论文部分内容阅读
【摘 要】：水利工程施工中的合同变更是指水利工程合同实施过程由于各种原因引起的设计变更、合同变更。主要包括施工条件、施工工程量、施工项目、新增项目、及施工设计进度等。而且水利工程施工过程中，有很多不可预知的突发情况，因此需要根据施工现场情况进行决定和处理，如果不能较好地决定和处理，就会影响工程的进展和合同的顺利实施，造成不必要的经济纠纷，因此必须予以高度重视。
【关键词】水利工程；施工；合同变更；索赔
引言
水利工程因为水利工程在通常情况下都具有相对比较复杂的水文地质情况和单个性的结构，另外，水利工程的施工工期比较长并且相关的专业很多，所以导致水利工程的施工工期有很多的不可预见性，施工条件变化、出现设计变更、工期调整是经常发生的事情，所以变更和索赔是电力企业时常要遇见的管理工作。
一、水利工程施工过程中合同变更与索赔的概述
1、变更是水利工程施工合同成立以后当事人在原有的合同基础上，对部分相关的工作内容进行补充或者是修改，将更改后的水利工程施工合同作为当事人双方的新要约和承诺。但是，变更并不是指对水利工程施工合同进行实质性的变化，而是如FIDIC的合同条件以及水利工程施工的合同范本中所具体指出的情况如下：减少或者是加大合同的工作量；省略水电工程；更改水利工程的性质、类型或者质量；更改一些部分的工程标高、位置、基线和尺寸；水利工程施工完成之后还需要进行必要的附加工作；改动过的部分水利工程的施工时间或者施工顺序；减少或者增加水利工程施工的合同工程项目。
2、索赔是指水利工程的合同双方由于单方面的违约而未能够履行合同的相关规定和义务、风险和责任，而导致合同的另一方遭受到损失时，必须由受损的一方向承担责任的一方索取适当的费用和工期补偿的事件。水利工程索赔的种类可以按照索赔的对象或者是索赔的内容来进行划分，按索赔的对象可以划分为：由于承包者单方面违约导致水利工程的质量缺陷、工期的延误以及损害业主的设备等情况，造成业主的利益受损时，业主可以向水利工程的承包者提出违约索赔；由于业主一方的违约或者是非承包者的责任，从而造成的承包者的利益受到损失时，承包者可以向业主提出索賠。按索赔的内容可以划分为：工期索赔、费用索赔、费用与工期的索赔。
二、水利工程施工合同变更的原因
1、水利工程施工的现场条件发生变化
水利工程的水文地质条件比较复杂，很多条件突然发生变化，是工程建设单位和工程施工单位都不能事先预料的，比如说在水利工程施工过程中，地下水位的突然上升，加剧了水利工程坝体沉陷，增加了工程的排水的困难导致建设费用增大，导致与工程施工合同上的施工条件截然不同。
2、水利工程的施工项目和工程量的增减
在实际的水利工程施工过程中，由于施工项目和施工量会有所增加或者减少，使工程的施工工作量比合同工程施工工作量多或少，水利工程施工合同也要随之进行变更。比如对施工工程增设检测项目、防汛措施等增加施工项目和施工量都会引起水利工程施工合同的变更。
3、水利工程施工的设计不合理
在水利工程中的项目工程开始施工后，对原先施工方案的疏忽或者设计的精度不够准确，如出现工程量不准、工程漏项、设计图与现场实际施工的地质条件等方面的差异等，或者发现了更好的工程施工方案，这些都需要无条件并及时对水利工程施工合同进行变更。工程项目设计方、施工方或监理师都可以提出对原合同设计内容进行修改和优化的设计变更的申请。
4、水利工程施工合同本身或地方法规调整等
由于施工合同本身方面文字用词不够严谨，容易引起争议，导致合同执行过程中出现矛盾，部分合同条款需要补充或修改等；另外，因地方政府行政法规等的变化调整引起施工条件、工程量变化，从而需要合同变更。
三、水利施工中变更和索赔工作的难点
1、项目的确定困难。
因为水利工程的施工现场复杂多变、千头万绪，不经过斟酌、分析通常往往很难发现有哪些水利工程的相关工作是在合同之内的，有哪些相关的工作是在合同之外的。此外，一般情况下，水利工程的施工技术工作人员通常都不能够对合同有一个充分的了解和认识，并且在水利工程的施工过程中所产生的相关的合同问题知道了解的更是少之又少，然而，水电工程施工合同的管理工作人员又不能对水利工程的全部施工过程进行直接的控制和管理，所以，部分本可以作为变更和索赔的项目就很有可能被遗漏掉了。
