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[关键词] 企业家； 创新； 中国经济发展； 动力
[中图分类号] F271 [文献标识码] A [文章编号] 1007-1962（2003）11-0035-02
推进企业家实现创新的途径主要在于：一方面要为企业家提供一个良好的有利于创新的制度环境，包括提供良好的培育机制、激励机制和约束机制；另一方面要提高企业家的创新素质，尤其是要提高企业家的创新意识和创新能力。
(一)建立企业家的培养和使用机制
首先，是建立完善企业家培养机制。从目前的情况来看，对企业家的培养，还没有完全被有关部门高度重视。重视党政干部而不重视企业领导班子的配备，这种现象带来的后果是严重的。而正规化、职业化、现代化的教育培养正日益成为塑造企业家的主要渠道和关键条件。因此，整个社会教育系统应当明确培养企业家的目标任务和组织体系，制定出培养企业家的教育内容及其具体方式和措施。其基本内容和要求主要包括三个层次：一是在初、中等教育中增加企管的教学内容；二是通过高校为社会培养企管后备人才，培养具有现代企业家知识结构的优秀经理人才；三是建立完善的再教育和培训体系，加强企业家的系统培训。在这方面，西方的培训体系也很值得我们效仿。
其次，是建立企业家使用机制。建立企业家使用机制主要应抓好四个环节的制度建设：一是建立企业家资格认定制度。按照企业家在知识能力、经营业绩、道德品质等方面应达到的具体水准确定其资格认证的标准体系。对于经严格考察确定具备资格的人才，允许其进入企业家市场，准许竞聘上岗。二是建立企业家选择聘任制度。按照现代企业制度的基本要求和国际通行的做法，挑选企业老总是董事会的基本权力和职责，董事会挑选企业老总一般有内部选拔和外部招聘两种方式。无论采用哪种方式都应当引入市场机制，真正使企业选聘到优秀经营领导人。三是建立企业考核评价制度。企业经营者的工作质量直接关系到企业的前途命运。因此，必须建立一套客观准确的考核评价指标体系及其科学有效的考核评价的组织制度和具体方式方法。四是建立企业家任免升降制度。企业经营者的职位是开放、流动和竞争性的，优者留、劣者汰。为了企业的健康持续发展，必须根据经营业绩情况适时作出对企业领导人的任免与升降决定。
此外，在培养企业家创新能力的过程中，完善企业家的选拔和考核制度也是非常重要的。合理的选拔、考核制度有利于建立一个稳定的企业家阶层，打破经营者传统的官本位和铁饭碗，为企业家的成长提供平等竞争、优胜劣汰的环境。
(二)强化企业家的创新意识
培养中国企业家的创新意识，尤其是对仍然处于经济转轨的国有企业的企业家来说，强化竞争意识、风险意识和科技转化意识等是中国企业家培养创新意识的必要途径。
1．竞争意识。作为创新主体的企业，在市场经济条件下必须具有独立经营、自负盈亏、自担风险、独立决策的能力。它会逼迫企业家产生强烈的竞争意识，要求企业家在激烈的市场竞争中，全面关注各种因素的变化，不断注意新情况，引进新思路、新技术和人才，开发新产品，占领新市场。
2．风险意识。这些风险中具体包括市场风险、政策风险、经营风险、用人风险等多种风险。最为突出的是“市场风险”，创新和风险可以说是孪生兄弟，巨大的创新收益和困难、风险总是密切相关。这在高科技领域尤其显得突出。对于中国企业家来说，走出求稳、中庸的心理模式，培植风险意识，是激发企业家创新意识的必然途径。
3．科技转化意识。科技转化意识是企业家创新的根本保证，它是把科技进步转化为经济效益的一种意识。如同熊彼特所说，发明只有转换为实际经济效益，才能称为创新。目前，增强科技转化意识在我国市场经济建设中，从宏观到微观都是一个急待解决的难题。我们要建立健全企业技术中心，加大科研投入，特别是关键性和前沿性重点课题的研究开发和产业化投入，加强与高校、科研机构的合作，逐步提高技术配套和自主开发能力。另一方面，企业家要在敏锐的市场意识基础上，加快高科技产业化进程，真正使企业实现不断创新。
除此以外，还有信息意识、机遇意识、危机意识、文化意识等。
(三)培育企业家的创新能力
创新能力是企业家内在因素和社会因素相互交叉产生的一种效应，它具体应该包括以下几个方面：
