论文部分内容阅读
行业协会、商会等市场中介组织是完善中国社会主义市场经济总体框架的组成部分。中国市场经济的完善需要成熟的行业协会支持，中国行业协会的发展也离不开完善的市场经济，两者相辅相成。虽然行业协会的作用在中国经济生活和现代化进程中日趋重要，但是由于传统计划经济体制的束缚，使得中国行业协会的地位一直很不明确，从成立至今就未发挥其应有的职能，在市场经济中，行业协会与企业会员相脱离，这主要归因于中国行业协会产生和运行的特殊环境。中国证券业协会尤其是中国地方性证券业协会，不仅存在行业协会的普遍性问题，还存在证券行业的特殊问题。证券业协会作为证券行业的自律性组织，其职能来源于证券市场监管体制。而中国证券市场监管体制伴随着市场本身发展经历了逐步完善的制度创新过程。因中国地方性证券业协会成立时间、背景和管理方式的不同，其现状存在较大的差异，发展极为不均衡。近年来，地方性证券业协会凭借贴近市场、贴近行业的优势，在自律管理、会员服务和投资者教育等多项工作中发挥了越来越重要的作用，成为证券市场不可或缺的重要组成部分。因此，我们应当正确分析中国地方性证券业协会应具备的职能，采取行之有效的措施，保证中国地方性证券业协会的发展，进而实现中国证券市场的发展，具有重要的现实意义。为此，本文在收集、整理大量有关行业协会职能研究文献资料的基础上，首先从行业协会组织职能的相关理论入手，探讨了中国地方性证券业协会应具备的职能；其次结合中国目前证券行业发展现状，分析中国地方性证券业协会存在的问题，发现主要存在职能不完善、执行不到位等情况；再次通过分析国外证券业协会的情况，为中国地方性证券业协会的发展提供启示，需要通过立法保障合法地位，明确地方性证券业协会与全国性证券业协会的关系。最后，本文从外部环境建设、内部环境建设及充分发挥职能的角度提出了中国地方性证券业协会发展问题的对策建议。