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摘 要：2013年7月，国务院批准成立上海自由贸易试验区。它与自由贸易区有着本质的区别。自由贸易试验区的建立，顺应了经济全球化的发展趋势，能够提升我国对外开放的程度和水平。但风险与机遇并存，我们必须防止国际游资的迅速进出给我国资本市场和实体经济带来的灾难性打击。在推进自由贸易试验区的过程中，要本着“立足上海、服务全国”的原则，着眼于十八届三中全会后所形成的新一轮改革开放形势，形成可复制、可推广的经验，辐射长三角、珠三角等经济发达地区，进而辐射全国。
关键词：自由贸易试验区；战略意义；风险；路径
作者简介：罗鹏（1972-），女，大连大学经济管理学院副教授，硕士，研究方向：国际经济与贸易。
中图分类号：F127.9；F753 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.12.80 文章编号：1672-3309（2013）12-182-02
2013年7月3日，国务院常务会议原则上通过了《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，将在上海外高桥保税区等4个海关特殊监管区域内，建设中国（上海）自由贸易试验区。根据方案，上海自由贸易试验区由外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区以及浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域组成，占地共计28平方公里。目前正在申报的其它自由贸易园区还包括：广东自由贸易试验区、重庆自由贸易试验区、厦门自由贸易试验区、天津自由贸易试验区等，中日韩自由贸易区也逐渐提到议事日程上来。什么是自由贸易试验区，它与目前世界上已有的自由贸易区有什么区别，它的建立将会对我国乃至世界经济产生什么影响，作为东北老工业基地的辽宁和东北地区最重要的港口城市大连应该做哪些方面的准备，这些都已经成为专家学者近期关注和研究的焦点。
一、自由贸易试验区与自由贸易区
目前世界上有两种类型的自由贸易区，一类是自由贸易园区（Free Trade Zone，FTZ），指在某一国家或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的小块特定区域，是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内自己设立的贸易区域，属一国（或地区）境内关外的行为，其功能是降低贸易成本。从长远来看，建设自由贸易园区是我国海关特殊监管区的改革趋势和改革方向。另一类是自由贸易区（Free Trade Area，FTA），通常指两个或以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定，相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展。与FTA相比，FTZ是一国（或地区）在自己境内划出一块区域自己制定游戏规则，作为对外交易的市场；而FTA是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。两者都是为降低贸易成本促进商务发展而设立。为避免两者混淆，商务部等部门2008年专门提出将FTZ和FTA分别译为“自由贸易园区”和“自由贸易区”，以示区分。
很显然，上海自由贸易试验区属于前一种类型。根据统计资料，截至2012年底，全球已有1200多个类似的自由贸易园区，其中15个发达国家设立425个，占35.4%；67个发展中国家共设立775个，占65.6%。
二、我国自由贸易试验区建设的战略意义
创建上海自由贸易试验区是我国新一届国家领导人顺应世界经济发展潮流的英明决策，是进一步促进改革开放的重大举措，对转变经济发展方式、提升我国对外开放水平具有重要意义。具体表现在以下几方面：
（一）顺应经济全球化的发展趋势
从全球经济发展现状来看，当前及未来的一段时间内，地区/区域经济一体化、乃至全球经济一体化仍然是全球经济和社会发展的一大趋势，跨国公司控制着全球的生产要素配置，协调着全球生产的布局，以高技术、低碳环保为特征的战略性新兴产业将继续成为推动世界经济增长的主导力量。自由贸易试验区的建立正是顺应全球化发展趋势、推进经济发展的战略选择。
（二）提升我国对外开放的程度和水平
十一届三中全会创立的改革开放基本国策在近四十年里有力地推动了我国的经济发展和社会进步，我们不能停滞不前，应该在此基础上寻求新的开放战略。自由贸易试验区有利于吸引外商投资以现代服务业和现代制造业为代表的高端产业，有利于对外贸易、对外投资、对外结算的业态创新，能够提升试验区内的开放水平，从而达到带动并提升周边及全国经济开放程度和开放水平的目的。
三、我国自由贸易试验区建设中存在的风险
