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摘 要：西安装备制造业嵌入全球价值链的地位高低能够反映西安整体工业国际竞争力的强弱。本文通过分析西安装备制造业的价值创造与价值分配及相关产品的关键核心技术和品牌掌控情况，得出西安装备制造业在全球价值链中还处于低端位置的结论。进一步运用RUV指数对西安装备制造业七个细分行业的国际分工地位进行测算发现，只有两个细分行业的贸易条件比较高，在全球价值链中居于高端或中端位置。其余五个细分行业进口设备的附加值高，而出口设备的附加值低，在全球价值链中处于低端位置。
关键词：西安装备制造业；全球价值链；国际分工地位；RUV指数
中图分类号： F427 文献标识码： A 文章编号： 2095-7866 （2016） 04-418-08工业经济论坛 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.04.008
一、引言
装备制造业在西安市的发展中扮演着极其重要的角色。近年来，西安市响应国家号召大力发展装备制造业，并在《西安市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》明确指出装备制造业是西安市未来重点发展的五个主导产业之一，主要的一个原因在于装备制造业是制造业最为关键的组成部分。装备制造业为相关下游行业提供技术支撑及装备支持，是关系国计民生的基础性及战略性产业，构成国家经济发展的基础[1-3]。装备制造业在国际分工中的地位高低一方面能显示出一国整体工业的国际竞争力，更重要的是能显著影响一国的利益分配[4-6]。鉴于上述原因，本文以装备制造业为例，对西安装备制造业嵌入全球价值链中的位置做出判断。
二、西安装备制造业嵌入全球价值链的整体地位分析
西安市裝备制造业自2011年以来，总体上实现了平稳较快发展，经济效益也实现了同步增长，装备制造业主要产品出口量实现了大幅增长，但是距装备制造业发达的国家或地区依然有较大差距。
1. 西安装备制造业嵌入全球价值链上的价值创造
一条完整的装备制造业价值链包含产品研发、设计、生产、营销等九个环节，这些环节体现了从装备制造业产品的诞生到终端消费者使用的全部活动。九个环节所含增加值大小各不相同，按照增加值大小进行排序，得到一个形如微笑曲线的装备制造业价值链的二维概念模型（见图1）。
西安装备制造业的外向型发展是通过以国际代工的方式嵌入全球价值链实现的。目前，西安嵌入全球价值链主要通过OEM的方式，在技术水平很低的环节，如制造、装配等劳动密集型环节承接国际分工。而全球价值链高端的创新、研发、营销、品牌发展等环节，则被海外大型跨国企业掌控。这种低端嵌入的方式正是西安装备制造业参与国际分工的现状，体现出西安装备制造业创造附加值低的现实特点 。
2.西安装备制造业产品的关键核心技术和品牌掌控情况
国内稳定的政治环境和政府的优惠政策，使得西安成为制造业国际转移最为青睐的地区之一。截至2014年年底，西安吸引了高达31.3亿美元外商直接投资，并成功利用25.2亿美元的外资签订相关协议。与制造业生产环节的大规模移入相伴随，海外跨国企业在西安设立的研发中心也如雨后春笋般迅速涌现，西安装备制造业已经深深地融入了全球价值链体系。表1反映了西安装备制造业部分产品嵌入全球价值链的情况，不难看出西安装备制造业多数产品的价值链核心环节都被发达国家和地区控制。由于缺乏关键核心技术，加之无法掌控核心业务及品牌，使得西安装备制造企业止步于辅助价值生产环节，无法嵌入到全球价值链的上游。
综上所述，尽管西安装备制造业的资本投入和产业规模有了较大幅度的提高，但是与发达国家相比，很多西安当地的装备制造企业通过OEM赚取加工费，核心技术和专利的使用仍然依靠位于美国、日本等发达国家的全球价值链领导企业授权。由于没有创立自主品牌，加之缺乏营销策略，西安的装备制造产品附加值低，行业整体在全球价值链上处于中低端位置（如图2所示）。
三、西安装备制造业各细分行业参与全球价值链分工的地位判断
1. 装备制造业的分类说明
