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伴随着国际金融危机的冲击日益加深,国内煤炭产业链扩张热产生的后遗症将逐步显现:从宏观层面看,危及国家能源安全;从中观层面看,造成煤炭行业剧烈起伏;从微观层面看,诱导煤炭企业巨大风险。因此,煤炭产业链成为国内官、产、学、研竞相研究的热点,尤其是煤炭产业链演化机理、优化整合更成为热点中的焦点。但现有研究多停留在对煤炭产业链这一术语的应用阶段,缺乏系统理论,使得国家制定相关政策、企业进行投资决策时缺乏理论依据。本文研究的主题由此切入,围绕产业链理论中的两大核心问题——演化机理与优化整合展开研究,致力于回答四大问题:第一个问题是为什么要延伸产业链的问题;第二问题是哪些因素影响以及如何影响了煤炭产业链延伸的深度和广度;第三个问题是如何延伸煤炭产业链的问题,即采取哪种路径、何种模式、达到什么程度去延伸产业链;第四个问题是在煤炭产业链延伸过程中可能出现哪些问题以及如何解决这些问题。本文在深入研究相关理论的基础上,首先构建了煤炭产业链演化的基本理论体系,包括煤炭产业链的基本概念、煤炭产业链演化过程、演化影响因素及作用机理、煤炭产业链动态演化模型,以及煤炭产业链的演进机制等,建立了较为系统的煤炭产业链演化基本理论。在理论研究的基础上,构建了煤炭产业链演化影响因素作用的综合测度模型,并通过实证分析,验证了该模型的有效性和适用性。研究发现,煤炭企业的资源要素、投资能力、管理能力等内部因素,和产业政策、市场需求、相关产业变化等外部因素对煤炭产业链延伸有显著影响。然后,以综合测度模型为基础,构建了基于LBT的煤炭产业链综合评价模型,从产业链扩展度、产业链长度、产业链宽度、产业链厚度四个维度对煤炭产业链扩展程度与企业内部能力和外部环境的匹配性进行综合评价。在此基础上,根据煤炭产业链系统的特点,建立了煤炭产业链优化的SD-MOP集成模型。并进一步地引入复杂网络的研究思路,构建了煤炭产业链扩展的最优关键路径搜寻方法,确定了煤炭产业链的战略环节,为煤炭产业链的优化研究提供了可行的研究方法。本文围绕煤炭产业链理论的另一核心问题——“如何整合产业链”展开研究。首先提出了煤炭产业链扩展风险识别的LBT模型和节点风险的传导模型,并以需求波动风险为例,实证了煤炭产业链节点风险传导的牛鞭效应,为下一步煤炭产业链整合提供了依据。其次,在煤炭产业链演化模型的基础上,从纵向、横向、侧向三个维度和内圈、中圈、外圈三个层次,构建了煤炭产业链整合模型。并以此为基础,综合运用企业共生理论、成本收益比较理论、工业生态理论,对煤炭产业链的多维整合路径进行分析,为煤炭产业链整合路径的选择提供了理论依据。最后,本文运用建立的理论、模型和分析方法,以XMG为例进行了应用研究。