论文部分内容阅读
本文从产业经济学与制度经济学的视角,研究改革开放以米图书出版业的制度变迁、市场结构演进与产业发展问题。本文认为图书出版业是少有的这样一个行业样本:该行业具有产品的竞争性同时又有文化特殊性,出版社众多且大多为国有企业(此前是事业单位企业化管理,转企后主要以国有企业为主),是我国经济转型期中典型的市场经济与公有制相结合的行业样本。从某种意义上说,本文的研究就是一次案例研究,一个特殊的国有企业主导行业的案例,一个行业向市场经济转轨与制度变迁的案例,一个产业组织演变的案例。 论文着重于图书出版业的产业发展、市场结构与制度变迁的关系。本着行业研究重在实证的原则,主要是对产业发展过程、市场结构演变过程与制度变迁过程进行系统梳理,运用统计分析、回归分析、逻辑推导等方法,研究三者的相互关系中的规律,特别是制度变迁对产业发展、市场结构演变的影响。内容集中在两方面:一是梳理产业发展的主要过程(同时也梳理制度变迁的主要过程),分析原因,着重分析制度变迁对于产业发展的影响。二是梳理市场结构演变(产业集中)的主要过程,分析其原因,并着重分析制度变迁在其中的作用。 在第一章简略的导言之后,第二章与第三章是论文的研究基础,包括理论基础与产业特性分析。第二章首先梳理了制度变迁与市场结构的相关理论与重要文献,建立整个研究的理论基础。第三章对图书出版业的产品特性与产业技术特性进行了分析。在产品特性方面,分析了图书产品的竞争性与强外部性,并提出:要实现图书出版业的长足发展,一方面应强化市场机制、发挥竞争作用,另一方面应重视政府对行业的规制,例如实行国有企业主导的企业制度。在产业技术特性方面,论文着重分析了图书出版业的规模经济特性与产品差异性,并提出:图书出版业的规模经济范围很大,一方面,在双边不确定性和长尾原理下,出版社采用生存竞赛策略,在更大范围实现“大数效应”,这是大型出版社的规模经济所在;而较高的产品差异性与需求价格弹性决定了,小型出版社也有生存发展的空间。在行业特性之后,又概括介绍了美日德等发达市场经济国家、出版大国的市场结构的一般规律。 第四章至第六章是论文的主体。第四章着重于产业发展与制度变迁的分析。首先,根据数据分析,将改革开放以来产业发展的阶段划分为两个时期、四个阶段。第一个时期是1979年～1985年的大增长,第二个时期是自1986年以来行业总产量的平台波动、产品的价值深化阶段。第二时期又划分为三个阶段。其次,从市场经济机制的三大要素(产权激励、自由度、竞争)出发,提出了观察制度变迁的三个维度:激励、规制、竞争;以三个维度梳理了图书出版业制度变迁的过程发现:1979年～1994年,以面向市场为方向的供给主导型制度变迁;1994年～2002年,以加强监管为主(限制准入、书号控制、内容监管),但面向市场的诱致型变迁非常迅速(民营书业发展、专业化分工壁垒被打破);2003年至今,以供给主导型制度变迁为主,包括企业化、集团化、书号实名中领、对民营书业的一定接纳。同时发现,制度变迁的主要导向是扩大竞争。再次,对产业发展(主要是总印数指标)的各影响因素进行计量回归分析,提出一系列关于产业发展的认识。其后,对行业发展的主要阶段及重大波动(1985年前的大幅增长、1986年的大幅回落、1990年代后半期的内涵式繁荣、2004年～2010年增长周期等)进行了原因分析,发现竞争导向的制度变迁在增长与波动中发挥着重要影响。最后对改革开放以来图书出版业制度变迁的特点进行了分析。 第五章着重于分析市场结构演变与制度变迁的关系。首先,根据行业现有数据,从中央级出版社与全部出版社两个角度作了改革开放以来市场集中度的计算,发现:与工业行业的集中度呈U型波动不同,1985年至今中央级出版社呈W型波动,1996年至今全部出版社呈U型波动。其次,分析了以上市场集中度波动的原因,发现:第一次U型波动的主要原因是图书需求结构改变与出版社专业分工壁垒所致,行政垄断因素作用更大;第二次波动则是打破分工壁垒、竞争激烈、集团化等的作用,市场因素作用更大。可以发现,制度环境、制度变迁是市场集中度变化的重要原因。再次,发现图书出版业的产业集中难的问题,着重分析了产业难以实现集中的主要原因是制度环境因素,即行政壁垒的存在。 第六章着重于当前图书出版业的市场结构的定位。首先从进入企业并不多、全行业从未亏损、生产能力过剩是行业常态等方面,否定了关于图书出版业“过度竞争”的说法。其次将当前市场结构界定为:保护性行政壁垒影响下的低集中度的垄断竞争市场,这其中关键点有二:一是低集中度市场,而非高集中度的寡头市场,未实现规模经济;二是保护性行政壁垒下的垄断竞争,不能自然趋向高集中度;再次,对图书出版行业绩效作了整体分析:一是行业总体产量处于停滞状态;二是进入壁垒的存在导致出版社数量并不多;三是地区与部门行政壁垒的存在;四是教辅教材市场的庞大,在这种环境下,教材教辅利润被各地各部门的火中小出版社分割维持生存,整个市场、资源,处于正利润但低效率的均衡,优者难胜,劣者难退。以上也可以解释为什么一方面库存大、价格战竞争激烈,一方面长期正利润。结论是,现在的市场结构不是有效竞争,在现有制度环境下也难以趋向有效竞争,其实质是行政垄断的问题。大的不够大,小的不够活。由于问题主要出在制度变迁不完备上,下一步的发展仍需要在制度变迁上着手。 第七章是对策部分。首先,根据相关理论及主要出版大国的市场结构的经验,对我国图书出版业的市场结构的目标模式作了描述;其次概括了当前出版业面临的产业融合的挑战,产业融合对市场结构的调整完善、制度变迁的推进提出了紧迫要求。最后提山了建立与完善现代企业制度、实施战略重组推进做大做强、适度定向开放准入、建设文化产权交易市场、打破行政壁垒等对策。 本文总的结论是:(1)改革开放以来图书出版业的制度变迁的取向,不是以产权变革为主导,而是以促进竞争为主导的,提供激励减少与规制都围绕扩火竞争的有效性。改革开放以米图书出版业产业发展与市场结构演变的实践证明,这种竞争导向的制度变迁是成功有效的。(2)目前市场结构的问题是产业规模不经济、未实现产业集中,其实质是行政垄断,根源仍在于制度变迁的不完备,应继续扩大竞争。(3)下一步的发展仍需要推进竞争导向的制度变迁。主要对策是推进企业化改制和股份制、打破行政壁垒、促进出版社与民营书业的整合、减少规制等。