装备制造业包含多个细分行业，但目前来看，尚未形成统一的分类标准。比较流行的分类方法有五分法、六分法、七分法和八分法四种分类方法。根据国民经济标准产业分类方法以及考虑统计资料获取上的方便，本文参考最新的国民经济标准产业分类方法，着重考察除金属制品业外的七个细分行业，来研究装备制造业。七个细分行业（大类）涵盖四十三个更为具体的行业（中类），详见表2。
2. 测度方法与数据说明
一个产业在全球价值链上分工地位的差异最直观的体现就是该产业生产的产品的出口价格的差异性[7]。为了判断一个国家或地区的装备制造业在全球价值链中的地位，可以分析该国或地区出口产品与进口产品的价格差异[8]。
笔者借鉴Greenaway和Milner（1995）[9]提出的进出口商品的单位价值的划分法，进一步对产业内贸易的类型做划分。这一方法假设产品的价格或单位价值能够反映产品的档次，在一个设定的价格范围内，进出口单位价格在此范围之内的产品双向贸易属于水平型产业内贸易。水平型产业内贸易表示，进出口产品的质量相同或相似但性能和属性不同，进一步认为该产业处于中间位置；而进出口单位价格在设定范围外的产品的双向贸易属于垂直型产业内贸易。垂直型产业内贸易表示，进出口产品的质量不同，根据质量的差异，垂直型产业内贸易又划分为上垂直型产业内贸易与下垂直型产业内贸易两种。其中，出口产品价格高出进口产品价格一定比例的属于上垂直型贸易，说明产业在全球价值链中处于高端位置；出口产品价格低于进口产品价格一定比例的属于下垂直型贸易，说明产业在全球价值链中处于低端位置。将这一想法通过数学公式来表达，如式（1）所示：
RUVXM=UVXij，k，t/UVMij，k，t （1） 上式中的UVXij，k，t表示k产品在t年的出口价格（i国对j国出口）， 表示k产品在t年的进口价格（i国从j国进口）。当RUVXM值落入区间[1-α，1+α]内时，贸易形式为水平型产业内贸易；当RUVXM值大于1+α时，贸易形式为上垂直型产业内贸易；当RUVXM值小于1-α时，贸易形式为下垂直型产业内贸易。Greenaway、Hine和Milner（1994）[10]将α设为0.15，即RUVXM值落入区间[0.85，1.15] 内时，贸易形式为水平型产业内贸易，RUVXM值小于0.85或大于1.15，贸易形式分别为下垂直型产业内贸易或上垂直型产业内贸易。由于我国产品的进口价格采用到岸价格即CIF价格方式计量，除了生产成本，CIF价格还考虑了保险费以及运输费用等其他成本，而出口价格采用离岸价格即FOB价格方式计量，这种计价方式不同于CIF价格，其只包含生产成本，其他成本并未考虑在内。计价方式的不同导致同一质量水平的产品的进口价格高于出口价格[11]，指数取值出现一个向下的偏差。鉴于此，笔者将水平型产业内贸易的RUVXM值范围设定为[0.8，1.1]。即产品出口价格与进口价格的比值在[0.8，1.1]之间的产业内贸易为水平产业内贸易，比值小于0.8或大于1.1的产业内贸易分别为下垂直产业内贸易或上垂直产业内贸易。
学术界通常采用HS4位数的分类标准来划分生产工序和中间投入品复杂的行业，本文也使用这一分类标准。运用从海关信息网获取的2014年西安装备制造业进出口贸易数据计算RUVXM值，具体的，某类产品的出口价格用该类产品的总出口价值除以出口总数量得到，同理得到该类产品的进口价格，用出口价格除以进口价格计算各类产品的RUVXM指标，就可以对西安装备制造业的国际分工地位做出相应的分析。
3. 实证结果分析
经计算，2014年西安装备制造业各细分行业垂直型和水平型产业内贸易比例如图3所示。除电气机械及器材制造业水平產业内贸易额的比例为58%，占比高于垂直产业内贸易额外，其他六个细分行业的水平产业内贸易额的都明显低于垂直产业内贸易额。
进一步对西安装备制造业七个细分行业垂直型贸易构成分析发现，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业的垂直型产业内贸易中，上垂直型产业内贸易额占57%，主要表现为上垂直型贸易。除此，其余六个细分行业的垂直型贸易都主要表现为下垂直型贸易（见图4）。
根据上文提到的方法计算各类产品的RUVXM指标，计算结果如表3所示。