2、收集证据困难。
变更和索赔所涉及到业主的所有的额外支出，没有足够的证据就不能被业主批准并立项。按照有关的水利工程施工的合同条款规定，在一般情况下，变更和索赔的项目立项都要进行设计和联席会议纪要、变更通知单、监理或者是业主的指示作为基础，结合水利工程的施工企业上报的技术措施、现场签证单、监理的批复或者工程联络单作为立项的主要依据；在此之后，还一定要有数量签证、监理的质量或者测量的收方资料作为工程量的重要依据。在努力的处理好变更和索赔的项目的过程中，综上所述的所有资料必须缺一不可，每一项都一定要有相关的文字材料并且都必须要进行监理签字认可。但是，因为水利工程的施工生产连续性存在很多的变更项目，并且是在实施以后再去进行补充的文件依据，如果存在证据的采集不及时的情况，由于施工现场的形象不断的发生变化将导致事后的补充签证存在比较大的难度。
3、项目审批困难。
在水利工程的施工合同管理过程中，通常情况下，业主不直接的受理变更和索赔。变更和索赔都需要先经过监理，但是，监理又只为业主把关、进行有效的过滤并且提出若干相关的初审意见，不能够直接的作出决定；除此之外，所有被监理否定的变更和索赔项目，一般情况下，业主也会否定，然而监理所肯定的变更和索赔项目，业主也很有可能否定或者设法扣减，所以项目的审批比较困难。 四、加强水利工程施工中合同变更与索赔的策略
1、全面制定工程施工变更合同，合理标价
制定工程施工变更合同时，合同双方要充分的考虑到施工条件等对工程产生的影响，除了要按照工程施工设计图制定相应的合同条款外，还要拟定合同补充条款对可能发生变更的工程项目进行事前评估，其工程项目涉及到的费用要合理标价。如果工程变更量超过合同规定的范围时须按变化调整单价或合同价格，一般合同中无相关参考价格时由业主和承包人一起协商，如发生意见不一致可由监理工程师按合同规定按争议的规定進行最终确定。
2、查看施工合同变更项目，制定方案
要对施工合同中的项目进行变更，就需要合同管理方当施工现场对变更项目进行查看，查看工程施工环境、条件等是否可以进行项目变更，查看工程规模变化是否超过合同范围，尽量控制单价偏高而导致工程规模扩大的工程变更及单价偏低（亏损价）而导致工程量减小的工程变更。根据施工现场的实际情况制定合理的可行方案，并对变更项目的费用进行明确。
3、采取合理的变更和索赔策略
变更和索赔策略作为影响变更和索赔工作顺利进行的主要因素，下面的策略能够使变更和索赔工作事半功倍。时间策略，当水利工程的项目具有变更和索赔的条件时，必须要有计划的展开变更和索赔项目的审报，这也是变更和索赔能否顺利完成的开端，即变更和索赔项目的审报工作必须要按照水电工程施工的进度和业主的具体沟通状况来选择合适的时机然后逐步进行实施。
不平衡的报价策略，水利工程的施工单位在投标的阶段可以采用不平衡的报价策略，为将来的变更和索赔努力做好铺垫工作。通常情况选，不平衡报价是通过专家的估计或者工程量的核算，在报价的过程中，把可能会增加的工程量项目单价适当的提高，这样在结算时可以获利更多；把可能减少的工程量项目单价减少，这样在结算时可以降低损失。
4、强化变更和索赔队伍的建设
变更和索赔的工作人员不但要具有经济、工程、法律等方面的知识，还必须要有优秀的公关能力；既能和业主监理有很好的共事关系，甚至在必要的时候也敢于据理力争来维护水电企业的施工单位的应得利益。所以，必须要努力的建设既懂得水利工程的技术又懂得经济管理的变更和索赔队伍，应该选择业务素质水平高、知识面广、学习能力强、责任心强的工作人员来不断的充实变更和索赔的队伍。
结束语
水利工程施工在合同的管理过程中出现的变更和索赔的风险是难以避免的。然而变更和索赔所带来的风险是极其复杂的，也不能够以特定的模式去硬性的规定。在水利工程施工的合同管理的每个阶段，都应该尽量的做好各个环节的工作，对任何可能存在的风险进行科学合理的预测和分析，并且认真对待，从而尽量的预防和减少变更和索赔风险出现，以达到控制投资的目的。
参考文献：
[1]陈勇.浅谈水利工程施工合同管理中的变更索赔[J].贵州水力发电，2012（14）：189.