1．敏锐的洞察力和超前的发现力。企业家要富于理想，兴趣广泛，深刻了解社会、市场和企业，能敏感地发现问题，并预计到这些问题对企业产生什么样的后果。为此，企业家广阔的视野即经济视野、技术视野、政治视野和国际视野是必不可少的。
2．创造性思维能力。企业家要在市场经营上不断开拓，应善于学习，富于想象，遇到问题善于举一反三，触类旁通，善于运用多种创新思维的方法和技巧，为企业排忧解难。
3．实干巧干的能力。企业家不能优柔寡断，瞻前顾后，面对复杂的环境，应该能迅速提出正确的意见，并善于把它变为计划，付诸于实践，负责踏实地工作，不达目的，决不罢休。
4．敢于承担风险的能力。企业家必须有开拓精神，不因循守旧，不墨守成规。创新必有风险，承担风险、接纳风险、控制风险、减少风险，是企业家应该具备的能力。企业家能够正确地协调收益和风险两者关系，在风险面前知难而进，敢于决策，使机遇化为现实效益。
5．激励诱导能力。企业家必须通过创新管理理念、管理制度和管理方式等，激励诱导员工参与创新活动，充分激发员工的创造性和积极性。
（四）探索有利于企业家创新的激励和约束机制
企业家创新需要一个良好的制度环境。在旧有的经济体制下，企业家缺乏一种创新的积极性，这主要是因为一方面在计划经济体制下，企业的领导者不具备独立经营的权力，其行为由各项强制性的计划指令制约。不需要或很少需要发挥经营上的主观能动性。另一方面，由于缺乏一个有效的激励和约束机制，干好干坏一个样，企业家缺乏创新的动力。
在现实中，我们对人力资本特别是企业家这种稀缺人力资本的重要性认识基本上还停留在物质资本为主导的阶段，没有从新的高度去把握人力资源的开发。一个突出的表现是，既然物质资本的拥有者有权获得资产的保值和增值，为什么我们的企业家却不能获得相应的保值增值保障呢？那些成功的国企老总付出了巨大的努力和代价，在改革的最前沿搏击，可惜他们的牺牲也最大。对企业家的价值是该正确定位的时候了，到了保护企业经营者利益、建立恰当的企业家激励制度的时候了。尤其是中国加入WTO后，首先面对的就是人才争夺战，而人才争夺战的制高点就是对企业家的争夺，我们的国有企业恰恰拥有一大批才能出众的经营者而为各猎头公司虎视眈眈。据统计，美国公司总裁1998年的年收入平均达到1060万美元，最高的迪斯尼公司总裁更是高达5.76亿美元。与此形成鲜明对比的是，1999年接受调查的36户国内中央企业董事长、总经理年均收入只有6.1万元人民币。所以，我们必须建立有利于企业家创新的激励和约束机制。
1.建立企业家的激励机制。经济学的委托——代理理论充分证明了,激励机制在提高企业家创新的积极性方面是十分必要的。目前，企业家激励机制的建设在国内已经初露端倪，如年薪制和股票期权制的试行都是这方面工作的一些尝试。特别是流行有“金手铐”之称的“期权制”。股份期权(Stock option)是企业家按与所有者约定的价格购进一定时期内公司股份的权利。这是一种长期激励制度，是一种有丰富想象力、无比创造力的制度。有人说，期权制正在震撼着中国经济板结了的“制度硬土”。实际上，精神因素同样是激励企业家不断创新的源泉。熊彼特在分析企业家行为动机的时候，认为企业家创新有三种动机：(l)创建企业王朝的梦想和意志；(2)征服的意志；(3)创造的欢乐。企业家无疑具有通过获得金钱来证明自己成功的动机。
2．完善对企业家的约束机制。激励是对企业家积极行为的一种奖励，而监督约束则是对企业家消极行为的一种惩罚。通过奖惩强化企业家的积极行为，克服消极行为，有利于企业家专心于创新工作，提高企业效益。因此，激励和监督约束是推动企业家创新的两个方面，缺一不可。企业家约束机制可分为内部约束机制和外部约束机制。从内部约束机制来看，主要有以下4个方面：(1)明确国有资产投资主体，解决所有权到位问题，强化国有资产所有权监督。(2)理顺经理与监事会、董事会的关系，这对于企业约束机制的建立和有效运转十分必要。(3)理顺公司党组织和法人治理结构的关系，加强党组织对经理人员的纪律监督和约束。(4)发挥职工的民主监督。职工参与民主监督主要有三条途径：一是职工代表大会，二是工会，三是进入董事会和监事会的职工代表。从外部约束机制来看，同样有4个方面：(1)市场机制的自动监督约束，(2)法律约束，(3)银行的监督约束，(4)职能部门的监督约束。只有充分发挥这些监督约束职能，才能支撑起整个监督约束机制。
