【摘 要】
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在我国证券市场,权益受到侵害的中小投资者在维权中往往处于一种劣势地位。长期以来,他们难以通过民事赔偿诉讼获得有效救济。保荐机构先行赔付制度是证监会为保护中小投资者
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在我国证券市场,权益受到侵害的中小投资者在维权中往往处于一种劣势地位。长期以来,他们难以通过民事赔偿诉讼获得有效救济。保荐机构先行赔付制度是证监会为保护中小投资者的制度安排。该制度有利于维护投资者合法权益。但该制度的现有规定没有平衡各方利益,需要对其进行完善。本文从证监会关于保荐机构先行赔付制度的规定出发,结合实践中的保荐机构先行赔付案例,对我国保荐机构先行赔付制度进行考察,发现该制度当前存在的问题,并由此提出完善该制度的建议。本文内容分为三章。第一章分析中小投资者的弱势地位及维权困境,提出我国投资者救济制度应当重视中小投资者倾斜性的保护。本章分析了保荐机构先行赔付制度存在的争议以及该制度的现实意义。第二章首先对保荐机构在虚假陈述中负有的民事责任、保荐机构先行赔付的法律性质进行理论分析,提出有过错的保荐机构在虚假陈述中承担的是连带赔偿责任,该责任性质是侵权责任。保荐机构的先行赔付承诺是单方允诺,在当前我国法律框架下该承诺并不能直接产生债权债务关系,该承诺实质上是保荐机构向不特定的投资者发出的要约。此外,本章提出由于先行赔付往往发生在司法裁判前,此时受损投资者范围、赔偿数额等诸多问题还未确定。为了解决上述问题,实践中保荐机构都是采取和解的方式完成赔付。本章接下来对证监会关于保荐机构先行赔付的规定以及《证券法》最新的修改动向进行介绍,并通过案例梳理,发现该制度目前缺乏上位法规制和实施细则的规范,导致实践中存在赔付方案制定程序缺乏公平性、赔付承诺可能被撤销、赔付人追偿权未得到有效保护等问题。本章同时提出当前的规定未平衡相关各方利益,存在违反意思自治原则、责任自负原则等缺陷。第三章从制度定位、赔付主体、与其他制度衔接、赔付协议执行力等多方面提出我国证券领域先行赔付制度完善的建议。
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