我国能源产业的政府监管体系研究——一个行政法的个案分析

来源 :中国社会科学院研究生院 中国社会科学院 | 被引量 : 0次 | 上传用户:ericxinstar
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
本文的研究主题是要建构和完善我国能源产业的政府监管体系。作为一篇行政法学专业的博士论文,笔者主要借助行政法学的知识体系来搭建分析框架。行政法学界一般都将行政法知识体系区分为:一是行政组织法,主要研究行政主体的设置、行政主体的横向关系和纵向关系;其二,行政(行为)实体法,主要涉及行政行为的种类,其三,行政(行为)程序法,主要分析正当程序的标准,行政程序的具体制度等;其四,行政监督和救济法,主要分析对行政主体的监督体系和权利救济体系。从上述行政法知识体系出发,本文正文主要以如下的逻辑思路展开论述:   第一章题为“能源产业监管的理论基础”,围绕着“什么是产业监管”、“为什么需要产业监管”、“能源产业为什么需要监管”和“能源产业监管希望达到什么目标”这四个问题展开论证。笔者首先对产业监管的概念进行梳理分析。能源产业监管主要关注的是基于控制自然垄断、监管暴利、克服外部性、排除过度竞争等需要的经济性监管。为了确立能源产业监管的正当性基础,本文认为应将公共利益的维护是能源产业监管寻求实现的目标。至于公共利益的展开形态则应当包括让消费者获得合理、价格可承受的能源服务的权利,而让投资者来说则需要获得合理的回报,并鼓励吸引未来的投资,某些情况下,政府还可能希望实现能源普遍服务、促进环境保护等政策目标。从能源产业监管的这种特性可以看出,尽管监管权力是一项非常重要的权力,但其存在前提是特定的,从这个意义上看,政府监管权力其实是一种有限的权力,只在特殊情况下有其存在的必要性。除此之外,市场本身都可以加以调整,根本不需要政府干预。这种分析,对于我们构建行政权力体系以及行政法制度具有非常深刻的启发意义。   第二章题为“能源产业监管机构的组织法规范”,围绕“谁来实施能源产业监管”这一问题展开论证。在这一章中,笔者通过对各国能源监管机构的比较研究,认为我国能源监管机构的组织设计应当遵循“独立性、可问责性和专业性”等建制原则,采用实证分析、比较研究的方法,对各国能源监管机构的决策制度、人事制度、经费来源等内部治理的重要方面进行分析。在此基础上,笔者还从外部视野分析能源监管机构与政策制定部门、与其他产业监管机构、环境监管机构以及反垄断执法机构之间的横向权力配置问题以及能源监管机构的纵向权力配置问题进行了分析。监管机构的设计是出于纠正市场失灵所出现的公务分权形式,其组织设计的目的是要建立科学的产业监管体系以促进公共利益的实现,所以不再局限于过去的最小政府观念,而是更加注重良好治理体系的建设。在中国,要建立合理的能源监管体系,需要对能源监管机构做出不同于传统行政部门的制度安排,如组织设计、权力配置等,同时确立合理的组织法规范。而这些制度设计的努力,都会有助于传统行政组织法学理的进一步精细化。   第三章题为“能源产业监管的实体法规范”,主要围绕“能源监管机构监管什么”问题展开论述。通过研究,笔者认为,为了实现能源监管的目标,我国能源监管机构需要履行准入监管、价格监管和服务水平和质量监管。但是,如果从历史的角度来看,随着能源自由化和民营化改革的推进,能源普遍服务监管和能源市场反垄断监管的任务也在日益突出。在具体分析这些监管职能的过程中,笔者也分析这些监管机构所涉及的经济理由或者法律基础,分析这些监管职能可能限制或者促进的权利类型,并紧紧围绕能源产业监管的三大目标,研究与监管目标相匹配的监管工具。当然,除了与各国类似的这些职能之外,我国因为处于市场化改革的初期阶段,目前能源市场存在着国有企业为主的结构特点,在监管工具选择方面需要引入名誉罚、参与人事任命等特殊安排。行政实体法之重心在于行政法分则。因此,本章的研究,有助于对未来行政程序法制定中对实体法法典化创造条件。   