如上表所示，装备制造业的七个细分行业中，只有一个行业即铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业的 值大于1.1，属于上垂直型产业内贸易，出口设备的附加值高于进口设备，在全球价值链中居于高端位置；电气机械及器材制造业的 值介于0.8与1.1之间，属于水平型贸易，出口设备与进口设备质量类似，在全球价值链中居于中间位置；除这两个行业外，其余五个细分行业的 值都明显低于0.8，属于下垂直型产业内贸易。说明多数细分行业的出口设备价格低于进口设备，嵌入全球价值链的地位较低。整体看来，西安装备制造业进口设备的附加值高，而出口设备的附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。
四、结 论
本文的研究表明，产品出口量的大幅增长并没有相应提升西安市装备制造业的国际分工地位，由于没有创立自主品牌，加之缺乏营销策略，西安的装备制造产品附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。对装备制造业七个细分行业的进一步考察发现，只有两个细分行业的贸易条件比较高，两个行业中，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业属于上垂直型产业内贸易，出口设备的附加值高于进口设备，在全球价值链中居于高端位置；电气机械及器材制造业属于水平型贸易，出口设备与进口设备质量类似，在全球价值链中居于中间位置；除这两个行业外，其余五个细分行业都属于下垂直型产业内贸易，出口设备价格低于进口设备，嵌入全球价值链的地位较低。整体看来，西安装备制造业进口设备的附加值高，而出口设备的附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。
基金项目：
陕西省社会科学基金项目《陕西省沿丝绸之路经济带对外贸易竞争力研究》 （13SC015），西安市软科学项目《西安建设“丝绸之路经济带”核心城市研究》（SF1414）。
参考文献
唐晓华，李绍东. 中国装备制造业与经济增长实证研究[J]. 中国工业经济，2010（12）：27-36.
张丹宁，陈阳. 中国装备制造业发展水平及模式研究[J]. 数量经济技术经济研究，2014，（7）：99-114.
李坤，于渤，李清均. “躯干国家”制造向“头脑国家”制造转型的路径选择——基于高端装备制造产业成长路径选择的视角[J]. 管理世界，2014（7）：1-11.
林桂军，何武. 中国装备制造业在全球价值链的地位及升级趋势[J]. 国际贸易问题，2015（4）：3-15.
陈爱贞. 全球竞争下装备制造业技术创新路径：基于分工网络视角分析[J]. 南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版），2013（3）：15-24+158.
林桂军，何武. 中国装备制造业在全球价值链的地位及升级趋势[J]. 国际贸易问题，2015（4）：3-15.
施炳展. 中国出口产品的国际分工地位研究[J].世界经济研究，2010（1）：56-62.
陈爱贞，刘志彪. 决定我国装备制造业在全球价值链中地位的因素[J].国际贸易问题，2011（4） ：115-125.
Greenaway D.， Hine R. and Milner C. Vertical and Horizontal Intra-industry Trade： A Cross Industry Analysis for the UK[J].The Economic Journal ，1995（105）：1505-1518.
Greenaway D.， Hine R.C. and Milner C. Country Specific Factors and the Pattern of Horizontal and Vertical Intra-Industry Trade in the United Kingdom[J].Welt wirtschaftliches Archiv ，1994（130）.