[2]孙雯.水利工程施工合同的变更与索赔[J].经营管理，2013（17）：76-77.
[3]周建非.水利工程施工合同的变更与索赔[J].建设管理，2012（15）：43.
【关键词】水利工程；施工；合同变更；索赔
引言
水利工程因为水利工程在通常情况下都具有相对比较复杂的水文地质情况和单个性的结构，另外，水利工程的施工工期比较长并且相关的专业很多，所以导致水利工程的施工工期有很多的不可预见性，施工条件变化、出现设计变更、工期调整是经常发生的事情，所以变更和索赔是电力企业时常要遇见的管理工作。
一、水利工程施工过程中合同变更与索赔的概述
1、变更是水利工程施工合同成立以后当事人在原有的合同基础上，对部分相关的工作内容进行补充或者是修改，将更改后的水利工程施工合同作为当事人双方的新要约和承诺。但是，变更并不是指对水利工程施工合同进行实质性的变化，而是如FIDIC的合同条件以及水利工程施工的合同范本中所具体指出的情况如下：减少或者是加大合同的工作量；省略水电工程；更改水利工程的性质、类型或者质量；更改一些部分的工程标高、位置、基线和尺寸；水利工程施工完成之后还需要进行必要的附加工作；改动过的部分水利工程的施工时间或者施工顺序；减少或者增加水利工程施工的合同工程项目。
2、索赔是指水利工程的合同双方由于单方面的违约而未能够履行合同的相关规定和义务、风险和责任，而导致合同的另一方遭受到损失时，必须由受损的一方向承担责任的一方索取适当的费用和工期补偿的事件。水利工程索赔的种类可以按照索赔的对象或者是索赔的内容来进行划分，按索赔的对象可以划分为：由于承包者单方面违约导致水利工程的质量缺陷、工期的延误以及损害业主的设备等情况，造成业主的利益受损时，业主可以向水利工程的承包者提出违约索赔；由于业主一方的违约或者是非承包者的责任，从而造成的承包者的利益受到损失时，承包者可以向业主提出索賠。按索赔的内容可以划分为：工期索赔、费用索赔、费用与工期的索赔。
二、水利工程施工合同变更的原因
1、水利工程施工的现场条件发生变化
水利工程的水文地质条件比较复杂，很多条件突然发生变化，是工程建设单位和工程施工单位都不能事先预料的，比如说在水利工程施工过程中，地下水位的突然上升，加剧了水利工程坝体沉陷，增加了工程的排水的困难导致建设费用增大，导致与工程施工合同上的施工条件截然不同。
2、水利工程的施工项目和工程量的增减
在实际的水利工程施工过程中，由于施工项目和施工量会有所增加或者减少，使工程的施工工作量比合同工程施工工作量多或少，水利工程施工合同也要随之进行变更。比如对施工工程增设检测项目、防汛措施等增加施工项目和施工量都会引起水利工程施工合同的变更。
3、水利工程施工的设计不合理
在水利工程中的项目工程开始施工后，对原先施工方案的疏忽或者设计的精度不够准确，如出现工程量不准、工程漏项、设计图与现场实际施工的地质条件等方面的差异等，或者发现了更好的工程施工方案，这些都需要无条件并及时对水利工程施工合同进行变更。工程项目设计方、施工方或监理师都可以提出对原合同设计内容进行修改和优化的设计变更的申请。
4、水利工程施工合同本身或地方法规调整等
由于施工合同本身方面文字用词不够严谨，容易引起争议，导致合同执行过程中出现矛盾，部分合同条款需要补充或修改等；另外，因地方政府行政法规等的变化调整引起施工条件、工程量变化，从而需要合同变更。
三、水利施工中变更和索赔工作的难点
1、项目的确定困难。
因为水利工程的施工现场复杂多变、千头万绪，不经过斟酌、分析通常往往很难发现有哪些水利工程的相关工作是在合同之内的，有哪些相关的工作是在合同之外的。此外，一般情况下，水利工程的施工技术工作人员通常都不能够对合同有一个充分的了解和认识，并且在水利工程的施工过程中所产生的相关的合同问题知道了解的更是少之又少，然而，水电工程施工合同的管理工作人员又不能对水利工程的全部施工过程进行直接的控制和管理，所以，部分本可以作为变更和索赔的项目就很有可能被遗漏掉了。
2、收集证据困难。
