【摘 要】
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合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构.但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险.因此,随着合
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合规风险原本来自于金融行业,并主要针对银行机构.但自2002年《萨班斯-奥克斯利法案》颁布以来,合规风险的概念已经从银行延伸到非银行类公司层面的内部控制风险.因此,随着合规理念的加深,更为广泛的合规风险定义为:在公司的内部控制和治理流程中,因未能够与法律、法规、政策、最佳范例或服务水平协定保持一致而导致的风险.本文从大连保险行业合规风险管理现状切入,分析目前保险市场上存在的合规风险,从作者角度提出简要的解决方案.
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