第四章题为“能源产业监管的程序法规范”,围绕着“能源监管机构如何监管”这一问题进行论证。公正合理的监管程序设计是在能源监管的具体情境中实现公共利益目的的内在前提。本章将能源监管机构的行为类型区分为裁决和规则制定两种类型,指出这两种行为类型所适用的正当程序标准的不同特点,应分别讨论了裁决程序和规则制定程序的具体制度类型,并探讨了裁决程序和规则制定程序功能所需要共同具备的信息公开和说明理由两种制度保障。   第五章题为“能源产业监管的外部监督和救济机制”,则是围绕“谁来监管监管者”的角度探讨制约能源监管机构和提供权利救济的问题。能源产业监管不是灵丹妙药,能源监管机构也不可能永远正确,那么就需要在上述的权力配置和程序制约机制之外,设计相应的外部监督机制和司法救济制度。第四章和第五章的内容更多的是将行政法总论的一般理论在具体领域展开细致研究,从中也能发现一般理论在各论的应用需要做适当的裁剪,如能源产业监管因为涉及专业问题,需要更多采取咨询委员会程序,在司法审查中需要确立监管机构的首先管辖权;而监管影响分析制度可以对监管机构发挥部分替代诸如预算控制、人事任免等监督手段的作用。   第六章题为“结语-从能源产业监管看行政法观念变革”,则是在全文以能源产业监管体系为对象进行的行政法个案分析基础之上,反观研究结论对行政法观念变革的启示,提出在行政法目的方面,不应为了克服过去全能政府的弊端而坚持控权论,以建设最小政府为目的,而应以实现公共利益为目的,建设有限政府,同时以公共利益作为行政权的内在界限;在行政组织法规范设计方面,不应单纯注重追求民主合法性的制度设计,也应以构建良好治理体系为重点设计响应的内部治理制度等组织法规范,在行政法制度建构方面,不应过度偏重程序法律制度的设计,还应研究行政机关的合理职权范围,并设计相应的实体制度;而在行政行为形式理论,则应在过去的自由选择原则上基础引入成本效益分析制度,体现行政效益的观念等。
其他文献
营业资产是为共同的营业目的进行组织化、有机化的整体性资产,营业资产的转让是公司并购的基础形式,表现形式包括营业转让、公司合并、公司分立等。营业转让不单纯是一个资产
社会保障税(Social Security Tax)首次公开使用是在1935年美国的《社会保障法案》(Social Security Act)中,而现代意义上的社会保障制度最早则是起源于德国。1883-1889年德国
我国汽车零部件铸造业目前面临着巨大的挑战,金融危机的出现也为其造成了很大的影响,要想使我国的汽车零部件铸造业持续发展下去,就要进行一定的改革,这样才能维持我国汽车零
本部是集教学、科研、生产于一体的经济实体。依托高校技术、求真务实,三十年如一日在食用菌这个领域中进行着刻苦的研究,持久的探索。近来我们采用液体深层发酵的方法所得10
随着经济的高速增长,中国对于自然资源,特别是石油的需求也越来越大。由于中国的国内石油储量并不能满足这迅猛增长的需求,中国的原油主要从非洲和中东地区进口。目前,中国领
学位
整个刑事诉讼活动都是以证据为中心展开的,证据是查明案件真实情况、正确定罪量刑的依据。而收集与犯罪有关的证据、查明案情、查获犯罪嫌疑人等一系列工作都是通过侦查程序
马克思、恩格斯提出分工的规律是阶级划分的基础,然而,这个命题没有被充分展开.分工属于人们从事不同生产活动的横向划分,而阶级属于人群的竖向分层的划分。人群的横向划分怎
学位
美国福克斯新闻频道(FOX NEWS CHANNEL,以下简称福克斯新闻)在1996年成立后,只用了5年多时间便迅速崛起为美国有线电视的“收视王”,击败了首创24小时新闻频道理念的美国有线电
学位
[本刊讯]为规范执法行为,推进渔业统一综合执法,经国务院批准,农业部、财政部2002年1月30日联合发出《关于统一渔业执法制服标志的通知》(农渔发犤2002犦2号)。通知决定,统一渔政、渔港监督和渔
(接上期)六、用于马铃薯田的主要除草剂品种大梳理目前,马铃薯田国家登记生产的除草剂品种有二甲戊乐灵、乙草胺、异丙草胺、精异丙甲草胺、嗪草酮、高效氟吡甲禾灵、扑·乙