（作者单位：中共江苏省盐城市委办公室）
责任编辑 刘学侠
[中图分类号] F271 [文献标识码] A [文章编号] 1007-1962（2003）11-0035-02
推进企业家实现创新的途径主要在于：一方面要为企业家提供一个良好的有利于创新的制度环境，包括提供良好的培育机制、激励机制和约束机制；另一方面要提高企业家的创新素质，尤其是要提高企业家的创新意识和创新能力。
(一)建立企业家的培养和使用机制
首先，是建立完善企业家培养机制。从目前的情况来看，对企业家的培养，还没有完全被有关部门高度重视。重视党政干部而不重视企业领导班子的配备，这种现象带来的后果是严重的。而正规化、职业化、现代化的教育培养正日益成为塑造企业家的主要渠道和关键条件。因此，整个社会教育系统应当明确培养企业家的目标任务和组织体系，制定出培养企业家的教育内容及其具体方式和措施。其基本内容和要求主要包括三个层次：一是在初、中等教育中增加企管的教学内容；二是通过高校为社会培养企管后备人才，培养具有现代企业家知识结构的优秀经理人才；三是建立完善的再教育和培训体系，加强企业家的系统培训。在这方面，西方的培训体系也很值得我们效仿。
其次，是建立企业家使用机制。建立企业家使用机制主要应抓好四个环节的制度建设：一是建立企业家资格认定制度。按照企业家在知识能力、经营业绩、道德品质等方面应达到的具体水准确定其资格认证的标准体系。对于经严格考察确定具备资格的人才，允许其进入企业家市场，准许竞聘上岗。二是建立企业家选择聘任制度。按照现代企业制度的基本要求和国际通行的做法，挑选企业老总是董事会的基本权力和职责，董事会挑选企业老总一般有内部选拔和外部招聘两种方式。无论采用哪种方式都应当引入市场机制，真正使企业选聘到优秀经营领导人。三是建立企业考核评价制度。企业经营者的工作质量直接关系到企业的前途命运。因此，必须建立一套客观准确的考核评价指标体系及其科学有效的考核评价的组织制度和具体方式方法。四是建立企业家任免升降制度。企业经营者的职位是开放、流动和竞争性的，优者留、劣者汰。为了企业的健康持续发展，必须根据经营业绩情况适时作出对企业领导人的任免与升降决定。
此外，在培养企业家创新能力的过程中，完善企业家的选拔和考核制度也是非常重要的。合理的选拔、考核制度有利于建立一个稳定的企业家阶层，打破经营者传统的官本位和铁饭碗，为企业家的成长提供平等竞争、优胜劣汰的环境。
(二)强化企业家的创新意识
培养中国企业家的创新意识，尤其是对仍然处于经济转轨的国有企业的企业家来说，强化竞争意识、风险意识和科技转化意识等是中国企业家培养创新意识的必要途径。
1．竞争意识。作为创新主体的企业，在市场经济条件下必须具有独立经营、自负盈亏、自担风险、独立决策的能力。它会逼迫企业家产生强烈的竞争意识，要求企业家在激烈的市场竞争中，全面关注各种因素的变化，不断注意新情况，引进新思路、新技术和人才，开发新产品，占领新市场。
2．风险意识。这些风险中具体包括市场风险、政策风险、经营风险、用人风险等多种风险。最为突出的是“市场风险”，创新和风险可以说是孪生兄弟，巨大的创新收益和困难、风险总是密切相关。这在高科技领域尤其显得突出。对于中国企业家来说，走出求稳、中庸的心理模式，培植风险意识，是激发企业家创新意识的必然途径。
3．科技转化意识。科技转化意识是企业家创新的根本保证，它是把科技进步转化为经济效益的一种意识。如同熊彼特所说，发明只有转换为实际经济效益，才能称为创新。目前，增强科技转化意识在我国市场经济建设中，从宏观到微观都是一个急待解决的难题。我们要建立健全企业技术中心，加大科研投入，特别是关键性和前沿性重点课题的研究开发和产业化投入，加强与高校、科研机构的合作，逐步提高技术配套和自主开发能力。另一方面，企业家要在敏锐的市场意识基础上，加快高科技产业化进程，真正使企业实现不断创新。
除此以外，还有信息意识、机遇意识、危机意识、文化意识等。
(三)培育企业家的创新能力
创新能力是企业家内在因素和社会因素相互交叉产生的一种效应，它具体应该包括以下几个方面：
1．敏锐的洞察力和超前的发现力。企业家要富于理想，兴趣广泛，深刻了解社会、市场和企业，能敏感地发现问题，并预计到这些问题对企业产生什么样的后果。为此，企业家广阔的视野即经济视野、技术视野、政治视野和国际视野是必不可少的。