马贞，李芬. 从产业间贸易到产业内贸易[J].国际贸易问题，2006（3）：15-20.
关键词：西安装备制造业；全球价值链；国际分工地位；RUV指数
中图分类号： F427 文献标识码： A 文章编号： 2095-7866 （2016） 04-418-08工业经济论坛 URL： http//www.iereview.com.cn DOI： 10.11970/j.issn.2095-7866.2016.04.008
一、引言
装备制造业在西安市的发展中扮演着极其重要的角色。近年来，西安市响应国家号召大力发展装备制造业，并在《西安市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》明确指出装备制造业是西安市未来重点发展的五个主导产业之一，主要的一个原因在于装备制造业是制造业最为关键的组成部分。装备制造业为相关下游行业提供技术支撑及装备支持，是关系国计民生的基础性及战略性产业，构成国家经济发展的基础[1-3]。装备制造业在国际分工中的地位高低一方面能显示出一国整体工业的国际竞争力，更重要的是能显著影响一国的利益分配[4-6]。鉴于上述原因，本文以装备制造业为例，对西安装备制造业嵌入全球价值链中的位置做出判断。
二、西安装备制造业嵌入全球价值链的整体地位分析
西安市裝备制造业自2011年以来，总体上实现了平稳较快发展，经济效益也实现了同步增长，装备制造业主要产品出口量实现了大幅增长，但是距装备制造业发达的国家或地区依然有较大差距。
1. 西安装备制造业嵌入全球价值链上的价值创造
一条完整的装备制造业价值链包含产品研发、设计、生产、营销等九个环节，这些环节体现了从装备制造业产品的诞生到终端消费者使用的全部活动。九个环节所含增加值大小各不相同，按照增加值大小进行排序，得到一个形如微笑曲线的装备制造业价值链的二维概念模型（见图1）。
西安装备制造业的外向型发展是通过以国际代工的方式嵌入全球价值链实现的。目前，西安嵌入全球价值链主要通过OEM的方式，在技术水平很低的环节，如制造、装配等劳动密集型环节承接国际分工。而全球价值链高端的创新、研发、营销、品牌发展等环节，则被海外大型跨国企业掌控。这种低端嵌入的方式正是西安装备制造业参与国际分工的现状，体现出西安装备制造业创造附加值低的现实特点 。
2.西安装备制造业产品的关键核心技术和品牌掌控情况
国内稳定的政治环境和政府的优惠政策，使得西安成为制造业国际转移最为青睐的地区之一。截至2014年年底，西安吸引了高达31.3亿美元外商直接投资，并成功利用25.2亿美元的外资签订相关协议。与制造业生产环节的大规模移入相伴随，海外跨国企业在西安设立的研发中心也如雨后春笋般迅速涌现，西安装备制造业已经深深地融入了全球价值链体系。表1反映了西安装备制造业部分产品嵌入全球价值链的情况，不难看出西安装备制造业多数产品的价值链核心环节都被发达国家和地区控制。由于缺乏关键核心技术，加之无法掌控核心业务及品牌，使得西安装备制造企业止步于辅助价值生产环节，无法嵌入到全球价值链的上游。
综上所述，尽管西安装备制造业的资本投入和产业规模有了较大幅度的提高，但是与发达国家相比，很多西安当地的装备制造企业通过OEM赚取加工费，核心技术和专利的使用仍然依靠位于美国、日本等发达国家的全球价值链领导企业授权。由于没有创立自主品牌，加之缺乏营销策略，西安的装备制造产品附加值低，行业整体在全球价值链上处于中低端位置（如图2所示）。
三、西安装备制造业各细分行业参与全球价值链分工的地位判断
1. 装备制造业的分类说明
装备制造业包含多个细分行业，但目前来看，尚未形成统一的分类标准。比较流行的分类方法有五分法、六分法、七分法和八分法四种分类方法。根据国民经济标准产业分类方法以及考虑统计资料获取上的方便，本文参考最新的国民经济标准产业分类方法，着重考察除金属制品业外的七个细分行业，来研究装备制造业。七个细分行业（大类）涵盖四十三个更为具体的行业（中类），详见表2。
