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当今时代,现代信息技术飞速发展,电子通讯技术在商事领域的广泛应用,迫使人们对其与现代传统的立法融合问题进行深思。电子商务在为商事领域带来新的机会的同时也对现有商事法律提出了挑战。本文立足于股东大会制度,重点商讨现代信息技术的发展所引发的股东大会制度中相关法律问题。信息技术在股东大会制度中产生的推动作用表现在:网络技术的发展丰富了股东大会的会议形式,由单一的现场股东大会演变成现场与网络并行的股东大会,使更多的股东参与到公司治理中来,改变大股东控制股东会的局面;网络表决结果的告知上使用现代网络通讯技术手段更加便捷与及时,为股东带来便利;互联网技术的广泛应用为股东大会临时动议提供了技术上的支持。与此同时,信息技术的弊端也慢慢显露,电子签名技术的应用、数据电文的分析判断以及电子证据的收集等等,都是我们研究和分析的重点。
本文共分三章。
第一章从我国现有股东大会中出现的种种问题出发,具体阐述我国现阶段股东大会制度与信息技术的最大融合。具体问题如下:第一,通过对网络通讯技术在股东大会中的应用的分析,探讨了股东大会会议模式的多样化发展问题。现代信息技术的发展使网络投票已不再神秘和复杂,网络投票必将成为很多股东不能亲自参加现场股东大会的最优替代选择。实施股东大会网络表决制度逾越了传统意义上股东与公司之间的时空限制,在公司管理层与股东之间架起了低成本的沟通桥梁。第二,在表决制度中,应对进行网络投票的股东资格进行限制,如非流通股东,控股股东。禁止其进行网络投票,因为这关系到中小股东与大股东之间利益权衡的问题,大股东由于其自身的优势地位并不具备进行网络表决的必要性。第三,对于已经进行网络表决的股东,由于各种网络原因被迫中断投票时,将中途退会的股东一般按弃权处理,这种做法虽不符合股东本意,但在实践中从利益权衡角度考虑,网络故障发生的几率很小,并且网络投票的时间也较长,不能因为个别的股东中途退会就影响整个股东大会的进程,先按照弃权计算是比较合理的。这样既保护了公司及时做出经营决策的预期利益,又节约了其他股东的时间。网络表决的优点使表决权代理制度的弊端暴露无遗,在网络技术发达的今天表决权代理将慢慢为网络表决所取代。第四,网络表决中临时动议的可行性问题。在互联网投票系统进行投票的股东,可以借助互联网、多媒体等高科技手段多角度、全方位地了解会议议案,参与交流,获悉股东大会现场情况,对于股东大会上的临时动议也可以进行发表意见或者投票。但由于借助证券交易所的报单系统进行投票的股东无法满足这种要求,所以在实际运用中还存在应用的限制。第五,网络投票结果查询的电子化问题。设立信息反馈制度使股东知悉最后投票结果之前,就让股东了解自己的投票是否真正的发送成功而被股东大会计入投票总数。这样就可以避免在最后结果已成定局的时候迫使股东行使撤销权。使股东的有效投票结果能为股东快速及时准确了解,反馈形式应为系统自动回执、书面、邮件、短信或其它可行方法。
文章第二部分在第一章分析的基础上重点研究在信息技术应用过程中,由于网络通讯中的电脑系统或互联网故障、感染病毒、网络通讯线路繁忙、服务器负载过重,导致网上交流、投票过程等信息中断、迟延、错误等一系列网络通讯风险发生时,股东、公司及网络中介服务商的责任分担问题。一般说来,对于网络中介服务商故意实施的侵权行为,服务商直接承担侵权责任,此时服务商为直接侵权人。而因网络服务商的过失而导致错误时,若服务商进行了挑选、修改或删除信息等输入性介入,应由网络服务中介商和服务委托方共同承担责任;若中介服务商是单纯提供网络传输服务的接入服务提供者,并无输入性介入,造成意思表示不到达的损失由股东和公司按过错责任承担。公司与股东共同承担责任时,就存在责任的划分问题,那么举证责任的分配就显得十分重要,对中小股东而言,如能证明自身操作程序无过错即可免责,这样对处于弱势的中小股东给予了最大的保护,也符合立法的本意。
在第二章研究了网络信息传输错误时股东、公司以及网络中介服务商的责任分担问题的基础上,第三部分将对股东大会制度中涉及的电子证据相关问题进行研究。首先是有关电子证据一般问题的概述。由于电子证据在我国还没有引起广泛的重视,许多技术上和法律上的难题还没有得到解决。如电子证据是否真实、电子证据效力的认定、如何确定电子文件的原件、如何根据电子证据将网络中虚拟的主体与现实的行为人对应起来等等一系列的问题。在电子证据的收集上,强制规定了网络中介服务商提供记录和保存信息的义务;在电子证据的认定上,采用可采性,可靠性及完整性标准;对于电子通讯记录原件的认定上,采用了联合国在《电子商务示范法》里面确立的一项功能等同原则。电子签字与数据电文在电子商务中占有重要的地位,是电子证据的重要组成。其次是关于数据电文的有效性与归属的确认问题。主要包括发送主体的确认和数据接收及接收时间的确认。数据电文的接收时间一般认为是数据电文进入收件人特定系统的时间。这里还涉及到重复投票和更改投票的问题。对于是否能够更改投票有正反两方不同观点,两种观点都存在一定的合理性。但如果为防止股东操作失误就赋予网络股东变更投票的结果的特权,客观上造成了网络与现场股东的不平等,那么有可能会被个别的股东所利用,人为地变更选票来达到某种目的。这种主观上的蓄意行为很难为股东大会所控制。所以反对网络股东更改选票从目前看来是具有合理性的。最后是可靠的电子签名技术法律效力问题。可靠的电子签名不仅解决了主体身份认证的问题,还能使签署主体与所发出的数据电文的内容具有法律联系。这种具有权威性和公正性的电子认证服务机构认证的电子签名一般来说具有很强的可信性。电子签名主要是用于数据电文本身的安全,使之不被否认或篡改,是一种技术手段上的保证;而电子认证则主要应用于通讯关系的信用安全方面,保证当事人的真实与可靠,是一种制度上的保证。如果股东在网络表决中使用了电子签名向股东大会发送了文件或信息,那么发件人就默认为股东,股东就是该文件或信息的发送主体,这就解决了股东身份的确认问题。现代信息技术在股东大会中广泛的应用已经推动着股东大会制度进行着深度的变革,公司治理规则也应打破原有的传统模式,发挥出股东大会应有的民主之意。