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随着经济全球化和信息技术的突飞猛进,企业所处的外部环境变化速度和对企业影响的严重性都发生了巨大的变化。宏观经济变化、政策法规变更、竞争对手更替、技术的日新月异、产品频繁更新以及消费者需求变化等因素导致企业战略管理所面临的不确定性大大增加,企业遭受外部风险损失的可能性增加。对企业来说,战略规划要涵盖一个相对较长的时期,而在当今这样一个超竞争的环境下,风险就成为企业制定和实施战略时无法回避的严重问题。
可以说,在企业的战略管理过程中,谁对风险反应更快,谁的风险应变能力更强,谁更好的平衡了企业成长与战略风险之间的关系,谁就减小了遭受风险损失的可能性,也就获得了新的竞争优势和持续成长的动力。中国加入WTO以来,由于国内企业与世界巨头相比风险防范经验少、应对能力弱,在外部环境风险的威胁下,如果一个企业固守旧有能力体系、仅以生存为目的,那么企业不可避免的会遭受风险损失甚至战略失败。因此,我国企业必须另辟蹊径,寻求应对风险的突破,从战略管理能力理论的独特视角来探索应对风险威胁、提升企业能力,实现企业的持续发展和快速成长的途径。
本论文的研究正是从寻找以上问题的答案而展开。首先,对国内外风险管理、资源观、能力理论及竞争优势、企业成长性等理论研究成果进行全面检索；然后归纳企业能力的观点——尤其是企业动态能力的最新研究成果,融合企业风险管理的理论与实践方法,针对国际学术界在企业能力作用机理研究方面的不足,从研究企业应对外部战略能力的本质入手,形成本文的理论研究基础。
其次,建立本文的理论模型框架。归纳影响企业战略的外部环境不确定性因素,分析研究外部战略风险的影响要素、演变机制以及产生后果。突破基于资源、能力和产业分析的竞争力研究的局限性,把企业风险与企业能力的研究进行融合,建立了风险应对能力这个新概念,把外部环境、内部能力、资源体系及创新机制纳入到一个统一的分析框架之下,构建了基于动态能力观的企业风险应对能力的3I理论模型,并提出了应对能力模型的各种假设,为后续的实证研究奠定了基础。
第三,进行有针对性的实证研究,检验理论模型和假设。在借鉴以前研究设计的基础上,结合企业调查和专家访谈,经过初步问卷设计、试调查、问卷修改以及正式问卷的发放、数据收集等工作,对调查结果的有关数据进行进一步分析和统计学分析。数据分析采用了因子分析、相关分析和多元回归分析等方法,并对实证结果和理论分析得出的研究推断进行了对比分析,验证了风险应对能力3I模型的构成以及能力与企业成长性的关系,同时也研究了控制变量对这些假设关系的影响。
第四,在实证研究基础上,从企业实践出发,根据3I模型的不同维度提出了企业外部战略风险应对能力的成长路径,对本文研究结论的学术价值和实践意义进行了归纳和总结,并对企业应对风险的实际要求进行了分析和建议。
第五,在实证检验基础上,进一步深化研究的理论价值,以蜂星电讯(Cellstar)为对象进行案例研究,对公司的风险来源、风险应对方法、应对过程以及最终的战略失败原因进行了全面的分析。进一步加深了风险应对能力的理解,在实践和理论层次上得到了全面的信息,对补充调查研究的不足和开启未来研究具有重大意义。
最后,对本论文的主要结论进行了总结,分析了由于受研究时间、研究条件等主、客观限制而造成的论文研究局限和不足,据此对研究内容的进一步完善指明了方向,指出了未来可能的研究领域,希望能够在后续工作中有针对性地深入探索。
通过以上的研究工作,本文得到以下结论:在外部环境动荡的背景下,企业能否有效培育和提升风险应对能力是企业战胜外部环境威胁、获取竞争优势、实现企业成长的关键。外部环境对企业影响具有不确定性,并可能使企业产生损失,这种不确定性和可能性对战略构成威胁,形成企业外部战略风险。企业内部应对外部战略风险的能力可以构建为风险应对能力的3I模型,这个模型包含风险识别(Risk Identification)、资源整合(Resource Integration)和创新(Innovation)三个维度。3I理论模型明确了企业外部战略风险应对能力的本质是企业内部的能力系统应对外部环境风险作用而形成的主动防御机制,由于这种动态机制的存在,才能实现企业对外部战略风险管理的成功。
3I模型以外部环境对企业的影响为关注点,本质是构建企业成长内生性视角的能力应对风险体系。企业从三个不同维度出发,按照不同路径培育和提升能力,实现以能力应对风险威胁、减少企业损失的可能性。无论是基于大量问卷基础上的统计分析,还是案例研究均表明企业外部战略风险应对能力与企业成长性和企业竞争优势存在着很强的正相关性。因此,企业重视企业外部战略风险应对能力的培育与提升,根据影响企业的不同风险积极进行管理和创新活动,将有利于企业战略的成功,实现可持续发展。
本文的创新点包含以下内容:
(1)风险管理、风险控制的理论研究文献很多,对于企业战略风险的形成机理、作用路径、评价方法、预警技术等也有一定的研究。但本文的研究来源于环境对企业战略的影响,首先将来自企业外部环境的、影响企业战略的风险进行了详细的归纳总结,对外部战略风险进行了界定；然后从演化经济学、战略管理学、系统学、社会学等理论出发,从培育企业独特技能的角度来研究企业应对这种风险的能力,研究企业所具有的应对风险的独特竞争能力,这与以往风险研究的角度不同,是对风险管理理论探索的不同尝试,也是对企业能力理论的丰富。
(2)本论文从风险应对的角度来研究企业能力,把风险管理和企业能力联系在一起,构建了风险应对能力的三个维度,建立了理论模型,研究企业应对外部风险、企业成长过程、企业竞争优势获取的问题,这是对动态能力理论的不同理解和全新解释。虽然研究思想仍有很多不足,但本文尝试在Teece所定义的“动态能力是整合、建立、再配置企业内外部资源和能力以适应快速动荡的环境”的基础上,从风险识别、资源整合和能力创新(Risk Identification、Resource Integration、Developing and Innovation)的角度对外部环境与企业战略之间的关系做出了深入的解释,这些研究对于丰富企业能力理论、补充风险管理研究方法具有一定创新价值。
(3)战略管理的能力理论的研究成果较多,但是对企业能力的量化研究一直是战略管理能力理论的一个瓶颈问题。本文在构建企业外部战略风险应对能力3I模型的基础上,分别对3I能力和总的应对能力因子与企业绩效指标——包含企业成长性(竞争性)以及企业减小风险损失两个绩效指标——之间的关系进行了实证验证。对能力与绩效间关系的量化研究有助于对战略管理理论的能力研究进行充实。是企业在培育风险应对能力时具有较为科学的可评判依据。