2. 测度方法与数据说明
一个产业在全球价值链上分工地位的差异最直观的体现就是该产业生产的产品的出口价格的差异性[7]。为了判断一个国家或地区的装备制造业在全球价值链中的地位，可以分析该国或地区出口产品与进口产品的价格差异[8]。
笔者借鉴Greenaway和Milner（1995）[9]提出的进出口商品的单位价值的划分法，进一步对产业内贸易的类型做划分。这一方法假设产品的价格或单位价值能够反映产品的档次，在一个设定的价格范围内，进出口单位价格在此范围之内的产品双向贸易属于水平型产业内贸易。水平型产业内贸易表示，进出口产品的质量相同或相似但性能和属性不同，进一步认为该产业处于中间位置；而进出口单位价格在设定范围外的产品的双向贸易属于垂直型产业内贸易。垂直型产业内贸易表示，进出口产品的质量不同，根据质量的差异，垂直型产业内贸易又划分为上垂直型产业内贸易与下垂直型产业内贸易两种。其中，出口产品价格高出进口产品价格一定比例的属于上垂直型贸易，说明产业在全球价值链中处于高端位置；出口产品价格低于进口产品价格一定比例的属于下垂直型贸易，说明产业在全球价值链中处于低端位置。将这一想法通过数学公式来表达，如式（1）所示：
RUVXM=UVXij，k，t/UVMij，k，t （1） 上式中的UVXij，k，t表示k产品在t年的出口价格（i国对j国出口）， 表示k产品在t年的进口价格（i国从j国进口）。当RUVXM值落入区间[1-α，1+α]内时，贸易形式为水平型产业内贸易；当RUVXM值大于1+α时，贸易形式为上垂直型产业内贸易；当RUVXM值小于1-α时，贸易形式为下垂直型产业内贸易。Greenaway、Hine和Milner（1994）[10]将α设为0.15，即RUVXM值落入区间[0.85，1.15] 内时，贸易形式为水平型产业内贸易，RUVXM值小于0.85或大于1.15，贸易形式分别为下垂直型产业内贸易或上垂直型产业内贸易。由于我国产品的进口价格采用到岸价格即CIF价格方式计量，除了生产成本，CIF价格还考虑了保险费以及运输费用等其他成本，而出口价格采用离岸价格即FOB价格方式计量，这种计价方式不同于CIF价格，其只包含生产成本，其他成本并未考虑在内。计价方式的不同导致同一质量水平的产品的进口价格高于出口价格[11]，指数取值出现一个向下的偏差。鉴于此，笔者将水平型产业内贸易的RUVXM值范围设定为[0.8，1.1]。即产品出口价格与进口价格的比值在[0.8，1.1]之间的产业内贸易为水平产业内贸易，比值小于0.8或大于1.1的产业内贸易分别为下垂直产业内贸易或上垂直产业内贸易。
学术界通常采用HS4位数的分类标准来划分生产工序和中间投入品复杂的行业，本文也使用这一分类标准。运用从海关信息网获取的2014年西安装备制造业进出口贸易数据计算RUVXM值，具体的，某类产品的出口价格用该类产品的总出口价值除以出口总数量得到，同理得到该类产品的进口价格，用出口价格除以进口价格计算各类产品的RUVXM指标，就可以对西安装备制造业的国际分工地位做出相应的分析。
3. 实证结果分析
经计算，2014年西安装备制造业各细分行业垂直型和水平型产业内贸易比例如图3所示。除电气机械及器材制造业水平產业内贸易额的比例为58%，占比高于垂直产业内贸易额外，其他六个细分行业的水平产业内贸易额的都明显低于垂直产业内贸易额。
进一步对西安装备制造业七个细分行业垂直型贸易构成分析发现，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业的垂直型产业内贸易中，上垂直型产业内贸易额占57%，主要表现为上垂直型贸易。除此，其余六个细分行业的垂直型贸易都主要表现为下垂直型贸易（见图4）。
根据上文提到的方法计算各类产品的RUVXM指标，计算结果如表3所示。