自由贸易试验区内的改革重点不仅仅是货物贸易，还包括与国际体制接轨的投资和金融综合试验区。突出体现在金融改革方面，期望通过自由贸易试验区的设立，实现人民币资本项目下的可自由兑换，这是我国金融和经济体制综合改革一项非常重要的任务，它对我国经济增长的贡献会远远大于贸易、投资以及海关方面的改革。但1997年东南亚金融危机的经验表明，国际金融改革背后隐藏着巨大的风险，我们必须时刻防止关注短期投机收益的国际游资迅速进入或撤离我国的资本市场，避免由此而对我国资本市场和实体经济带来的沉重打击。
四、我国自由贸易试验区建设的路径选择
在上海自由贸易试验区的建立过程中，风险与机遇并存。为了更好地平衡改革红利和改革风险，为了自由贸易区建设能够顺利进行，使其达到良好的试验结果并辐射推广至周边乃至全国，我们必须注重路径选择。具体如下：
1、自由贸易试验区的建设，必将带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策的变革，因此，政府有关部门应尽快转变管理思路，重新界定自身职能，实现李克强总理所说的“加快转变政府职能，向市场放权，为企业松绑，用政府权力的‘减法’换取市场活力的‘加法’。”政府有关管理部门应该从现在的以监管为主、管理特征过于明显，向公共服务和企业管理的方向转换，实现优质服务和灵活监管相结合。
2、在推进自由贸易试验区的过程中，要本着“立足上海、服务全国”的原则，着眼于全国发展和十八届三中全会后所形成的新一轮改革开放形势，形成可复制、可推广的经验，辐射长三角、珠三角等经济发达地区，进而辐射全国。
3、在积极发展自由贸易试验区的同时，要尽量避免和减少由于经济全球化可能带来的风险，特别是人民币资本项目可自由兑换所带来的金融风险，确保国家的经济主权和金融安全。
4、要以法律的形式明确货物及服务贸易自由化、投资、金融、知识产权等法律制度，完善法律法规、政策和具体措施，切实改善投资环境，通过法律保障获得自由贸易试验区的最佳改革效果。
5、要在庞大的一揽子改革试点中选取改革的核心和重点，以完善区内金融服务、建立离岸金融账户、丰富金融产品、实现资本项下人民币自由兑换等金融改革为突破，逐渐辐射至其他领域。
参考文献：
[1] 《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》解读[EB/OL].中国上海政府网，www.shanghai.gov.cn. 2013-9-22.
[2] 李正图.创建中国（上海）自由贸易试验区的国家战略价值[J]. 中国远洋航务，2013，（10）.
[3] 杨军红.全球化视角下的中国自由贸易区问题解读[J].商丘师范学院学报，2008，（10）.
[4] 朱宁.上海自由贸易区试验改革风险[J].新浪财经，2013，（08）.
[5] 周艳芳.上海自由贸易试验区的构建与探索[J].管理学家，2013，（09）.
[5] 中国（上海）自由贸易试验区总体方案.国发（2013）38号[EB/OL]. 新华网浙江频道，2013-9.
[7] 杨军红.全球化视角下对中国自由贸易区的认识和思考[J].湖北社会科学，2008，（09）.
关键词：自由贸易试验区；战略意义；风险；路径
作者简介：罗鹏（1972-），女，大连大学经济管理学院副教授，硕士，研究方向：国际经济与贸易。
中图分类号：F127.9；F753 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2013.12.80 文章编号：1672-3309（2013）12-182-02
2013年7月3日，国务院常务会议原则上通过了《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，将在上海外高桥保税区等4个海关特殊监管区域内，建设中国（上海）自由贸易试验区。根据方案，上海自由贸易试验区由外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区以及浦东机场综合保税区4个海关特殊监管区域组成，占地共计28平方公里。目前正在申报的其它自由贸易园区还包括：广东自由贸易试验区、重庆自由贸易试验区、厦门自由贸易试验区、天津自由贸易试验区等，中日韩自由贸易区也逐渐提到议事日程上来。什么是自由贸易试验区，它与目前世界上已有的自由贸易区有什么区别，它的建立将会对我国乃至世界经济产生什么影响，作为东北老工业基地的辽宁和东北地区最重要的港口城市大连应该做哪些方面的准备，这些都已经成为专家学者近期关注和研究的焦点。
一、自由贸易试验区与自由贸易区
目前世界上有两种类型的自由贸易区，一类是自由贸易园区（Free Trade Zone，FTZ），指在某一国家或地区境内设立的实行优惠税收和特殊监管政策的小块特定区域，是根据本国（地区）法律法规在本国（地区）境内自己设立的贸易区域，属一国（或地区）境内关外的行为，其功能是降低贸易成本。从长远来看，建设自由贸易园区是我国海关特殊监管区的改革趋势和改革方向。另一类是自由贸易区（Free Trade Area，FTA），通常指两个或以上的国家或地区，通过签订自由贸易协定，相互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，取消绝大多数服务部门的市场准入限制，开放投资，从而促进商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动，实现优势互补，促进共同发展。与FTA相比，FTZ是一国（或地区）在自己境内划出一块区域自己制定游戏规则，作为对外交易的市场；而FTA是根据多个国家之间协议设立的包括协议国（地区）在内的经济体。两者都是为降低贸易成本促进商务发展而设立。为避免两者混淆，商务部等部门2008年专门提出将FTZ和FTA分别译为“自由贸易园区”和“自由贸易区”，以示区分。
