迁也对美国高等教育的革命性变化产生了重要影响。一是变化的学生顾客。学生群体开始出现明显的变化，如学生的种族、民族和国家背景日益多样化，学生年龄跨度开始拉大，全日制学生的比例越来越小。因此，高等院校需要重新设计其提供教育服务的方式，以适应学生的变化。二是日益分化的大学课程。针对人文课程不断遭到削减的问题，人们要求在专业课程中更加重视人文教育，以使学生成为一个“完整的”人。三是高等教育内部竞争加剧。学校之间在生源、教师等方面的竞争日益激烈，并且来自非学院和非大学机构的竞争也进一步加剧。四是技术方面的需要。电子技术的迅速发展使大学在知识传播与保存方面首次面临着重要转变，要求人们几乎要重新考虑高等教育的每一个方面。五是教师难题。高等院校面临大学教师老龄化、教授津贴方式变化不定、学校的价值和需要凌驾于学术专业本身的价值和期望之上等问题和矛盾。六是外部控制的影响得到强化。高等院校越来越多地受到外部力量的控制。
由于上述种种因素的影响，美国高等教育开始步入一个革命时期。“学院和大学应当对各种激变进行明确的规划，构建一种更富有生机、对变革更具适应性的管理方式。学校管理的自由放任时代结束了，学校规划的时代已经到来。”③正是在这样的时代背景下，乔治·凯勒提出了关于大学战略规划的思想。
二、乔治·凯勒关于大学战略规划的主要思想
在《大学战略与规划：美国高等教育管理革命》一书中，乔治·凯勒对大学战略规划有何特点、大学战略规划工作应具备哪些要素、大学怎样制定战略规划等问题进行了深入探讨。
1.大学战略规划的特征
在乔治·凯勒看来，“战略规划”是一个难以界定的概念，但他指出了战略规划不同于系统分析、渐进论、管理科学、长期规划以及凭经验办事的六大特征：（1）学术战略决策意味着大学、学校或学院及其领导者是积极而不是消极地对待他们的历史地位。（2）战略规划是外向性的，其着眼点在于使学校与不断变化的外部环境协调一致。（3）在高等教育受制于经济市场条件和日益激烈的竞争的情况下，制定学术战略是富有竞争性的。（4）战略规划重在决策，并非文本上的规划、分析、预测和目标之类。（5）战略决策是理性的、经济的分析，政治手段和心理影响的交互作用过程。因此，它是参与式的，对矛盾冲突具有很强的包容性。（6）战略规划所奉行的是组织的命运高于一切。④
2.战略规划三要素：信息、质量、人员
乔治·凯勒认为，信息、质量和人员是保证战略规划有效性的三大关键要素。大学管理者在制定学校发展战略之前，要搜集充分的信息为制定战略提供依据，要保证学校的运行是高质量的，并要努力招聘最优秀的人才。首先，要搜集有关学校内部运行状况、课程和教学计划、教师、学生、支出等方面的数据和信息，并要了解学校外部环境的变化趋势和主要竞争对手的情况。其次，要保证质量。他提出了两种提高质量的有效方法：一种是尖锐的质疑，如校长或副校长可以向招生主任提出诸如“今后10年我们州和邻近各州的高中毕业生将减少10%，针对这种情况，你们采取了什么措施？”之类的问题。这样的探讨其实就是在进行战略思考，它们有助于改进管理、提高质量。另一种方法是，要求人们就如何在自己的领域获得更高成就提出建议。第三，要有优秀的、乐于奉献的人才。在乔治·凯勒看来，名校与非名校之间的决定性差别就在于它们对教职工选聘的重视程度不同，一所好大学应当是精英荟萃的地方，而不能成为“碌碌无为者的家园或职业介绍所”。⑤因此，校长本人必须负责所有关键岗位人选的任命。
如果不具备上述三个要素，战略规划是不可能取得成功的。为解决好这三大要素的问题，大学必须处理好行政（administration）、管理（management）、领导（leadership）和治理（governmence）四个方面之间的关系，而校长在这些方面的工作中担负着重要的职责，并发挥着极其重要的作用。
3.大学战略规划的制定方法