2．创造性思维能力。企业家要在市场经营上不断开拓，应善于学习，富于想象，遇到问题善于举一反三，触类旁通，善于运用多种创新思维的方法和技巧，为企业排忧解难。
3．实干巧干的能力。企业家不能优柔寡断，瞻前顾后，面对复杂的环境，应该能迅速提出正确的意见，并善于把它变为计划，付诸于实践，负责踏实地工作，不达目的，决不罢休。
4．敢于承担风险的能力。企业家必须有开拓精神，不因循守旧，不墨守成规。创新必有风险，承担风险、接纳风险、控制风险、减少风险，是企业家应该具备的能力。企业家能够正确地协调收益和风险两者关系，在风险面前知难而进，敢于决策，使机遇化为现实效益。
5．激励诱导能力。企业家必须通过创新管理理念、管理制度和管理方式等，激励诱导员工参与创新活动，充分激发员工的创造性和积极性。
（四）探索有利于企业家创新的激励和约束机制
企业家创新需要一个良好的制度环境。在旧有的经济体制下，企业家缺乏一种创新的积极性，这主要是因为一方面在计划经济体制下，企业的领导者不具备独立经营的权力，其行为由各项强制性的计划指令制约。不需要或很少需要发挥经营上的主观能动性。另一方面，由于缺乏一个有效的激励和约束机制，干好干坏一个样，企业家缺乏创新的动力。
在现实中，我们对人力资本特别是企业家这种稀缺人力资本的重要性认识基本上还停留在物质资本为主导的阶段，没有从新的高度去把握人力资源的开发。一个突出的表现是，既然物质资本的拥有者有权获得资产的保值和增值，为什么我们的企业家却不能获得相应的保值增值保障呢？那些成功的国企老总付出了巨大的努力和代价，在改革的最前沿搏击，可惜他们的牺牲也最大。对企业家的价值是该正确定位的时候了，到了保护企业经营者利益、建立恰当的企业家激励制度的时候了。尤其是中国加入WTO后，首先面对的就是人才争夺战，而人才争夺战的制高点就是对企业家的争夺，我们的国有企业恰恰拥有一大批才能出众的经营者而为各猎头公司虎视眈眈。据统计，美国公司总裁1998年的年收入平均达到1060万美元，最高的迪斯尼公司总裁更是高达5.76亿美元。与此形成鲜明对比的是，1999年接受调查的36户国内中央企业董事长、总经理年均收入只有6.1万元人民币。所以，我们必须建立有利于企业家创新的激励和约束机制。
1.建立企业家的激励机制。经济学的委托——代理理论充分证明了,激励机制在提高企业家创新的积极性方面是十分必要的。目前，企业家激励机制的建设在国内已经初露端倪，如年薪制和股票期权制的试行都是这方面工作的一些尝试。特别是流行有“金手铐”之称的“期权制”。股份期权(Stock option)是企业家按与所有者约定的价格购进一定时期内公司股份的权利。这是一种长期激励制度，是一种有丰富想象力、无比创造力的制度。有人说，期权制正在震撼着中国经济板结了的“制度硬土”。实际上，精神因素同样是激励企业家不断创新的源泉。熊彼特在分析企业家行为动机的时候，认为企业家创新有三种动机：(l)创建企业王朝的梦想和意志；(2)征服的意志；(3)创造的欢乐。企业家无疑具有通过获得金钱来证明自己成功的动机。
2．完善对企业家的约束机制。激励是对企业家积极行为的一种奖励，而监督约束则是对企业家消极行为的一种惩罚。通过奖惩强化企业家的积极行为，克服消极行为，有利于企业家专心于创新工作，提高企业效益。因此，激励和监督约束是推动企业家创新的两个方面，缺一不可。企业家约束机制可分为内部约束机制和外部约束机制。从内部约束机制来看，主要有以下4个方面：(1)明确国有资产投资主体，解决所有权到位问题，强化国有资产所有权监督。(2)理顺经理与监事会、董事会的关系，这对于企业约束机制的建立和有效运转十分必要。(3)理顺公司党组织和法人治理结构的关系，加强党组织对经理人员的纪律监督和约束。(4)发挥职工的民主监督。职工参与民主监督主要有三条途径：一是职工代表大会，二是工会，三是进入董事会和监事会的职工代表。从外部约束机制来看，同样有4个方面：(1)市场机制的自动监督约束，(2)法律约束，(3)银行的监督约束，(4)职能部门的监督约束。只有充分发挥这些监督约束职能，才能支撑起整个监督约束机制。
（作者单位：中共江苏省盐城市委办公室）
责任编辑 刘学侠