很显然，上海自由贸易试验区属于前一种类型。根据统计资料，截至2012年底，全球已有1200多个类似的自由贸易园区，其中15个发达国家设立425个，占35.4%；67个发展中国家共设立775个，占65.6%。
二、我国自由贸易试验区建设的战略意义
创建上海自由贸易试验区是我国新一届国家领导人顺应世界经济发展潮流的英明决策，是进一步促进改革开放的重大举措，对转变经济发展方式、提升我国对外开放水平具有重要意义。具体表现在以下几方面：
（一）顺应经济全球化的发展趋势
从全球经济发展现状来看，当前及未来的一段时间内，地区/区域经济一体化、乃至全球经济一体化仍然是全球经济和社会发展的一大趋势，跨国公司控制着全球的生产要素配置，协调着全球生产的布局，以高技术、低碳环保为特征的战略性新兴产业将继续成为推动世界经济增长的主导力量。自由贸易试验区的建立正是顺应全球化发展趋势、推进经济发展的战略选择。
（二）提升我国对外开放的程度和水平
十一届三中全会创立的改革开放基本国策在近四十年里有力地推动了我国的经济发展和社会进步，我们不能停滞不前，应该在此基础上寻求新的开放战略。自由贸易试验区有利于吸引外商投资以现代服务业和现代制造业为代表的高端产业，有利于对外贸易、对外投资、对外结算的业态创新，能够提升试验区内的开放水平，从而达到带动并提升周边及全国经济开放程度和开放水平的目的。
三、我国自由贸易试验区建设中存在的风险
自由贸易试验区内的改革重点不仅仅是货物贸易，还包括与国际体制接轨的投资和金融综合试验区。突出体现在金融改革方面，期望通过自由贸易试验区的设立，实现人民币资本项目下的可自由兑换，这是我国金融和经济体制综合改革一项非常重要的任务，它对我国经济增长的贡献会远远大于贸易、投资以及海关方面的改革。但1997年东南亚金融危机的经验表明，国际金融改革背后隐藏着巨大的风险，我们必须时刻防止关注短期投机收益的国际游资迅速进入或撤离我国的资本市场，避免由此而对我国资本市场和实体经济带来的沉重打击。
四、我国自由贸易试验区建设的路径选择
在上海自由贸易试验区的建立过程中，风险与机遇并存。为了更好地平衡改革红利和改革风险，为了自由贸易区建设能够顺利进行，使其达到良好的试验结果并辐射推广至周边乃至全国，我们必须注重路径选择。具体如下：
1、自由贸易试验区的建设，必将带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策的变革，因此，政府有关部门应尽快转变管理思路，重新界定自身职能，实现李克强总理所说的“加快转变政府职能，向市场放权，为企业松绑，用政府权力的‘减法’换取市场活力的‘加法’。”政府有关管理部门应该从现在的以监管为主、管理特征过于明显，向公共服务和企业管理的方向转换，实现优质服务和灵活监管相结合。
2、在推进自由贸易试验区的过程中，要本着“立足上海、服务全国”的原则，着眼于全国发展和十八届三中全会后所形成的新一轮改革开放形势，形成可复制、可推广的经验，辐射长三角、珠三角等经济发达地区，进而辐射全国。
3、在积极发展自由贸易试验区的同时，要尽量避免和减少由于经济全球化可能带来的风险，特别是人民币资本项目可自由兑换所带来的金融风险，确保国家的经济主权和金融安全。
4、要以法律的形式明确货物及服务贸易自由化、投资、金融、知识产权等法律制度，完善法律法规、政策和具体措施，切实改善投资环境，通过法律保障获得自由贸易试验区的最佳改革效果。
5、要在庞大的一揽子改革试点中选取改革的核心和重点，以完善区内金融服务、建立离岸金融账户、丰富金融产品、实现资本项下人民币自由兑换等金融改革为突破，逐渐辐射至其他领域。
参考文献：
[1] 《中国（上海）自由贸易试验区管理办法》解读[EB/OL].中国上海政府网，www.shanghai.gov.cn. 2013-9-22.
[2] 李正图.创建中国（上海）自由贸易试验区的国家战略价值[J]. 中国远洋航务，2013，（10）.
[3] 杨军红.全球化视角下的中国自由贸易区问题解读[J].商丘师范学院学报，2008，（10）.
[4] 朱宁.上海自由贸易区试验改革风险[J].新浪财经，2013，（08）.
[5] 周艳芳.上海自由贸易试验区的构建与探索[J].管理学家，2013，（09）.
[5] 中国（上海）自由贸易试验区总体方案.国发（2013）38号[EB/OL]. 新华网浙江频道，2013-9.
[7] 杨军红.全球化视角下对中国自由贸易区的认识和思考[J].湖北社会科学，2008，（09）.