乔治·凯勒认为，组织自身与外部环境是战略分析的两个关键领域。制定战略规划时，要考虑组织内部和外部的6个要素：（1）传统、价值观和抱负。要重视传统、价值观、愿望等无形的因素，“学校的战略只有在与这些传统和追求大体上保持一致或者对其在某些方面予以拓展延伸时，才能得到较好的实施。”⑥（2）学术和财政方面的优势与劣势。要仔细考察学校的区位、环境、学费水平、校园设施、规模大小、工资水平、学生成绩等正反两方面的情况。而最为重要的是，必须评估学校教师和教育计划的优势与劣势。（3）领导者的能力和工作重点。大学战略规划的创新性往往来自于校长、教务长、财务副校长、院长和骨干教师。因此，“对学校领导者的能力、弱点和个人的学识等进行公正、乐观的分析是必要的。”⑦（4）环境趋势：挑战与机遇。制定战略规划时，要从技术、财政、人口、政策法律及社会文化等方面预测环境的变化。（5）市场取向、认识和趋势。大学要明确自身服务对象是什么，怎样才能更好地服务于学生及如何更自觉地认识自身在众多学院和大学中所处的位置。（6）竞争形势：挑战和机遇。“如果对本校的竞争形势没有充分的理解，你就根本不可能制定富有成效的战略。”⑧高等院校应建立一套竞争对手评价制度，以更好地认识竞争对手和自身需要改进之处。
三、乔治·凯勒大学战略规划思想对我国大学发展规划工作的启示
乔治·凯勒准确把握了美国高等教育的发展趋势，对大学应如何应对新时代的挑战提出了自己富有洞见的理论，其大学战略规划思想对我国大学发展规划工作具有一定的借鉴意义。
1.制定和实施战略规划是大学应对新形势、新挑战的有效策略
当前，由于人口出生率下降，我国高考生源在2008年到达历史最高人数1050万后，开始全面下降，最近两年累计下降了200万，并呈现加速减少的趋势。⑨除生源竞争外，我国大学在科研经费、高水平人才等方面的争夺也日趋激烈，大学面临越来越严峻的生存竞争考验。“如果高等教育机构要有效地应付人口变化、财政危机以及结构与学术转型的要求，它们就必须学会管理自己。”⑩而制定和实施战略规划正是大学应对环境变化和生存竞争的一种重要的管理策略。因此，大学应重视战略规划工作，并通过制定和实施科学有效的战略规划提升自身核心竞争力，以获取更大的生存发展空间。
2.大学发展规划需要战略研究
战略研究是制定发展战略规划的重要基础。面对高等教育大众化、市场化、国际化的外部环境，高等院校必须深入研究如何抓住机遇进行战略转移和变革，如何在变化中把握学校的总体发展目标，如何从外在环境的高度确立内部组织结构，如何面对变化的环境制定自己的政策、机制和措施等问题。同时，要加强对经济社会发展状况、高等教育发展态势、学习对象以及主要竞争对手的研究，并要动态、完整地搜集学校发展的信息，从而为自身战略选择提供科学依据。
3.发挥校长在战略管理中的重要作用
校长是大学战略管理活动中最重要的组织者、领导者和推动者，校长的战略意识、战略眼光和对战略实施的重视程度，很大程度上决定着一个学校战略管理活动的成败。因此，校长不能让自己淹没在琐碎的事务性工作中，而要积极思考学校发展战略问题，带领教职员工制定好学校的战略规划，并有效地将其付诸实施。正如乔治·凯勒所言，“在所有事情中，特别重要的是，校长必须指明大学的发展目标，制定学校发展战略，作出果敢的决策，为实现学校发展目标配置资源。”
注释：
①②③④⑤⑥⑦⑧⑩乔治·凯勒.大学战略与规划:美国高等教育管理革命[M].别敦荣,主译.青岛:中国海洋大学出版社,2005:8,1,29,192-201,183,204-205,208,213,57,167.
⑨张烁,董雅婷.数据显示高考生源持续降 部分高校面临生存挑战[N].人民日报,2011-05-03.
刘献君.论高校战略管理[J].高等教育研究,2006,(2):2.
参考文献：
[1]乔治·凯勒.大学战略与规划:美国高等教育管理革命[M].别敦荣,主译.青岛:中国海洋大学出版社,2005.
[2]刘献君.高等学校战略管理[M].北京:人民出版社,2008.