变更和索赔所涉及到业主的所有的额外支出，没有足够的证据就不能被业主批准并立项。按照有关的水利工程施工的合同条款规定，在一般情况下，变更和索赔的项目立项都要进行设计和联席会议纪要、变更通知单、监理或者是业主的指示作为基础，结合水利工程的施工企业上报的技术措施、现场签证单、监理的批复或者工程联络单作为立项的主要依据；在此之后，还一定要有数量签证、监理的质量或者测量的收方资料作为工程量的重要依据。在努力的处理好变更和索赔的项目的过程中，综上所述的所有资料必须缺一不可，每一项都一定要有相关的文字材料并且都必须要进行监理签字认可。但是，因为水利工程的施工生产连续性存在很多的变更项目，并且是在实施以后再去进行补充的文件依据，如果存在证据的采集不及时的情况，由于施工现场的形象不断的发生变化将导致事后的补充签证存在比较大的难度。
3、项目审批困难。
在水利工程的施工合同管理过程中，通常情况下，业主不直接的受理变更和索赔。变更和索赔都需要先经过监理，但是，监理又只为业主把关、进行有效的过滤并且提出若干相关的初审意见，不能够直接的作出决定；除此之外，所有被监理否定的变更和索赔项目，一般情况下，业主也会否定，然而监理所肯定的变更和索赔项目，业主也很有可能否定或者设法扣减，所以项目的审批比较困难。 四、加强水利工程施工中合同变更与索赔的策略
1、全面制定工程施工变更合同，合理标价
制定工程施工变更合同时，合同双方要充分的考虑到施工条件等对工程产生的影响，除了要按照工程施工设计图制定相应的合同条款外，还要拟定合同补充条款对可能发生变更的工程项目进行事前评估，其工程项目涉及到的费用要合理标价。如果工程变更量超过合同规定的范围时须按变化调整单价或合同价格，一般合同中无相关参考价格时由业主和承包人一起协商，如发生意见不一致可由监理工程师按合同规定按争议的规定進行最终确定。
2、查看施工合同变更项目，制定方案
要对施工合同中的项目进行变更，就需要合同管理方当施工现场对变更项目进行查看，查看工程施工环境、条件等是否可以进行项目变更，查看工程规模变化是否超过合同范围，尽量控制单价偏高而导致工程规模扩大的工程变更及单价偏低（亏损价）而导致工程量减小的工程变更。根据施工现场的实际情况制定合理的可行方案，并对变更项目的费用进行明确。
3、采取合理的变更和索赔策略
变更和索赔策略作为影响变更和索赔工作顺利进行的主要因素，下面的策略能够使变更和索赔工作事半功倍。时间策略，当水利工程的项目具有变更和索赔的条件时，必须要有计划的展开变更和索赔项目的审报，这也是变更和索赔能否顺利完成的开端，即变更和索赔项目的审报工作必须要按照水电工程施工的进度和业主的具体沟通状况来选择合适的时机然后逐步进行实施。
不平衡的报价策略，水利工程的施工单位在投标的阶段可以采用不平衡的报价策略，为将来的变更和索赔努力做好铺垫工作。通常情况选，不平衡报价是通过专家的估计或者工程量的核算，在报价的过程中，把可能会增加的工程量项目单价适当的提高，这样在结算时可以获利更多；把可能减少的工程量项目单价减少，这样在结算时可以降低损失。
4、强化变更和索赔队伍的建设
变更和索赔的工作人员不但要具有经济、工程、法律等方面的知识，还必须要有优秀的公关能力；既能和业主监理有很好的共事关系，甚至在必要的时候也敢于据理力争来维护水电企业的施工单位的应得利益。所以，必须要努力的建设既懂得水利工程的技术又懂得经济管理的变更和索赔队伍，应该选择业务素质水平高、知识面广、学习能力强、责任心强的工作人员来不断的充实变更和索赔的队伍。
结束语
水利工程施工在合同的管理过程中出现的变更和索赔的风险是难以避免的。然而变更和索赔所带来的风险是极其复杂的，也不能够以特定的模式去硬性的规定。在水利工程施工的合同管理的每个阶段，都应该尽量的做好各个环节的工作，对任何可能存在的风险进行科学合理的预测和分析，并且认真对待，从而尽量的预防和减少变更和索赔风险出现，以达到控制投资的目的。
参考文献：
[1]陈勇.浅谈水利工程施工合同管理中的变更索赔[J].贵州水力发电，2012（14）：189.
[2]孙雯.水利工程施工合同的变更与索赔[J].经营管理，2013（17）：76-77.
[3]周建非.水利工程施工合同的变更与索赔[J].建设管理，2012（15）：43.