如上表所示，装备制造业的七个细分行业中，只有一个行业即铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业的 值大于1.1，属于上垂直型产业内贸易，出口设备的附加值高于进口设备，在全球价值链中居于高端位置；电气机械及器材制造业的 值介于0.8与1.1之间，属于水平型贸易，出口设备与进口设备质量类似，在全球价值链中居于中间位置；除这两个行业外，其余五个细分行业的 值都明显低于0.8，属于下垂直型产业内贸易。说明多数细分行业的出口设备价格低于进口设备，嵌入全球价值链的地位较低。整体看来，西安装备制造业进口设备的附加值高，而出口设备的附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。
四、结 论
本文的研究表明，产品出口量的大幅增长并没有相应提升西安市装备制造业的国际分工地位，由于没有创立自主品牌，加之缺乏营销策略，西安的装备制造产品附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。对装备制造业七个细分行业的进一步考察发现，只有两个细分行业的贸易条件比较高，两个行业中，铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业属于上垂直型产业内贸易，出口设备的附加值高于进口设备，在全球价值链中居于高端位置；电气机械及器材制造业属于水平型贸易，出口设备与进口设备质量类似，在全球价值链中居于中间位置；除这两个行业外，其余五个细分行业都属于下垂直型产业内贸易，出口设备价格低于进口设备，嵌入全球价值链的地位较低。整体看来，西安装备制造业进口设备的附加值高，而出口设备的附加值低，行业整体在全球价值链上处于低端位置。
基金项目：
陕西省社会科学基金项目《陕西省沿丝绸之路经济带对外贸易竞争力研究》 （13SC015），西安市软科学项目《西安建设“丝绸之路经济带”核心城市研究》（SF1414）。
参考文献
唐晓华，李绍东. 中国装备制造业与经济增长实证研究[J]. 中国工业经济，2010（12）：27-36.
张丹宁，陈阳. 中国装备制造业发展水平及模式研究[J]. 数量经济技术经济研究，2014，（7）：99-114.
李坤，于渤，李清均. “躯干国家”制造向“头脑国家”制造转型的路径选择——基于高端装备制造产业成长路径选择的视角[J]. 管理世界，2014（7）：1-11.
林桂军，何武. 中国装备制造业在全球价值链的地位及升级趋势[J]. 国际贸易问题，2015（4）：3-15.
陈爱贞. 全球竞争下装备制造业技术创新路径：基于分工网络视角分析[J]. 南京大学学报（哲学.人文科学.社会科学版），2013（3）：15-24+158.
林桂军，何武. 中国装备制造业在全球价值链的地位及升级趋势[J]. 国际贸易问题，2015（4）：3-15.
施炳展. 中国出口产品的国际分工地位研究[J].世界经济研究，2010（1）：56-62.
陈爱贞，刘志彪. 决定我国装备制造业在全球价值链中地位的因素[J].国际贸易问题，2011（4） ：115-125.
Greenaway D.， Hine R. and Milner C. Vertical and Horizontal Intra-industry Trade： A Cross Industry Analysis for the UK[J].The Economic Journal ，1995（105）：1505-1518.
Greenaway D.， Hine R.C. and Milner C. Country Specific Factors and the Pattern of Horizontal and Vertical Intra-Industry Trade in the United Kingdom[J].Welt wirtschaftliches Archiv ，1994（130）.
马贞，李芬. 从产业间贸易到产业内贸易[J].国际贸易问题，2006（3）：15-20.