（责任编辑：刘辉）
关键词：乔治·凯勒；大学战略规划；思想
作者简介：林祥柽（1982-），男，福建福州人，天津科技大学发展战略研究室，研究实习员。（天津 300222）
中图分类号：G640 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2011）23-0005-02
乔治·凯勒（George Keller，1928-2007）是美国著名的高等教育学者、战略规划专家和教育顾问。他毕业于哥伦比亚大学，获得博士学位，并在该校政治科学专业任教。后来曾担任纽约州立大学和马里兰大学校长助理。1990至1997年间，担任美国《高等教育规划》（Planning for Higher Education）杂志主编。1983年，乔治·凯勒的代表作《大学战略与规划：美国高等教育管理革命》（Academic Strategy：The Management Revolution in American Higher Education）由约翰·霍普金斯大学出版社出版。该书出版后受到高等教育界的极大关注，并在《纽约时报》和《变革》杂志对大学教育者进行的民意测验中两次被评为20世纪80年代最有影响的著作。本文就乔治·凯勒大学战略规划思想提出的背景、主要内容及其对我国大学发展规划工作的启示等问题进行讨论。
一、乔治·凯勒大学战略规划思想提出的背景
二战以后，美国高等院校得到了慈善基金会、商行和联邦政府的大量资助，高等教育发展迎来了前所未有的“黄金时期”。从1955年到1974年，美国18至24岁年龄段学生注册攻读学位人数的比例由17.8%上升到33.5%，高等教育学生数从250万增加到880万。①除高等教育规模大幅增长外，由于两年制社区学院的大量出现，美国高等教育体系也更加完备。然而，从20世纪70年代后期开始，受人口出生率持续下降的影响，美国高等教育生源急剧减少。同时，由石油危机引发的经济危机对美国高等院校造成了严重冲击，许多高等院校遭遇了严重的财政困难。美国高等教育开始面临严峻的形势，以至于“衰落和破产的幽灵笼罩着高等教育”。②
除了人口和财政两个因素外，其他几种主要因素及其变迁也对美国高等教育的革命性变化产生了重要影响。一是变化的学生顾客。学生群体开始出现明显的变化，如学生的种族、民族和国家背景日益多样化，学生年龄跨度开始拉大，全日制学生的比例越来越小。因此，高等院校需要重新设计其提供教育服务的方式，以适应学生的变化。二是日益分化的大学课程。针对人文课程不断遭到削减的问题，人们要求在专业课程中更加重视人文教育，以使学生成为一个“完整的”人。三是高等教育内部竞争加剧。学校之间在生源、教师等方面的竞争日益激烈，并且来自非学院和非大学机构的竞争也进一步加剧。四是技术方面的需要。电子技术的迅速发展使大学在知识传播与保存方面首次面临着重要转变，要求人们几乎要重新考虑高等教育的每一个方面。五是教师难题。高等院校面临大学教师老龄化、教授津贴方式变化不定、学校的价值和需要凌驾于学术专业本身的价值和期望之上等问题和矛盾。六是外部控制的影响得到强化。高等院校越来越多地受到外部力量的控制。
由于上述种种因素的影响，美国高等教育开始步入一个革命时期。“学院和大学应当对各种激变进行明确的规划，构建一种更富有生机、对变革更具适应性的管理方式。学校管理的自由放任时代结束了，学校规划的时代已经到来。”③正是在这样的时代背景下，乔治·凯勒提出了关于大学战略规划的思想。
二、乔治·凯勒关于大学战略规划的主要思想
在《大学战略与规划：美国高等教育管理革命》一书中，乔治·凯勒对大学战略规划有何特点、大学战略规划工作应具备哪些要素、大学怎样制定战略规划等问题进行了深入探讨。
1.大学战略规划的特征
在乔治·凯勒看来，“战略规划”是一个难以界定的概念，但他指出了战略规划不同于系统分析、渐进论、管理科学、长期规划以及凭经验办事的六大特征：（1）学术战略决策意味着大学、学校或学院及其领导者是积极而不是消极地对待他们的历史地位。（2）战略规划是外向性的，其着眼点在于使学校与不断变化的外部环境协调一致。（3）在高等教育受制于经济市场条件和日益激烈的竞争的情况下，制定学术战略是富有竞争性的。（4）战略规划重在决策，并非文本上的规划、分析、预测和目标之类。（5）战略决策是理性的、经济的分析，政治手段和心理影响的交互作用过程。因此，它是参与式的，对矛盾冲突具有很强的包容性。（6）战略规划所奉行的是组织的命运高于一切。④
2.战略规划三要素：信息、质量、人员
