【摘 要】
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国外实践证明,反洗钱监管机构要求金融机构开展反洗钱遵循方案审计,报告反洗钱遵循情况。现有文献表明,金融机构开展反洗钱遵循方案审计可以提升反洗钱工作水平,提高监管效率
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国外实践证明,反洗钱监管机构要求金融机构开展反洗钱遵循方案审计,报告反洗钱遵循情况。现有文献表明,金融机构开展反洗钱遵循方案审计可以提升反洗钱工作水平,提高监管效率,降低监管成本。通过监管机构与金融机构的博弈分析发现,反洗钱遵循方案审计作为监管部门风险评估的措施之一,具有降低其他风险评估措施的成本,提高监管效益的作用时,监管机构会要求开展审计;反洗钱遵循方案审计对金融机构反洗钱工作产生促进作用,并具有声誉激励效应时,金融机构会产生反洗钱遵循方案审计需求的动机。
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