乔治·凯勒认为，信息、质量和人员是保证战略规划有效性的三大关键要素。大学管理者在制定学校发展战略之前，要搜集充分的信息为制定战略提供依据，要保证学校的运行是高质量的，并要努力招聘最优秀的人才。首先，要搜集有关学校内部运行状况、课程和教学计划、教师、学生、支出等方面的数据和信息，并要了解学校外部环境的变化趋势和主要竞争对手的情况。其次，要保证质量。他提出了两种提高质量的有效方法：一种是尖锐的质疑，如校长或副校长可以向招生主任提出诸如“今后10年我们州和邻近各州的高中毕业生将减少10%，针对这种情况，你们采取了什么措施？”之类的问题。这样的探讨其实就是在进行战略思考，它们有助于改进管理、提高质量。另一种方法是，要求人们就如何在自己的领域获得更高成就提出建议。第三，要有优秀的、乐于奉献的人才。在乔治·凯勒看来，名校与非名校之间的决定性差别就在于它们对教职工选聘的重视程度不同，一所好大学应当是精英荟萃的地方，而不能成为“碌碌无为者的家园或职业介绍所”。⑤因此，校长本人必须负责所有关键岗位人选的任命。
如果不具备上述三个要素，战略规划是不可能取得成功的。为解决好这三大要素的问题，大学必须处理好行政（administration）、管理（management）、领导（leadership）和治理（governmence）四个方面之间的关系，而校长在这些方面的工作中担负着重要的职责，并发挥着极其重要的作用。
3.大学战略规划的制定方法
乔治·凯勒认为，组织自身与外部环境是战略分析的两个关键领域。制定战略规划时，要考虑组织内部和外部的6个要素：（1）传统、价值观和抱负。要重视传统、价值观、愿望等无形的因素，“学校的战略只有在与这些传统和追求大体上保持一致或者对其在某些方面予以拓展延伸时，才能得到较好的实施。”⑥（2）学术和财政方面的优势与劣势。要仔细考察学校的区位、环境、学费水平、校园设施、规模大小、工资水平、学生成绩等正反两方面的情况。而最为重要的是，必须评估学校教师和教育计划的优势与劣势。（3）领导者的能力和工作重点。大学战略规划的创新性往往来自于校长、教务长、财务副校长、院长和骨干教师。因此，“对学校领导者的能力、弱点和个人的学识等进行公正、乐观的分析是必要的。”⑦（4）环境趋势：挑战与机遇。制定战略规划时，要从技术、财政、人口、政策法律及社会文化等方面预测环境的变化。（5）市场取向、认识和趋势。大学要明确自身服务对象是什么，怎样才能更好地服务于学生及如何更自觉地认识自身在众多学院和大学中所处的位置。（6）竞争形势：挑战和机遇。“如果对本校的竞争形势没有充分的理解，你就根本不可能制定富有成效的战略。”⑧高等院校应建立一套竞争对手评价制度，以更好地认识竞争对手和自身需要改进之处。
三、乔治·凯勒大学战略规划思想对我国大学发展规划工作的启示
乔治·凯勒准确把握了美国高等教育的发展趋势，对大学应如何应对新时代的挑战提出了自己富有洞见的理论，其大学战略规划思想对我国大学发展规划工作具有一定的借鉴意义。
1.制定和实施战略规划是大学应对新形势、新挑战的有效策略
当前，由于人口出生率下降，我国高考生源在2008年到达历史最高人数1050万后，开始全面下降，最近两年累计下降了200万，并呈现加速减少的趋势。⑨除生源竞争外，我国大学在科研经费、高水平人才等方面的争夺也日趋激烈，大学面临越来越严峻的生存竞争考验。“如果高等教育机构要有效地应付人口变化、财政危机以及结构与学术转型的要求，它们就必须学会管理自己。”⑩而制定和实施战略规划正是大学应对环境变化和生存竞争的一种重要的管理策略。因此，大学应重视战略规划工作，并通过制定和实施科学有效的战略规划提升自身核心竞争力，以获取更大的生存发展空间。
2.大学发展规划需要战略研究
战略研究是制定发展战略规划的重要基础。面对高等教育大众化、市场化、国际化的外部环境，高等院校必须深入研究如何抓住机遇进行战略转移和变革，如何在变化中把握学校的总体发展目标，如何从外在环境的高度确立内部组织结构，如何面对变化的环境制定自己的政策、机制和措施等问题。同时，要加强对经济社会发展状况、高等教育发展态势、学习对象以及主要竞争对手的研究，并要动态、完整地搜集学校发展的信息，从而为自身战略选择提供科学依据。
3.发挥校长在战略管理中的重要作用
校长是大学战略管理活动中最重要的组织者、领导者和推动者，校长的战略意识、战略眼光和对战略实施的重视程度，很大程度上决定着一个学校战略管理活动的成败。因此，校长不能让自己淹没在琐碎的事务性工作中，而要积极思考学校发展战略问题，带领教职员工制定好学校的战略规划，并有效地将其付诸实施。正如乔治·凯勒所言，“在所有事情中，特别重要的是，校长必须指明大学的发展目标，制定学校发展战略，作出果敢的决策，为实现学校发展目标配置资源。”
注释：
①②③④⑤⑥⑦⑧⑩乔治·凯勒.大学战略与规划:美国高等教育管理革命[M].别敦荣,主译.青岛:中国海洋大学出版社,2005:8,1,29,192-201,183,204-205,208,213,57,167.
⑨张烁,董雅婷.数据显示高考生源持续降 部分高校面临生存挑战[N].人民日报,2011-05-03.
刘献君.论高校战略管理[J].高等教育研究,2006,(2):2.
参考文献：
[1]乔治·凯勒.大学战略与规划:美国高等教育管理革命[M].别敦荣,主译.青岛:中国海洋大学出版社,2005.
[2]刘献君.高等学校战略管理[M].北京:人民出版社,2008.
（责任编辑：刘辉）